第一條 為建立并落實起重機械制造單位（含安裝、修理、改造）質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。

第二條 本單位質量安全風險主要存在于設計、材料與零部件、作業（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產設備和檢驗試驗裝置、人員管理和執行特種設備許可制度等環節。

第三條 設計風險至少包括以下幾個方面：

（一）產品設計的依據不符合要求；

（二）設計文件未經責任人員審查確認就用于生產。

第四條 材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規定對受委托方實施質量控制；

（二）未按規定進行材料與零部件驗收（復驗）、材料標識、存放、保管、領用和使用控制；

（三）材料代用手續不全。

第五條 作業（工藝）風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規定制定通用、專用文件；

（二）未按規定對生產工藝執行情況進行檢查；

（三）生產用工裝、模具的管理不當。

第六條 焊接風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；

（二）焊接工藝評定不符合要求。

第七條 熱處理風險至少包括以下幾個方面：

（一）熱處理工藝不符合要求；

（二）未按規定對熱處理設備、過程、記錄等進行控制；

（三）未按規定對熱處理外委進行控制。

第八條 無損檢測風險至少包括以下幾個方面：

（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；

（二）未按規定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。

第九條 理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：

（一）理化檢驗人員未經培訓上崗；

（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；

（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；

（四）未按規定對理化檢驗外委進行控制。

第十條 檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：

（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；

（二）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產品，未按規定進行控制。

第十一條 生產設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：

（一）生產設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；

（二）生產設備和檢驗與試驗裝置狀態控制，包括生產設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產設備的檢驗報告等不符合要求。

第十二條 人員管理風險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定；

（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；

（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。

第十三條執行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：

（一）資源條件未能持續保持許可條件；

（二）未按規定履行告知義務并接受監督檢驗；

（三）發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十四條 其他來自政府監管部門的監督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態風險。

第十五條 本單位根據上述規定制定了《起重機械質量安全風險管控清單》（例表見附錄A11），當生產的起重機械類別、型號等發生改變可能導致風險指標產生變化時，需對清單及時進行調整。