前 言

在跨入21世紀新千年，迎接知識經濟新時代的歷史關頭，每一個現代企業、公司或組織在考慮自身的可持續發展戰略時，都面臨如下新的挑戰：

* 跨越和戰勝加入ＷＴＯ后，國際經濟社會構筑的非關稅壁壘之障礙！

* 繼ISO9000、ISO14000之后，為獲取第三張企業管理體系的國際通行證而努力！

* 建立和構造符合現代企業制度要求的職業安全衛生（OHS）管理創新系統！

作為一個追求長遠發展、渴望增強企業自身21世紀市場競爭力的現代企業的決策者與管理者，必然需要思考如下新時代提出的命題：

* 如何有效地控制企業生產活動過程中的OHS風險？

* 如何達到日益嚴格和規范的國際社會及本國政府對安全生產或OHS的法律規則之要求？

* 怎樣滿足工會和企業員工對勞動保護及生產過程生命安全與健康的祈求和期望？

* 如何建構企業自身良性、高效、合理的OHS保障系統？

* 怎樣使企業OHS管理與市場經濟體制相適應、相溶合？

顯然，無論是發達國家或是發展中國家，無論是國內求生存的企業還是國外尋發展的公司，在20世紀的最后幾年里，已表現出一種趨勢和潮流，并發展成為一種規范和標準，現代企業：必須建立符合國際標準一體化所要求的＂職業安全衛生管理體系＂(OHSMS)。

這是戰勝上述挑戰和跨越時代障礙的必由之路！這是解決上述命題和把握時代機遇的明智策略！

正是在上述社會背景和發展潮流的影響下，國家經貿委于1999年10月公布了《職業安全衛生管理體系試行標準》，從而推進了我國OHSMS的推行、建立、實施和認證工作。為了使我國的職業安全衛生專業人員及早了解相關的知識、理論和方法，我們開辦了本講座。

這一專題講座主要講述如下內容：OHSMS的起源、發展與意義；OHSMS的基本概念與理論；OHSMS的基本內容、結構與要素；如何建立和實施OHSMS；如何通過OHSMS的評審和認證等。

第一講 OHSMS的起源

作者 羅云(中國地質大學,教授)

現代社會意外事故的頻發與嚴重，以及國家、社會和人民對職業安全健康需求的發展，是推進職業安全科學技術進步的最基本動力。

1.1 人類社會面臨職業意外事故的嚴重挑戰

20世紀是人類發展史中一個燦爛輝煌的時代。人類的智慧在科學與技術上得以淋漓盡致的發揮。人們發明了飛機、半導體、無線電話、電視、原子能、人造衛星、航天飛機、激光、雷達、電子計算機……使人類的生產方式和生活方式發生了根本變化。然而，技術是一把雙刃劍，在給人們帶來舒適、高效、快捷和財富的同時，也帶來了人們生產的生命風險、環境危害、生態破壞、火災和交通事故等一系列負面影響。當人類對技術的控制一旦發生失誤，還會造成巨大災難。

現代技術的發展，給人類的生產方式和生活方式帶來一系列的嬗變，在人類享受著高效技術帶來的富足財富和舒適環境的同時，確承受著極度頻繁的來自人為或自然導致的事故與災難，承擔著生命、健康和經濟損失的風險。從前蘇聯80年代切爾諾貝利核泄漏事故到90年代未日本的核污染事件；從韓國的豪華三豐百貨大樓坍塌到我國克拉碼依友誼宮火災；從近年在美國埃航的空難到我國綦江虹橋塌垮和＂大舜號＂特大海難事故。生產和生活中發生意外事故和職業危害，如同“無形的戰爭”在浸害著我們的社會、經濟和家庭。正象一個政治家所說：意外事故是除自然死亡以外人類生存的第一殺手！

下面是現代社會意外事故對社會、經濟及人類生命、健康的影響描述：

* 現代社會，每年生產和生活過程，有350萬人死于＂無形戰爭＂－意外事故，其中有近40％是老人和小孩；同時有1500萬人受到失能傷害；35％的勞動者接觸職業危害；事故造成的經濟損失高達5％ＧＮＰ。

* 今天，時間每流逝一秒，會有160個人在軀體上留下無形戰爭的痕跡，4000人被“無形戰爭”打入冰冷的病床。我們周圍的每一個人和家族，時時都有被意外卷入遠離當代人類安寧、幸福家園的風險。

* 全球每年發生的各類事故大約為2.5億起，這意味著每天發生68.5萬起，每小時發生2.8萬起，每分鐘發生475.6起。

* 全世界每年死于工傷事故和職業病危害的人數約為110萬(其中約25%為職業病引起的死亡)。這比媒體所報道的每年交通事故死亡99.9萬人、暴力死亡56.3萬人、局部戰爭死亡50.2萬人和愛滋病死亡31.2萬人都要多，因此職業工傷和職業病成為人類的最嚴重的死因之一。

* 在人類職業領域，每天有3000人死于工作；每分鐘有2人因工傷導致死亡。

* ILO（國際勞工組織）估計勞動疾病到2020年將翻一番。在這些工傷事故和職業危害中，發展中國家所占比例甚高，如中國、印度等，事故死亡率比發達國家高出1倍以上，其他少數國家或地區高出4倍以上。

* 在我國，每年由于人為技術導致的意外事故（工傷事故和交通事故）每年有10多萬人喪生，其中最嚴重的是道路交通事故，每年因公路交通事故、鐵路路外事故死亡8萬多人，其次是礦山事故，特別是煤礦事故，每年礦山因工死亡1萬多人，其中煤礦占90％以上；

* 據國家原國家勞動部對20個省市和16個產業的權威調查統計，90年代中期，我國的工業生產各行業存在可能導致一次死亡10以上或經濟損失500萬以上的重大隱患有982項。

* 公安部門的調查表明，我國存在有13.82萬處重大火災隱患。

反之，我們應該堅信，如果采用了適當的職業安全衛生措施，如：合理的工程技術手段、有效的全民和職業人員的安全教育對策以及科學系統的職業安全衛生管理方法等，并能夠合理運用和共亨人類的各種安全信息和資源，人類則可以：

* 每年夠挽救60萬人的生命；

* 使每年花費于職業事故方面的賠償費用而導致的全球經濟增長降低4個百分點的指標，得以控制和降低。

* 英國健康安全執行委員會指出，雇員的工傷事故、職業病以及無傷害事故所造成的損失，約占英公司總貿易利潤的5%-10%，有效的OHS管理，除了減少經濟損失以外，還能提高商業和經濟的效率。

正是面對嚴重的全球化OHS問題，以及人類努力將獲得的利益和效益，國際社會呼吁：經濟競爭加劇和全球化發展不能以犧牲勞動者的OHS利益為代價，而是到了維護勞動者人權、對生命質量提出更高要求的時候了。

正是現代意外事故的嚴峻形勢和嚴酷現實之需要，以及作為人類實現安全生產、勞動保護和職業安全衛生目標的重要對策之一，成為推進國際社會重視職業安全衛生管理體系建設發展的最基本動力。

1.2 國際OHSMS的起源

在日益嚴重的OHS問題背景，國際標準一體化潮流，以及企業國際市場競爭的社會環境的推動下，20世紀90年代以來，一些發達國家率先開展了建立OHS的活動。

* 1996年美國工業衛生協會制定了關于《職業安全衛生管理體系》的指導性文件。

* 1996年英國頒布了ＢＳ8800《職業安全衛生管理體系指南》國家標準。

* 1997年澳大利亞/新西蘭提出了《職業安全衛生管理體系原則、體系和支持技術通用指南》草案，以及《職業衛生安全－原則與實踐》國家標準和《建筑職業安全與康復管理體系》標準。

* 1997年日本工業安全衛生協會推出了《職業安全衛生管理體系導則》的指導性文件。

* 1997年挪威船級社制訂了《職業安全衛生管理體系認證標準》。

* 1999年4月英國標準協會(BSI)、挪威船級社(DNV)等13個組織發布了職業安全衛生評價系列(OHSAS)標準，即：OHSAS18001－《職業安全衛生管理體系――規范》、(OHSAS18002)－《職業安全衛生管理體系――OHSAS18001實施指南》，并OHSAS18003－《職業安全衛生管理體系――審核》正在起草中。

ISO正式開展OHSMS標準化工作，是在1995年上半年，當時成立了由中、美、英、法、德、日、澳、加、瑞士、瑞典以及ILO(國際勞工組織)和WHO(世界衛生組織)代表組成的特別工作組，并召開了第一次特別工作組會議。在1996年9召開了OHSMS標準化研討會，來自44個國家及IEC、ILO、WHO等6個國際組織的共計331名代表與會，討論是否將OHSMS納入ISO的發展標準中，盡管會上有意見分歧，但支持與推進的呼聲相當強烈。盡管ISO當時作出了暫不開展OHSMS標準制定工作的決定，但世界各國早就認識到OHSMS標準化是一種必然發展趨勢，并著手本國或本地區的OHSMS標準化工作。據不完全統計，世界上已有三十余個國家有相應的OHSMS標準。最為突出的是1999年4月國際上的13個組織（即：愛爾蘭標準機構、南非標準局、英國標準學會、國際質量保證局、挪威船級社、勞氏質量保證注冊、SFS認證機構、SGS Yarsley國際認證服務組織、西班牙標準化和認證協會、國際安全管理組織、馬來西牙質量保證服務機構標準和工業研究會、國際認證服務機構），發布和即將發布OHSAS18000《職業安全和衛生管理體系》（規范、指南、審核）系列標準。澳大利亞本國建立了較為完整的標準系列、正規的培訓機構和初步完善的國家認證制度。國際勞工組織(ILO)也在開展OHSMS標準化工作。在1999年4月第15屆世界職業安全衛生大會上，ILO負責人指出，ILO將象貫徹ISO9000和ISO14000進行認證那樣，研究進行企業職業安全衛生管理的評價。

根據國際上OHSMS標準化的發展趨勢，專家們認為，《職業安全衛生管理體系》標準系列不久將被ISO采納，并在全球范圍內掀起如同ISO9000和ISO14000一樣的認證高潮。

1.3 發展OHSMS的原由

作為一種國際潮流和趨勢，在組織或企業實施OHSMS標準系列，是基于如下原由：

* 人類的生產過程顯現的OHS問題日益嚴重，安全衛生事故的頻頻發生，各種組織的風險失控造成了各種高額的費用，如人員傷亡事故發生后的賠償等；

* 以人為本的理念日益深入人心，生命與健康保障成為人權的重要內涵，公眾的安全、衛生意識在不斷提高

* 各國政府越來越嚴格的法律、法規要求。有關安全、衛生的法律、法規對組織安全、衛生管理的要求已日趨完善；

* 其他相關方，如客戶、金融機構對組織的安全衛生狀態的要求；

* 現代企業科學管理發展的需要，使安全衛生問題象質量、環境一樣，具有可管理性，具有共同管理規律和需求，并且應該管理；

* 國際標準一體化的趨勢推進各國的相互仿效、相互促進；

* 國際市場的開放，市場公允性的趨使，使各國際社會和各國政府及行業都積極采取應對。。

具體的說，OHSMS標準化的發展，其根本還在于如下理論和實踐的三大基礎背景因素：

1．基于職業安全衛生管理科學理論

隨著生產的發展，OHS問題的日益嚴重和突出，人類在尋求有效的OHS保障的管理方法，期待有一個科學、規范、高效的模式，以及具有系統化、結構化的管理體系

現代安全科學原理認為，導致一起意外事故的發生的兩在要素是人的不安全行為(或人失誤)和物的不安全狀態?？刂迫说牟话踩袨?，需要在總結心理學、行為科學等成果的基礎上，通過教育、培訓等來提高人的意識和能力；物的不安全狀態需采納本質安全化的實用安全技術來改善。隨著經濟的發展、科學技術的進步，出現了很多工業復雜系統，即指技術密集，包括技術設備、人、組織(管理)三類元素的＂社會—技術系統＂，如化工與石油化工、電力、鐵路、礦山、核電等工業系統。生產實際表明，對于工業復雜系統，安全依靠安全技術系統的可靠性和人的可靠性，還不足以完全杜絕事故，而直接影響安全技術系統可靠性和人的可靠性的組織管理因素，已成為是否導致復雜系統事故發生的最深層原因。

系統化管理是現代OHS管理的顯著特征。系統化的OHS管理是以安全系統的思想為基礎，從企業的整體出發，把管理重點放在事故超前預防的整體效應上，實行全員、全面、全過程、全天侯的安全管理，使企業達到最佳安全狀態。安全科學，是人們為預防復雜系統事故而開發、研究出來的安全理論、方法體系，是在系統壽命期間內應用安全系統工程和管理方法，辨識系統中的危險源，并采取控制措施使其危險性最小，從而使系統在規定的性能、時間和成本范圍內達到最佳的安全程度。

應該說，目前國際范圍內的OHSMS標準，都是以安全系統的思想為核心，采用系統化、結構化的管理模式，為企業提供了一種科學、有效的OHS管理規范和指南。

2．建立在企業經濟利益的需求上

在世界經濟貿易活動中，企業的生產活動、產品服務和經營過程中所涉及的OHS問題受到政府、用戶的普遍關注。國際市場需要有統一的國際標準來規范企業相關的OHS行為，特別是ISO9000、ISO14000標準在世界范圍內的成功實施，促進了國際OHSMS標準化的發展。

這是由于OHS問題首先是與生產過程具有緊密的相關性，沒有良好的OHS管理保障，企業生產是無法順利進行的，其二，OHS活動效果的好壞，會通過產品和企業形象，反映于市場和用戶。如果生產過程發生了OHS問題(事故)，在市場貿易活動中，企業的經營必然受關注和影響。

3．國際標準一體化的趨勢

在關貿總協定談判協議中指出：不應由于各國法規和標準的差異，而造成國際經濟活動中的非關貿避壘；強調在可能情況下，盡量采用國際標準。歐、美等工業國家也提出：由于國際貿易的發展和發展中國家在世界經濟活動中越來越多的參與，各國OHS的差異使發達國家在成本價格和貿易競爭中處于不利地位。只有在世界范圍內采取同一的OHS標準才能從根本上解決此問題。1990年ISO(國際標準化組織)和IEC(國際電工委員會)聯合出版了《展望未來——高新技術對標準的需求》一書，書中認為“環境與安全”是當今世界標準化工作中最緊迫的四個課之一。ISO曾將1992世界標準日的主題定為職業安全。

第二講 OHSMS的發展及趨勢

2.1 ISO在OHSMS方面的發展及趨勢

ISO是當今世界上規模最大的國際科學技術組織和國際標準化機構，其主要職能是制定國際標準，協調世界范圍的標準化工作。自1947年2月成立以來，它一直致力于制定各行業的國際技術標準，組織協調世界范圍內的標準化工作。

到目前為止，ISO已頒布了上千個國際標準，對協調和規范世界各國各種技術標準起到了積極作用。特別是自1987年3月ISO正式公布了ISO9000系列標準以來，在短短的幾年內，ISO9000系列標準以超乎人們想象力的速度迅速被世界各國采用，吸引數以萬計的企業和組織積極開展ISO9000質量體系實施和認證。ISO9000現象的持續升溫，使ISO一下子變得家喻戶曉。同時，由于近年來世界范圍內對環境問題及其影響的關注日益增強，環境保護正成為全世界的共識。許多發達國家都相繼頒布了有關環境保護的法律、法規，在20世紀90年代中期，ISO/TC207(環境管理技術委員會)已公布ISO14000系列的五個標準。

早在20世紀80年代，一些發達國家的企業在質量管理標準化成功經驗的啟發下，發揮標準化工作合理化、規范化的優勢，率先開展了OHS管理標準化活動。日本NEC、三菱重工等企業多年前就倡導樹立“安全第一”的思想，建立了安全、健康與環境的管理標準。將職業健康、安全、環境綜合為一個管理系統，并成為一種標準模式，反映最為及時的是國際石油行業。這一標準化模式的制定和執行在世界各大石油公司中發展很快，美國的杜邦公司、英荷皇家殼牌集團公司都在80年代就制定了一整套OHS管理標準，英國、挪威等國家石油公司也相繼制定了這方面的標準。

自1991年以來，美國石油工程師學會(SPE)已分別在荷蘭、印度尼西亞、美國召開了三次石油天然氣勘探開發中職業安全衛生討論會，促進了石油工業OHS管理的標準化進程。國際標準化組織(ISO)的TC67技術委員會隨之也在一些成員國的推動下，著手從事這項工作。與之相關的進展有：

* 1995年成立了以制定ISO18000職業安全與衛生管理體系標準為主要任務的特別工作組。

* 1996年９月在日內瓦召開研討會，專門就ISO18000標準體系的必要性、體系內容、標的、國際間協調等問題，分四個小組：政府機構、經營者、工會和保險進行研討。

* 1996年ISO/TC67的SC6分委會發布了ISO/CD14690《石油和天然氣工業職業安全衛生管理體系》(標準草案)，盡管這一標準目前尚未經國際標準化組織批準正式公布，但已得到世界上主要石油公司的認可，成為石油和天然氣工業各種組織或企業進入國際市場的入場券。

* 國際標準化組織ISO/TC67正在組織制定ISO/CD14690《石油天然氣工業職業安全衛生管理體系指南》標準。

* 國際標準化組織(ISO)在積極著手組織研究制定以《職業安全衛生管理體系》為內容的，繼ISO9000和ISO14000之后的第三套全球性管理標準，OHSMS正在逐漸被工業企業所接受。

OHSMS的標準化與質量、環境管理體系的標準化具有同樣的重要性，但在發展進程上卻相對落后。所以，OHSMS標準化的發展受到世界各國的密切關注。鑒于對OHSMS標準化必然發展趨勢的認識，很多國家或地區都在積極開展OHSMS標準的制訂工作。近年已有30余個國家和地區，也包括我國，都制定了與ISO管理標準體系的理論、模式、結構相仿的OHSMS標準。顯然，這將成為最終ISO18000(職業安全衛生管理體系標準系列)的重要參照或藍本。

2.2 中國OHSMS的建立與發展

在上述國際社會的大背景下，我國有關政府部門、產業技術界、職業安全衛生和企業安全管理界，對OHSMS標準化新動向給予高度的警覺和重視，并在短短的數年內作出了及時的跟進和反映。我國作為ISO的正式成員國，在OHSMS標準化問題剛提出之時就十分重視，下面展示了這一發展的進程：

* 1995年4月，我國政府派代表參加了ISO的特別工作組。并分別派員參加了1995年6月15日和1996年1月19日ISO組織召開的兩次特別工作組會議。

* 1996年3月8日，我國政府又成立了由有關部門組成的“OHSMS標準化協調小組”。并分別于1996年6月3日、6月13日、8月29日召開了規模不同的三次國內研討會。與此同時，我國政府還專門立項，對OHSMS標準化的國際發展趨勢、基本原理及內容進行了研究。

* 1997年頒發了石油工業行業標準SY/T6276-1997《石油天然氣工業職業安全衛生管理體系》，中國石油天然氣集團公司計劃從1998年開始用三年時間建立和實施HSE管理體系。

* 1998年2月原勞動部主管領導做出批示，同意有關方面的建議，在國內發展OHSMS標準，對企業進行試點實施。

* 1998年8月，中國勞動保護科學技術學會提出一職業安全衛生管理體系試行標準，并應一些企業的要求進行了試點實施。

國家經貿委安全生產局成立后，委、局領導都十分重視OHSMS的標準化工作，把它作為國內安全生產管理的一件大事來抓。在我國實施OHSMS標準，會在企業內部形成一個系統、結構化的職業安全衛生自我管理機制，進而提高企業的OHS管理水平，幫助企業的建立自我約束機制和滿足有關OHS法規要求，改進企業事故的防范能力，促進我國企業進入國際市場。

* 國家經貿委于1999年10月頒布了《職業安全衛生管理體系試行標準》（OHSMS），下發了關于開展OHSMS認證工作的通知。從而使我國的OHSMS的建立和實施邁出了實質的一步。

顯然，我國對于OHSMS標準化的及時進取，這對于提高我國的OHS管理水平，縮小與發達國家的差距，并在一旦ISO18000系列標準頒布實施之時，使我國的企業處于主動的地位，這無疑是有益的事情。同時，通過OHSMS標準的實施，提高我國企業安全生產保障水平，使意外事故工傷率和職業病發生率下降，從而保障社會穩定、經濟進步、人民生存質量提高。

第三講 建立OHSMS標準的意義

3.1 實施OHSMS標準的對于國家和社會的價值及意義

1．是貫徹國家可持續發展戰略的重要組成

為了保護人類生存和發展的需要，我國政府在《國民經濟發展“九五”計劃和2010年遠景規劃綱要》中提出了國家的可持續發展戰略，將保護環境、保障人民健康作為基本國策和重要政策。專家和社會公認，保障生產過程人的生命安全與健康是社會經濟發展的前提，也是經濟發展的目的，對人力資源保護是實現可持續發展的重要措施，為此國家頒布了《勞動法》、《消防法》、《礦山安全法》等一系列法律、法規。由于現代工業生產活動具有高風險的特點，不旦對人的生命健康造成危害，對社會的穩定和經濟的發展也會產生影響，為了貫徹實施國家的可持續發展戰略，促進現代企業制度的建立，保障企業安全生產和社會經濟的發展，使企業或組織做到有章可循，就必須建立和實施符合我國法律、法規和有關安全、勞動衛生標準要求的OHSMS，有效地規范企業組織的活動、產品和服務，從原材料加工、設計、施工、運輸、使用到最終產品功能的實現進行全過程的安全、衛生保障與控制，以滿足安全生產、人員健康和經濟發展的需要，實現國民經濟的可持續發展。

2．促進我國企業進入國際市場

隨著國際標準一體化的進程，一個現代企業推行了OHSMS標準，使企業的OHS管理與國際接軌，這對于樹立企業國際良好形象，增強企業的國際市場競爭力，并使作業隊伍素質和技術能力順利進入國際市場，將創造良好的條件，最終給企業帶來可觀的經濟效益。

目前在石油勘探開發、化工等行業，國際市場的投標競爭中已充分體現出建立HSE管理體系的必要性，HSE主要內容是與OHSMS相一致的。這使得經濟活動中OHSMS的建立已作為必須的市場＂通行證＂。

3．提高全民安全素質，保障生存質量

現代社會的事故現狀不盡人意，各類意外事故和大量職業病形勢嚴竣，例如火災、爆炸、中毒等。事故的發生使社會穩定受到影響，企業經濟承受損失，個人家庭幸福、生存得不到保障。而事故規律表明，人的不安全行為、管理欠缺是事故的主因。OHSMS的主要宗旨之一就是提高員工的安全能力和素質，使其在生產過程中具有較強的事故防范意識和能力，同時通過OHSMS標準的貫徹執行，提高我國現代企業OHS管理水平，幫助企業增強傷亡事故和污危害事件預防的意識和能力，一方面盡最大努力避免事故的發生，另一方面在事故發生時，通過有組織、有系統地控制和處理，使事故造成的影響和損失降低到最低限度。從而保障民族的生存質量。

3.2 實施OHSMS標準的對于企業或組織的價值及意義

1．降低企業成本，提高企業效益

與以往的安全、工業衛生、環境保護標準及技術規范不同，OHSMS摒棄了傳統的事后管理與處理的作法，采取積極的預防措施，將安全衛生管理體系納入企業總的管理體系之中。意外事故、生產性疾病(職業病)的產生幾乎都是由于管理體系、技術運作、工藝的設計或生產控制不良造成的，只有通過實施科學、規范、全面、系統的OHSMS標準，對企業或公司的生產運行實行全面的整體控制，在企業內部建立一整套有效和不斷改進的管理體系，才能大大減少事故和職業病的發生率，減少意外損失，由此大大節省了無益的資源浪費，降低甚至消除事故處理、職業病診治的開支，從而降低企業的生產成本，提高企業經濟效益。

2．提高企業整體的管理水平

推行OHSMS標準，可以幫助企業規范管理、提高效率，加強OHS方面的教育培訓，引入新的監測、規劃、評價等管理技術，加強審核和評審，使企業在滿足OHS法規要求、健全相應管理機制、改進管理職能、提高運營效益等方面，建立現代企業全新的經營戰略和一體化管理體系，達到和拉近國際先進企業的管理水平。

3．樹立企業良好形象，改善企業與其它組織的關系

隨著人們生活水平的不斷提高，全民OHS意識也得到增強，公眾對生活質量、文明生產、人身及財產安全的要求日益增高。一個對自身職工、社會及環境保護重視的企業，將形成良好的社會形象，使企業對外部的人才資源吸引力、合作者間的關系、社會商業機會擴大和增多。反之，如果企業接連發生事故，既造成重大危害事件，則會給社會造成管理欠缺、技術落后、生產水平低劣的企業印象，同時更會惡化與當地居民、社區之間的關系，給企業的各種活動造成許多困難。

4．為吸引投資者和合作伙伴創造條件

當今社會謀求合作和共同發展已成為潮流，但在尋求合作伙伴及投資對象時，越來越多的組織或企業看重對方的安全衛生管理狀況。為了贏得這些投資，就必須有完善的OHSMS和良好的安全衛生管理運作業績。

5．有助企業滿足相關法規的要求

我國政府頒布了許多勞動保護、職業安全、工業衛生的法規和標準，這些法規和標準一般具有強制屬性，違反它們必須承擔相應的法律、刑事、行政、經濟責任。實施OHSMS標準，可以通過不斷的制度化的手段來改善自己的安全生產行為和OHS表現，從而避免因違反標準或法規而導致的處罰、關閉、投訴曝光等導致的影響。

6．使企業的經濟效益和社會效益有效地結合

企業實施OHSMS標準，一方面通過提高OHS的管理質量，可以改善企業形象；另一方面，通過減少和預防事故的產生，可以大大減少用于處理事故的開支，提高經濟效益，促進經營與貿易，從而既滿足員工、社會、政府對OHS的要求，又能取得商業利益和增強市場競爭優勢。這樣，使企業的經濟效益、社會效益得以有機地結合和綜合地體現。

第四講 OHSMS的基本概念

準確了解OHSMS標準的專業術語，是認識和實施OHSMS的重要前提。

術語是對某一學科、專業或應用領域內所使用的一般性概念所作的準確而統一的描述，以使人們對某些有關概念形成共同的認識，從而奠定相互交流、相互理解和開展工作的基礎。如同術語的標準化是所有標準化活動的基礎一樣，OHS管理術語的標準化，也成為OHS管理標準化活動中不可缺少的重要環節。特別是目前在世界各國廣泛推行的OHS標準化工作，它所涉及的專門術語，如表現準則、慣例、組織、危害、風險等，無論從其內涵以致外延都同以往人們的慣常理解存在許多差別，這些將會對企業理解、貫徹和實施標準造成一定困難。有鑒于此，只有以術語工作特有的統一原則和方法，對OHS管理標準化領域所使用的重要的和基礎的概念，予以明確的界定和嚴格的定義，并冠之以唯一的術語名稱，才能確保該領域的概念和術語的一一對應性，避免不必要的歧義和誤解，更好地促進與其他相關領域間術語的協調和一致性。

為了有效地開展我國OHSMS標準化工作，促進企業的國際競爭能力，服務于現代企業的可持續發展，并盡快做到與國際慣例接軌，在制定OHSMS 標準時，對術語的確定遵循了以下幾點原則：

(1)考慮到《職業安全衛生管理體系標準》與其企業質量管理和環境的兼容性，以及與將來ISO 18000《職業安全衛生管理體系》(國際標準化組織在制定中)實行一體化管理的需要，盡可能采用ISO9000和ISO14000系列中的現有術語。

(2)由于OHS管理標準將應用于各行業的管理工作中，涉及到企業的安全生產、工業衛生、安全工程技術的基本概念和習慣用法時，因此應以本專業術語為準。對于未形成術語的習慣用法，根據各專業專家的意見決定取舍，確定提法。

(3)在保證忠實傳達標準含義的前提下，語言上盡可能簡潔明確，使之符合中文習慣和標準語言的要求。

(4)對于國際標準中的有關術語，在詞語的譯法上，在照顧原意和中文通順的基礎上，對關鍵詞語盡可能做到中英文一一對應。

(5)為使使用標準者更好地領會標準的關鍵詞匯，被定義的術語都附有英文原詞。

在經貿委頒布的《職業安全衛生管理體系試行標準》中，對相關的術語作了如下明確的定義：

* 事故 accident

造成死亡、職業病、傷害、財產損失或其它損失的意外事件。

* 審核 audit

判定活動和有關結果是否符合計劃的安排，以及這些安排是否得到有效實施并適用于實現組織的方針和目標的一個系統化的驗證過程。

* 持續改進 continual improvement

強化職業安全衛生管理體系的過程，目的是根據組織的職業安全衛生方針，從總體上改善職業安全衛生績效。

* 危害 hazard

可能造成人員傷害、職業病、財產損失、作業環境破壞的根源或狀態。

* 危害辨識 hazard identification

識別危害的存在并確定其性質的過程。

* 事件 incident

造成或可能造成事故的事件。

* 相關方 interested parties（利害相關者－編者注）

關注組織的職業安全衛生狀況或受其影響的個人或團體。

* 不符合 non-conformance

任何能夠直接或間接造成傷亡、職業病、財產損失或作業環境破壞的違背作用標準、規程、規章或管理體系要求的行為或偏差。

* 目標 objectives

組織制定的為激發員工安全表現行為、并預期必須要達到的職業安全衛生工作目的、要求和結果。

* 職業安全衛生 occupational health and safety

影響作業場所內員工、臨時工、合同工、外來人員和其他人員安全健康的條件和因素。

* 職業安全衛生管理體系 occupational health and safety management system

組織全部管理體系中專門管理職業安全衛生工作的部分，包括為制定、實施、實現、評審和保持職業安全衛生方針所需的組織機構、規劃活動、職責、制度、程序、過程和資源。

* 組織 organization

具有自身職能和行政管理的企業、事業單位或社團。

* 績效 performance

組織根據職業安全衛生方針和目標，在控制和消除職業安全衛生危險方面所取得的成績和達到的效果。

* 危險 risk （風險－編者注）

特定危險事件發生的可能性與后果的結合。

* 危險評價 risk assessment （風險評估－編者注）

評價危險程度并確定其是否在可承受范圍的全過程。

* 安全 safety

免遭不可接受的危險的傷害。

* 可承受的危險 tolerable risk （容許風險－編者注）

組織根據法律義務和職業安全衛生方針，將危險降低至可接受的程度。

對于我國的職業安全衛生專業工作者，在認識OHSMS時，如下專業術語需要特別的關注：審核、持續改進、組織、相關方、不符合、績效、風險、可承受的風險等。

第五講 OHSMS標準的內容結構

作者 羅云(中國地質大學,教授)

5.1 OHSMS標準的主要內容

在相關的OHSMS標準中，包括一些國家的《職業安全衛生管理體系》以及我國的《石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系》、《石油地震隊健康、安全與環境管理規范》、《石油鉆井健康、安全與環境管理體系指南》等，盡管其內容表述存在著一定差異，但其核心內容都是體現著系統安全的基本思想，管理體系的各個要素都圍繞著管理方針與目標、管理過程與模式、危險源的辯識、風險評價、風險控制、管理評審等展開。目前國家經貿委頒布的《職業安全衛生管理體系試行標準》充分利用了科學管理的精髓，吸收了國內外相關標準的長處。應該說這一試行標準在基本內容表述上是科學、準確和具有操作性的。

國家經貿委頒布的《職業安全衛生管理體系試行標準》包括三個部分：

第一部分：范圍。對標準的意義、適用范圍和目的作了概要性陳述。

第二部分：術語和定義。對涉及的主要術語進行了定義，見第四講。

第三部分：OHSMS要素。具體涉及18個基本要素(6個一級要素，15個二級要素)，這一部分是OHSMS試行標準的核心內容。表5－1列出了要素的條目。


表5－1 OHSMS要素
 

OHSMS的基本思想是實現體系持續改進，通過周而復始的進行＂計劃、實施、監測、評審＂活動，使體系功能不斷加強。它要求組織在實施OHSMS時始終保持持續改進意識，結合自身管理狀況對體系進行不斷修正和完善，最終實現預防和控制工傷事故、職業病及其它損失事件的目的。

5.2 OHSMS標準的層次結構

OHSMS標準內容的整體層次結構見圖5－1。

圖5－1 OHSMS標準的層次結構



5.3 OHSMS標準的要素結構

OHSMS標準的要素分為一級要素和二級要素，其邏輯結構關系，見圖5－2。

圖5－2 職業安全衛生體系標準要素邏輯框圖

第六講 OHSMS標準要素的運行關系

作者 羅云(中國地質大學,教授)

OHSMS標準的思想建立在戴明PDCA管理理論基礎上的，其運行程式循按如下過程進行：

方針、目標、計劃(Ｐ)?職責、運行、實施(Ｄ)?監測、檢查、審核(Ｃ)?評審、糾正、改進(Ａ)，這一運行模式可見圖6－1。戴明管理理論和模式將在下面的基礎管理理論中介紹。

圖6－1 OHSMS的運行思想



從圖6－1可看出：OHSMS的基本思想是實現體系持續改進，通過周而復始的進行＂計劃、實施、監測、評審＂活動，使體系功能不斷加強。它要求組織在實施OHSMS時始終保持持續改進意識，結合自身管理狀況對體系進行不斷修正和完善，最終實現預防和控制工傷事故、職業病及其它損失事件的目標。

在實現OHSMS基本目標的過程中，如下四個過程是關鍵：

* 組織的OHS方針體現了組織開展OHS管理的基本原則，它體現了組織實現風險控制的總體OHS目標。

* 危險源辨識、風險評價和風險控制策劃，是組織通過OHSMS的運行，實行風險控制的開端。組織應遵守的OHS法律、法規及其他要求，為組織開展OHS管理、實現良好的OHS績效，指明了基本的行為準則。OHS目標和旨在實現它的管理方案，是組織降低其OHS風險，實現OHS績效持續改進的途徑和保證。

* 明確組織內部管理機構和成員的OHS職責，是組織成功運行OHSMS的根本保證。搞好OHS工作，需要組織內部全體人員具備充分的意識和能力，而這種意識和能力需要適當的教育、培訓和經歷來獲得及判定。組織保持與內部員工和相關方的OHS信息交流，是確保OHSMS持續適用性、充分性和有效性的重要方面。對OHSMS實行必要的文件化及對文件進行控制，也是保證體系有效運行的必要條件。對組織存在的危險源所帶來的風險，除通過目標、管理方案進行持續改進外，還要通過文件化的運行控制程序或應急準備與響應程序來進行控制，以保證組織全面的風險控制和取得良好的OHS績效。

* 對組織的OHS行為要保持經?；谋O測，這其中包括組織遵守法規情況的監測，以及OHS績效方面的監測。對于所產生的事故、事件、不符合，組織要及時糾正，并采取預防措施。良好的OHS記錄和記錄管理。也是組織OHSMS有效運行的必要條件。OHSMS審核的目的是，檢查OHSMS是否得到了正確的實施和保持，它為進一步改進OHSMS提供了依據。管理評審是組織的最高管理者，對OHSMS所做的定期評審，目的是確保體系的持續適用性、充分性和有效性，最終達到持續改進的目的。

第七講 OHSMS標準的特征

OHSMS標準具有如下特征：

1） 系統性特征。所謂“系統”，它是由相互作用、相互依存的若干組成部分（子系統），按照特定功能有機組織起來的綜合整體。OHSMS標準從管理思想上具有整體性、全局性、全面性的系統性特征，從管理的手段上體現出結構化、程序化、文件化的特點。

首先是強調動員組織(企業或團體)的各級機構全面參與，建立基層崗位到高層管理之間的運作系統和管理監控系統(機構)。二是要實行程序化管理，實現對管理過程的全面系統控制。避免人為的管理失誤和不良的、隨意的管理過程出現。三是建立文件化的管理方式，使管理方針能夠得以落實和保證。文件體系包括：方針與規則、管理手冊、管理程序、作業文件等，基各類文件層次分明、相互聯系，具有針對性、合理性和科學性。

系統的方法是把一個所要研究和管理的事件看作一個系統，并從整體的角度對系統要素進行處理和協調使系統完成特定功能達到最佳效果的程序方法。因此，要想合理進行OHS管理，必須運用系統的方法組織體系要素建立OHSMS。

2） 先進性特征。一個組織依據OHSMS標準建立的OHSMS，能夠持續改善組織的OHS管理狀況，使之不斷完善、改進和提高。這是由于OHSMS是現代企業先進的管理理論下進行的，它將組織的安全生產活動作為一個系統工程來做，使其管理過程和控制措施是建立在科學的風險辯識、分析與評價的基礎上。只要每個組織按照OHSMS建立的文件規定來進行，堅持＂文件寫到即做到＂原則，這種先進性、科學性的目的就能達到。

3） 動態性特征。持續改進是OHSMS核心思想。OHSMS標準不是一種死板的管理規范和標準，是一種科學、先進、動態的管理模式和機制(PDCA管理模式)。其核心的道理是實現組織OHS管理的持續改進。不可能通過一次評審或認證，就大功告成，置之不理。因此，OHSMS標準明確要求組織的最高管理者在組織所制定的ＯＨＳ方針中應包含對持續改進的承諾、對遵守有關法律、法規和其它要求的承諾。一個通過OHSMS評審的系統，必須體現出OHSMS的持續適用性、充分性和有效性，使本組織的OHSMS日臻完善、不斷改進，不斷地提高到新的水平。

4） 預防性特征。實現對危害、風險和事故的超前防范，是OHSMS標準的精髓。因此，危害辯識、風險評價與控制是OHSMS的核心。這從理論和方法上保證＂預防為主＂方針的實現。實施有效的風險辯識評價與控制，可實現對事故、危害事件的預防和生產作業的全過程控制。

為此，在進行建立OHSMS的過程中，第二章介紹的、在OHS領域實踐證明有效的風險管理、危險分析、事故致因分析等專業管理理論和方法能發揮重要的作用。

5)全過程控制特征。管理是通過對時空要素的控制過程來實現的，OHSMS標準要求實施全過程控制。OHSMS的建立，引入了系統和過程的概念，即把OHS管理作為一項系統工程，以系統分析的理論和方法來解決OHS問題。過程控制從技術上指生產技術的設計(策劃)、設計、建設(制造)、安裝(調試)、使用(運行)、維修、改造等過程，從管理上指決策、計劃－實施、執行－檢查、監督－評審、改進等過程；系統控制包括：人－機－環境的技術系統，崗位－車間－部門的生產功能系統，決策者－管理者－專業人員－生產員工的人員系統，職能處室－黨、政部門－生產班組的組織系統等。

6）綜合管理與一體化特征。從系統的觀點看，OHSMS是組織整個管理系統的一個子系統。實踐證明：割裂OHS與組織發展之間的有機聯系，并將OHS作為組織各項活動的孤立附屬物的傳統觀念和作法是難以為繼的。將OHS的考慮納入到組織的綜合決策過程中，使OHS管理成為組織整個管理體系的有機組成部分是OHSMS成功運行的保證。OHSMS 標準充分強調了將OHSMS與組織整體管理體系綜合一體化的重要性。一個OHSMS，包括方針、規劃、組織、資源、程序等要素充分納入其整個管理體系的組織，將能有效地協調OHS利益與經濟利益的關系，使之密切結合，融為一體。

7）功能特征。必須充分認識到OHSMS作為工具的功能作用特征。建立、實施OHSMS不是目的，而只是組織實施OHS管理的系統工具和有效途徑。由于OHSMS標準中并沒有對OHS表現規定具體要求，其著眼點在于OHSMS自身的改進，因而OHSMS的建立與運行，并不意味著必然導致危險、危害和風險影響的降低，雖然OHSMS的目的旨在不斷改進組織OHS表現并最終為改善OHS條件提供支持。然而要實現這一目標，切實發揮OHSMS功能作用，還有賴于安全生產、事故預防等最佳實用技術措施的作用和投入。但是，OHSMS確為保證這一目標的實現從管理上提供了一個結構化的運行機制。

第八講 OHSMS標準的功能與目標

OHSMS標準是通過＂要求要做好＂、＂承諾要做好＂、＂計劃要做好＂、＂執行已做到＂、＂保證能做到＂、＂證明已做好＂等過程，實現了＂想做好＂、＂真去做＂、＂已做好＂等功能，最終達到消除或減輕安全衛生風險（生命與健康風險）的目標。見圖8－1。

圖8－1 OHSMS的功能與目標關系

第九講 OHSMS標準與相關標準關系與兼容性

作者 羅云(中國地質大學,教授)

9.1 OHSMS與ISO9000和ISO14000要素對照

為了便于認識和理解OHSMS，對已建立和實施過質量管理體系和環境管理體系的企業，利用其管理資源，表9－1給出了OHSMS與ISO9000和ISO14000的關系。

表9－1 OHSMS與ISO9000和ISO14000的關系
 

9.2 OHSMS與ISO9000和ISO14000的兼容分析

由表3－2可知，OHSMS 與ISO14001與ISO9001的主要相同點為：

――策略上的相同點

1)都是推薦采用的管理性質的標準；

2)都遵循相同的管理系統原理，通過實施一套完整的系統標準，在組織內部建立一個完善而有效的、形成文件化的管理體系；

3)通過管理體系的建立、運行和改進，對組織內的活動、過程及其要素進行控制和優化，達到預期的方針目標；

4)在結構和要素等內容上相同或相似，OHSMS的一些內容都直接采用了ISO9000和ISO14000系列標準的內容。

5)這幾套標準均可成為貿易準入的條件，都有利于企業消除貿易壁壘，進入國際市場；

6)這幾套標準都有審核的內容，且程序相似。

――方法上的相同點

1） 在組織的體系結構描述與管理職責的要求方面基本相同；

2） 每種體系皆強調了組織的管理者的作用及全員的參與性；

3） 都強調了預防為主的基本思想；

4） 皆體現了“寫所做、做所寫、記所做”的精神；

5） OHSMS 與ISO14001：1996、ISO9001：1994共分享通用的管理體系特點。

由表3－2可知，OHSMS 與ISO14001與ISO9001的不同之處：

1)適用范圍不同。ISO9000和ISO14000系列標準適用于各國各種類型的組織，而OHSMS是國內的試行標準，在ISO18000未頒布之前，OHSMS只適用于我國的各行業企業。

2)標準的服務點不同。ISO9000系列標準服務于組織的產品質量，ISO14000系列標準針對組織活動、產品和服務的環境影響，而OHSMS的服務點是企業或公司生產活動過程的OHS管理。

3)標準的級別不同。ISO9000和ISO14000系列標準在國際上是ISO正式發布的標準，而OHSMS尚未由ISO正式發布，只是我國的試行標準。

4)要素的內容不完全相同，且有一定差別，特別是與ISO9001差別較大。

5)在企業內部，分屬于不同部門管理。質量管理體系由質量部門管理，環境管理體系由環保部門管理，而OHSMS由安枝、工業衛生、勞動保護等部門管理。

其次，OHSMS 與ISO14001、ISO9001的對象與控制有著明顯的區別，其中主要的是管理對象、管理的法規依據和管理的控制目標，見表9－2。

表9－2 OHSMS 與ISO14001和ISO9001主要區別
 

綜上所述，OHSMS 與ISO14001和ISO9001既存在著很多相同/相近之處，又存在著明顯不同之處，而從管理運行的角度，OHSMS與 ISO14001的相同及一致性更明顯。因此，這三種管理體系標準是可適當兼容的。應當指出，兼容是一種有機相容的組合，并非是一種簡單直接的替代。

第十講 OHSMS標準的一般要求及方針－OHSMS標準精解之一

3．1一般要求

原文：組織應建立或保持職業安全衛生管理體系。

作用：一般要求是對實施OHSMS的總體要求。其最基本的要求是對OHS管理狀況充分的把握，對OHSMS實施的本質準確和充分的理解。

在實施OHSMS的初期，組織應考慮對本身的OHS管理狀況進行初始評審，以便為OHSMS的實施提供相關的信息和資料，保證實施的針對性和實用性；并為衡量今后的改進情況提供原始資料。

內容：初始狀態評審要達到對＂OHS管理現狀”的認識。為此，應涉及如下基本內容：

(1) OHS管理的有關法律要求；

(2) 組織內現有的OHS管理指南、制度、作法、措施等；

(3) 組織的OHS管理部門和相關部門的最佳執行績效（成功的OHS管理作法），例如，安全生產委員會或健康與安全委員會制度等；

(4) OHS管理現有資源（機構、人員、文件、管理措施、規章制度等）的效率和效果。

有了客觀、準確、詳盡的對管理現狀的認識和定位，對OHS的策劃和設計，以及OHSMS的有效實施至關重要。

認識：

* 需要逐步提高對OHSMS本質的認識和理解

* 建立一種成功、靈活的OHSMS模式、機制是核心；

* 持續改善是OHSMS的精髓。

* OHSMS標準是按照戴明管理理論和模式設計的，與ISO9000和ISO1400具有相似的道理；

* OHSMS標準的運行具有很強的自由度和靈活性，組織或企業可以在標準的指導下結合自身的條件和狀況，設計具體的實施方案和管理模式。

* 組織或企業考慮建立和實施OHSMS需要必要的人力、資金、管理資源的投入。

* 為科學、有效地實施OHSMS，對組織的OHS管理進行初始評審是必要和基本的要求。

3.2職業安全衛生方針

原文：組織應有一個經最高管理者批準的職業安全衛生方針，以闡明整體職業安全衛生目標和改進職業安全衛生績效的承諾。

方針應該：

(1) 適合于組織職業安全衛生特點、危險性質和規模：

(2) 包括對持續改進的承諾；

(3) 包括對組織應遵守的國家有關職業安全衛生法律、法規和其它要求的承諾；

(4) 形成文件，付諸實施，予以保持；

(5) 傳達到全體員工，使每個人都認識其在職業安全衛生方面的義務；

(6) 可為相關方所獲??；

(7) 定期進行評審，確保其適宜性。

作用：

OHS方針是組織對其在OHS管理方面的意向和原則的聲明，實施OHSMS的全過程是在OHS方針的指導下進行的。

OHS方針通常是組織的最高管理者制定的，是指導思想和行為準則，組織的全體員工與職業安全衛生管理的全部活動，無不在這一大前提下進行。所有的計劃、措施、行動都應符合方針，為實現OHS方針服務。

OHS方針指明了組織在安全與衛生方面的努力方向，提供了規范組織行為和制定具體目標的框架。

良好的OHS方針，能指導組織有效地實施和改進它的管理體系；同時，OHS方針也在此過程中得到必要的修正。

內容：

OHS方針的具體內容可包括：

—長遠規劃方面：組織的生產和經濟發展應考慮OHS的要求；組織的新建、改建、擴建應做到OHS保障。

—特定目標方面：支持和采用最佳可行技術和有利于勞動者生命安全與健康的運行管理實踐；實施安全生產。

—符合性方面：與OHS監督管理機構密切合作；確保運行層次始終符合法規要求；實現地方或同行業中最佳管理標準的要求；遵守行業協會等組織建立的原則。

—培訓和交流方面：堅持特種作業人員的專門化培訓，保證持證上崗；加強對存在危害及危險條件下操作活動中的職工培訓；及時對組織OHS工作中的成功經驗，進行總結，推廣；促進組織將職業安全衛生表現向員工、客戶、管理機構、公眾的交流和公開化。

概括上述內容：OHS方針描述了一個組織在其安全衛生表現上的長遠打算和指導原則，勾畫了組織在OHSMS的建立過程中具體制定安全衛生目標和行動方案的基本框架。

認識：

在建立OHS方針時要抓住如下要點：

—確定承諾OHS責任的程度；

—保證遵守相關法規的要求；

—建立消除或控制危害、風險和事故的控制系統；

—承諾對OHS表現的不斷改進；

—承諾事故、危害事件的預防；

—制定OHS表現評價程序和指標；

—體現生命周期全過程OHS管理的思想；

—為實現社會穩定、經濟發展、家庭幸福作貢獻；

—承諾實施并不斷改進組織的OHS管理體系；

—保證OHS管理中的資源需求，等等。

確立適宜的OHS方針非常重要：

OHS方針的制定應切實針對組織的OHS因素和改進的需求，以適宜其生產、經營、合作等活動的性質、規模和安全衛生影響，一個尚未建立體系的組織，在確定自身的上述狀況之前不可能制定出適宜的OHS方針，為此，它首先應確定自身的OHS因素和應遵守的法律及規章要求。其體系業已實施的組織，也應根據不斷變化的內外部條件、來自審核和評審的結果，對方針作出適時的修訂。

在制訂OHS方針時還應滿足以下要求：

（1）明確適應范圍，語言表達清晰，還應形成文件；

（2）與任何一個上級組織的方針和戰略目標保持一致；

（3）與本組織相關活動的的安全與衛生影響息息相關；

（4）與組織的其他方針保持一致；

（5）與組織其他方針和目標具有同等重要性；

（6）得到各級部門貫徹和實施；

（7）符合或嚴于相關規則和法規的要求；

（8）當地法律和規章沒有相關規定時，可選用組織內部的合適標準；

（9）盡可能有效地減少活動對職業安全與衛生帶來的風險和危害。

（10）方針中體現明確的OHS目標，使之能通過不斷努力改進組織的OHS表現水平。

（11）組織應建立OHS戰略目標并定期評審。目標應與組織的方針相一致，并針對活動及有關OHS的危害和影響，體現生產和經營的要求，反映員工、承包方、顧客以及從事相似活動組織的意見。