第一條 為建立并落實鍋爐制造單位質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。

第二條 本單位質量安全風險主要存在于鍋爐設計、材料與零部件、作業（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產設備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執行特種設備許可制度等環節；

第三條 設計風險至少包括以下幾個方面：

（一）產品設計的依據不符合要求；

（二）未按規定對設計文件修改、外來設計文件進行控制；

（三）設計文件未經責任人員審查確認，未經設計文件鑒定機構鑒定用于生產。

第四條 材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規定對受委托方實施質量控制；

（二）未按規定進行材料與零部件驗收（復驗）、材料標識、

存放、保管、領用和使用控制；

（三）材料代用手續不全。

第五條 作業（工藝）風險至少包括以下幾個方面：

（一）未對設計圖紙的工藝性進行審查；

（二）未按規定制定通用、專用文件和技術交底；

（三）未按規定對生產工藝執行情況進行檢查；

（四）生產用工裝、模具的管理不當。

第六條 焊接風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；

（二）未按規定對焊接試板控制；

（三）焊接工藝評定不符合要求；

（四）未按規定對焊縫返修進行控制。

第七條 熱處理風險至少包括以下幾個方面：

（一）熱處理工藝不符合要求

（二）未按規定對熱處理設備、過程、記錄等進行控制；

（三）未按規定對熱處理外委進行控制。

第八條 無損檢測風險至少包括以下幾個方面：

（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；

（二）未按規定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。

第九條 理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：

（一）理化檢驗人員未經培訓上崗；

（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；

（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；

（四）未按規定對理化檢驗外委進行控制。

第十條 檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：

（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；

（二）未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態、檢驗試驗記錄和報告進行控制；

（三）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產品，未按規定進行控制。

第十一條 生產設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：

（一）生產設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；

（二）生產設備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；

（三）生產設備和檢驗與試驗裝置狀態控制，包括生產設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產設備的檢驗報告等不符合要求。

第十二條 人員管理風險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定；

（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；

（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。

第十三條 執行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：

（一）資源條件未能持續保持許可條件；

（二）未按規定履行告知義務并接受監督檢驗；

（三）發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十四條 其他來自政府監管部門的監督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態風險。

第十五條 本單位根據上述規定制定了《鍋爐質量安全風險管控清單》（例表見附錄A1），當生產的鍋爐類別、型號等發生改變可能導致風險指標產生變化時，需對清單及時進行調整。