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不符合、糾正與預防措施管理程序

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伊泰新疆能源有限公司
伊泰-華電甘泉堡200 萬噸/年
煤制油項目
不符合、糾正與預防措施管理程序
XJNY1-AHB-01017
部 門 姓 名 簽 字 日 期 批 準
編寫 AHB 尤 琦
姓名：褚振輝
簽字：
日期：
審核 AHB 阮 祝
審核 KZB 陳劍波
審核 ZBB 劉曉忠
審核 SGB 劉廣彬
審核 GYB 楊化林
審核 XZB 彭永強
審核 CWB 胡國俊
審核 WQB 劉麗萍
本文件產權屬伊泰新疆能源有限公司所有，未經書面許可，不得以任何方式復制、外傳。
不符合、糾正與預防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 2/11
《不符合、糾正與預防措施管理程序》審簽表
《不符合、糾正與預防措施管理程序》審簽表
部
部 門門
姓
姓 名名
簽
簽 字字
氣化項目部（
氣化項目部（QHBQHB））
譚格仁
譚格仁
凈化項目部（
凈化項目部（JHBJHB））
潘慶敏
潘慶敏
油品合成項目部（
油品合成項目部（HCBHCB））
武春光
武春光
油品加工項目部（
油品加工項目部（YJBYJB））
張
張 平平
公輔工程項目部（
公輔工程項目部（GFBGFB））
高
高 雁雁
熱電項目部（
熱電項目部（RDBRDB））
鄭玉彬
鄭玉彬
儲運項目部（
儲運項目部（CYBCYB））
曹繼龍
曹繼龍
不符合、糾正與預防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 3/11
程序修改記錄
程序修改記錄
版本
版本
日期
日期
章節
章節
頁碼
頁碼
修改范圍及依據
修改范圍及依據
0
0版版
2014
2014--0505
首次出版
首次出版。。
不符合、糾正與預防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 4/11
目
目 錄錄
1.
1. 定義定義 .................................................................................................................................................................................................................. 55
2.
2. 目的目的 .................................................................................................................................................................................................................. 55
3.
3. 適用范圍適用范圍.................................................................................................................................................................................................... 55
4.
4. 參考文件參考文件.................................................................................................................................................................................................... 55
5.
5. 職責職責 .................................................................................................................................................................................................................. 55
6.
6. 規定規定 .................................................................................................................................................................................................................. 66
7.
7. 記錄記錄 .................................................................................................................................................................................................................. 88
8.
8. 附錄附錄 .................................................................................................................................................................................................................. 88
不符合、糾正與預防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 5/11
1. 定義定義
不符合：
不符合：任何能夠直接或間接造成任何能夠直接或間接造成安全事故安全事故、職業病、作業環境破壞的、職業病、作業環境破壞的，，違背作業標違背作業標準、規程、規章準、規程、規章、法規、法規或管理體系或管理體系績效績效的行為或偏差。的行為或偏差。
糾正措施
糾正措施：：指改正錯誤、指改正錯誤、糾正糾正對標準的偏離對標準的偏離，，為消除已發現的為消除已發現的不合格不合格所采取的所采取的措施措施。。
預防措施：
預防措施：為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的應對措施。為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的應對措施。
2. 目的目的
為消除實際或潛在不符合的原因，防止不符合再次發生
為消除實際或潛在不符合的原因，防止不符合再次發生或或潛在不符合的發生，采取相潛在不符合的發生，采取相應的糾正措施和預防措施，并與問題的重要性及所承受的風險程度相適應，以確保應的糾正措施和預防措施，并與問題的重要性及所承受的風險程度相適應，以確保HSEHSE體體系有效運行。系有效運行。
3. 適用范圍適用范圍
本程序規定了糾正措施與預防措施控制的職責、控制要求及形
本程序規定了糾正措施與預防措施控制的職責、控制要求及形成的記錄。適用于糾正成的記錄。適用于糾正措施與預防措施的控制。措施與預防措施的控制。
4. 參考文件參考文件
《環境管理體系
《環境管理體系----要求及使用指南》要求及使用指南》GB T 24001GB T 24001--20042004
《職業健康安全管理體系要求》
《職業健康安全管理體系要求》GB T 28001GB T 28001--20122012
5. 職責職責
5.1
5.1 安全健康環保部安全健康環保部
5.1.1
5.1.1 負責負責不符合、不符合、糾正措施和預防措施糾正措施和預防措施落實情況落實情況的監督管理的監督管理
5.1.2
5.1.2負責對不符合、負責對不符合、糾正措施和預防措施糾正措施和預防措施落實情況的信息收集、統計、整理、分析落實情況的信息收集、統計、整理、分析和上報和上報。。
5.2
5.2 裝置項目部裝置項目部（公用工程部）（公用工程部）
5.2.1
5.2.1 負責負責督促承包商對不符合、督促承包商對不符合、糾正措施糾正措施和和預防措施的預防措施的落實；落實；
5.2.2
5.2.2 負責本裝置項目部內不符合、負責本裝置項目部內不符合、糾正措施糾正措施和和預防措預防措施的施的實施實施。。
5.
5.3 3 監理單位監理單位
負責
負責對承包商不符合、對承包商不符合、糾正措施糾正措施和和預防措施的預防措施的落實過程進行監督檢查。落實過程進行監督檢查。
5.
5.4 4 承包商（供貨商、服務商）承包商（供貨商、服務商）
不符合、糾正與預防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 6/11
5.4.1
5.4.1 負責負責對本組織出現的不符合制定對本組織出現的不符合制定糾正措施糾正措施進行及時糾正；進行及時糾正；
5.4.2
5.4.2 負責負責對本組織出現的不符合制定預防對本組織出現的不符合制定預防措施措施并執行，避免同類不符合發生；并執行，避免同類不符合發生；
5.4.3
5.4.3 負責對本組織出現的不符合收集、整理、分析，并按業主和相關方的要求提交；負責對本組織出現的不符合收集、整理、分析，并按業主和相關方的要求提交；
5.4.4
5.4.4 積極配合第二、第三方對本組織的監督、檢查和審核。積極配合第二、第三方對本組織的監督、檢查和審核。
6. 規定規定
6.1 HSE
6.1 HSE不符合事項按活動類型可分為不符合事項按活動類型可分為：：
6
6.1.1 .1.1 文件性不符合文件性不符合------指指HSEHSE體系文件體系文件沒有完全達到標準的要求沒有完全達到標準的要求；；
6.1.2
6.1.2 實施性不符合實施性不符合------指指HSEHSE體系的運行與體系文件的規定不符合體系的運行與體系文件的規定不符合；；
6.1.3
6.1.3 效果性不符合效果性不符合------指指HSEHSE體系活動未達到預期的效果。體系活動未達到預期的效果。
6.2 HSE
6.2 HSE不符合事項按其性質可分為不符合事項按其性質可分為：：
6.2.1
6.2.1 嚴重不符合嚴重不符合
6.2.1.1
6.2.1.1 體系性不符合體系性不符合；；
6.2.1.
6.2.1.2 2 有關活動未能實施有效的控制有關活動未能實施有效的控制；；
6.2.1.
6.2.1.3 3 已造成重大損失或重大影響的不符合已造成重大損失或重大影響的不符合，，如如重傷、重傷、死亡事故死亡事故；；
6.2.1.
6.2.1.4 4 已造成重大損失或重大影響的法律性不符合已造成重大損失或重大影響的法律性不符合，如重大健康或，如重大健康或環境污染等環境污染等；；
6.2.1.
6.2.1.5 5 重復發生重復發生一般不符合構成嚴重不符合。一般不符合構成嚴重不符合。
6.2.2
6.2.2 一般不符合一般不符合
6.2.2.1 HSE
6.2.2.1 HSE管理體系出現偏差或不足；管理體系出現偏差或不足；
6.2.2.2 HSE
6.2.2.2 HSE管理體系實施過程中出現的缺陷或遺漏；管理體系實施過程中出現的缺陷或遺漏；
6.2.2.3
6.2.2.3 導致一般性安全健康環境事件的不符合，如醫療處置、輕傷、輕微和可治愈導致一般性安全健康環境事件的不符合，如醫療處置、輕傷、輕微和可治愈性健康受損、局部范圍內的環境污染。性健康受損、局部范圍內的環境污染。
6.2.3
6.2.3 各裝置項目部各裝置項目部（職能部門）（職能部門）在發生在發生HSEHSE不符合事項后，應不符合事項后，應按公司程序的要求配按公司程序的要求配合合調查，并填寫《調查，并填寫《HSEHSE不符合項記錄表》。不符合項記錄表》。
6.2.4
6.2.4 在對在對HSEHSE管理體系及其運行進行監測、審核或評審管理體系及其運行進行監測、審核或評審時時發現有潛在不符合項發現有潛在不符合項的應的應編制并發出相應的編制并發出相應的監測、審核或評審監測、審核或評審報告。報告。
6.2.5 H
6.2.5 HSESE不符合事實的描述應完整、準確、清楚，不符合事實的描述應完整、準確、清楚，具體內容具體內容包括時間、地點、人員包括時間、地點、人員環境情況等，使其有可追溯性。環境情況等，使其有可追溯性。
6.3
6.3 糾正糾正和和預防措施預防措施
6.3.1
6.3.1 對對HSEHSE管理體系管理體系重大重大不符合事項應上報安全健康環保部不符合事項應上報安全健康環保部，，該該責任責任部門應及時組部門應及時組
不符合、糾正與預防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 7/11
織有關人員對不符合項的原因進行分析，制定糾正
織有關人員對不符合項的原因進行分析，制定糾正和和預防措施，填寫《糾正和預防措施記預防措施，填寫《糾正和預防措施記錄表》。錄表》。
6.3.2
6.3.2 安全健康環保部安全健康環保部對對糾正和預防措施糾正和預防措施進行審核確認，并按要求上報安委會。進行審核確認，并按要求上報安委會。
6.3.3
6.3.3 各裝置項目部對一般性不符合的分析各裝置項目部對一般性不符合的分析、、糾正糾正和和預防措施由預防措施由裝置裝置項目部項目部確認實施，確認實施，填寫《糾正和預防措施記錄表》填寫《糾正和預防措施記錄表》，并進行統計分析，并進行統計分析。。
6.3.4
6.3.4 《《糾正和預防措施記錄表》一式二份。一份交實施單位實施糾正糾正和預防措施記錄表》一式二份。一份交實施單位實施糾正和和預防措施，預防措施，一份由主管部門自存，并對照糾正和預防措施進行一份由主管部門自存，并對照糾正和預防措施進行驗證驗證監督。監督。
6.3.
6.3.55 實施單位接到《糾正和預防措施記錄表》后立即按要求組織實施。處置結束后實施單位接到《糾正和預防措施記錄表》后立即按要求組織實施。處置結束后由實施責任人填寫過程及結果，并經領導簽字。不能及時全部糾正時，也必須采取有效由實施責任人填寫過程及結果，并經領導簽字。不能及時全部糾正時，也必須采取有效預預防防措施，并報安全健康環保部備案。措施，并報安全健康環保部備案。
6.3.
6.3.66 糾正或預防措施實施完成，責任部門應及時糾正或預防措施實施完成，責任部門應及時通知通知不符合項的提出部門不符合項的提出部門進行進行驗證，驗證，結果應如實填寫在《糾正和預防措施記錄表》內。結果應如實填寫在《糾正和預防措施記錄表》內。
6.3.
6.3.7 7 體系內、外審提出的不符合體系內、外審提出的不符合（糾正行動要求）（糾正行動要求），由安全健康環保，由安全健康環保部安排人員對其部安排人員對其糾正情況進行檢查確認，不符合的處置應在整改時間內完成。不符合整改時限規定為糾正情況進行檢查確認，不符合的處置應在整改時間內完成。不符合整改時限規定為：：
6.3.
6.3.77.1 .1 嚴重不符合三個月內完成嚴重不符合三個月內完成；；
6.3.
6.3.77.2 .2 一般不符合一個月內完成一般不符合一個月內完成。。
6.3.
6.3.88 安全健康環保部對安全健康環保部對嚴重不符合嚴重不符合的糾正和預防措施實施的有效性進行驗證。的糾正和預防措施實施的有效性進行驗證。
6.3.9
6.3.9 各裝置項目部（公用工程部）各裝置項目部（公用工程部）應針對本單位發生的不符合應針對本單位發生的不符合、、糾正和預防措施糾正和預防措施及及時抄送到時抄送到各相關部門，各相關部門，進行有效反饋，避免重發進行有效反饋，避免重發。。
6.3.10
6.3.10 各裝置項目部（公用工程部）各裝置項目部（公用工程部）對對本單位本單位的《的《HSEHSE不符合記錄表》和《糾正和預不符合記錄表》和《糾正和預防措施記錄表》進行防措施記錄表》進行統計（按照附件統計（按照附件33《《糾正和預防措糾正和預防措施實施情況施實施情況統計統計表》表》填寫）和填寫）和保存保存。。
6.3.1
6.3.111 安全健康環保部安全健康環保部按照計劃按照計劃對本程序執行情況進行檢查，檢查結果填寫在《對本程序執行情況進行檢查，檢查結果填寫在《HSEHSE檢查記錄表》中。檢查記錄表》中。
6.3.1
6.3.122 標準標準文件的升版文件的升版
6.3.1
6.3.122.1 .1 根據糾正和預防措施實施效果，根據糾正和預防措施實施效果，各各部門認為有必要修改有關部門認為有必要修改有關HSE HSE 作業計劃作業計劃書、書、HSE HSE 作業指導書或其它技術文件時，應及時通知相關單位進行修改，按作業指導書或其它技術文件時，應及時通知相關單位進行修改，按XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101101011《《HSEHSE變更管理程序》辦理變更手續。變更管理程序》辦理變更手續。
6.3.1
6.3.122.2 .2 當有必要修改《當有必要修改《職業健康安全和環境管理體系手冊職業健康安全和環境管理體系手冊》和程序文件等體系文件》和程序文件等體系文件時，由時，由安委會安委會組織修訂組織修訂和升版和升版。。
不符合、糾正與預防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 8/11
7. 記錄記錄
H
HSESE不符合項記錄表不符合項記錄表；；
糾正和預防措施記錄表
糾正和預防措施記錄表；；
糾正和預防措施實施情況
糾正和預防措施實施情況統計統計表表。。
8. 附錄附錄
附錄
附錄1 1 《《HSEHSE不符合項記錄表》不符合項記錄表》
附錄
附錄2 2 《《糾正和預防措施記錄表》糾正和預防措施記錄表》
附錄
附錄3 3 《《糾正和預防措施實施情況糾正和預防措施實施情況統計統計表》表》
不符合、糾正與預防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 9/11
附錄
附錄11
HSE
HSE不符合項記錄表不符合項記錄表
HSE
HSE 編號：編號：
單
單 位位
工程名稱
工程名稱
時
時 間間
位
位 置置
不符合事實描述
不符合事實描述（若需要可使用附頁續記不符合事實）：：
記錄人：記錄人： 日期：日期：
HSE
HSE不符合項單位負責人確認并簽字：不符合項單位負責人確認并簽字：
簽名：簽名： 日期：日期：
HSE
HSE不符合項單位處理意見：不符合項單位處理意見：
簽名：簽名： 日期：日期：
登記表接收人確認并簽名：
登記表接收人確認并簽名：
簽名：
簽名： 日期：日期：
保存單位（部門）： 保存期限：
不符合、糾正與預防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 10/11
附錄
附錄22
糾正和預防措施
糾正和預防措施記錄表記錄表
HSE
HSE 編號：編號：
不符合事實
不符合事實
發生單位
發生單位//部門部門
編制單位
編制單位
不符合信息來源
不符合信息來源
不符合原因分析：
不符合原因分析：
分析人分析人：： 日期：日期：
糾正和預防措施：
糾正和預防措施：
編制人：
編制人： 日期：日期： 審核人：審核人： 日期：日期：
糾正和預防措施實施情況：
糾正和預防措施實施情況：
實施責任人：
實施責任人： 日期：日期： 實施單位負責人：實施單位負責人： 日期：日期：
監督檢查部門或內審員檢查驗證意見：
監督檢查部門或內審員檢查驗證意見：
檢查確認人：
檢查確認人： 日期：日期：
保存單位（部門）： 保存期限：
不符合、糾正與預防措施管理程序 XJNY1-AHB-01017 0 版 11/11
附錄
附錄33
糾正和預防措施實施情況統計表
糾正和預防措施實施情況統計表
HSE
HSE 編號：編號：
保存單位（部門）： 保存期限：
編號
編號
內容摘要
內容摘要
責任部門
責任部門
發出日期
發出日期
完成日期
完成日期
驗證人
驗證人
驗證結果
驗證結果
完成日期
完成日期

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