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江坪河水電站施工總承包風(fēng)險(xiǎn)研究與控制

文檔作者：鄒文明文檔來(lái)源：武警水電第二總隊(duì)		點(diǎn) 擊數(shù)：	更新時(shí)間： 2025年08月29日
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上一篇：江坪河水電站淤泥質(zhì)基礎(chǔ)高土石圍堰施工技術(shù)

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2011年6月下
第40卷第343期
施工技術(shù)
CONSTRUCTl0N TECHNOLOGY 13
江坪河水電站施工總承包風(fēng)險(xiǎn)研究與控制
鄒文明
(武警水電第二總隊(duì)。江西南昌330096)
【摘要]結(jié)合江坪河水電站施工總承包風(fēng)險(xiǎn)控制，系統(tǒng)分析、評(píng)價(jià)該水電站施工總承包投標(biāo)、簽約履約階段可能存
在的風(fēng)險(xiǎn)因素，建立風(fēng)險(xiǎn)清單。應(yīng)用層次模糊綜合評(píng)價(jià)方法定量分析評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，得出工程風(fēng)險(xiǎn)較高，需采取防范措
施的結(jié)論。結(jié)合工程實(shí)際情況，提出從投標(biāo)合同、設(shè)計(jì)、施工、自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、業(yè)主組織管理協(xié)調(diào)、人員、材料等各
個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范，并給出具體的應(yīng)對(duì)措施。
[關(guān)鍵詞】水電站；風(fēng)險(xiǎn)管理；識(shí)別；評(píng)價(jià)
【中圖分類號(hào)]TV512 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1002—8498(2011)12-0013-05
Research on Construction Contracting Risks and
Controlling of Jiangpinghe Hydropower Station
Zou Wenming
(No．2 Hydropower Force of Armed Polwe。Jiangxi，Nanchang 330096，China)
Abstract：Combining with construction contracting risks control of Jiangpinghe Hydropower Station，risk
factors in biding，contract implementing are analyzed and estimated．Then risks bill is made．
Furthermore，the projects risks are estimated with fuzzy comprehensive evaluation method，and the
conclusion is that the risks of project is rather high and needing preventions．Based on actual conditions，
the author suggests that engineers should prevent risks from biding contract，design，construction，
environment，economy，owner management，personnel and materials，and actual measures is given．
Key words：hydropower station；risk management；identify；estimated
1工程概況
江坪河水電站位于漤水上游河段，壩址控制流
域面積2 140km2。工程樞紐由混凝土面板堆石壩、
右岸泄水建筑物(包括隧洞式溢洪道和泄洪放空
洞)、左岸引水發(fā)電系統(tǒng)等建筑物組成，電站裝機(jī)2
X225MW，多年平均發(fā)電量9．64億kW·h。
漤水流域?qū)俑睙釒Ъ撅L(fēng)氣候區(qū)，雨量充沛，是長(zhǎng)
江流域著名的暴雨區(qū)之一。壩址位于峽谷河段內(nèi)，
峽谷河道長(zhǎng)約600m，河谷呈V形，壩軸線處河谷寬
高比約1．8。兩岸沖溝局部覆蓋層較深，其余基巖
裸露，高程350m以下兩岸為峭壁。河床覆蓋層厚
19—32m，下部為堰塞湖沉積相灰黑色黏土夾砂或
為砂礫石、塊石夾黑色含腐殖質(zhì)砂質(zhì)黏土(淤泥質(zhì)
黏土)，厚14—20m；上部為現(xiàn)代河流沖積物，由砂礫
石及漂石組成，厚5—12m。該項(xiàng)工程共有大壩工
程、泄洪工程和引水發(fā)電工程3個(gè)標(biāo)段，均由同一家
[收稿日期】2011-04-02
【作者簡(jiǎn)介】鄒文明。武警水電第二總隊(duì)司令部副參謀長(zhǎng)，高級(jí)工程
師，江西省南昌市高新區(qū)艾溪湖三路1號(hào)330096，電話：
15071831089，E-mail：wjsdzwm@126．corn
施工單位承包。
2風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別
該項(xiàng)目不同階段遇到的風(fēng)險(xiǎn)如下。
2．1投標(biāo)決策階段
本工程采用施工總承包方式進(jìn)行招標(biāo)。投標(biāo)前
通過(guò)多方面了解，對(duì)獲得的信息進(jìn)行分析。業(yè)主是
民營(yíng)企業(yè)，資金到位和業(yè)主信譽(yù)存在很大風(fēng)險(xiǎn)，且業(yè)
主在水利水電行業(yè)也缺乏必要的經(jīng)驗(yàn)。但是，水電
站工程被當(dāng)?shù)卣暈椤吧こ獭?，水電站和下?
一梯級(jí)電站為捆綁開(kāi)發(fā)，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)很好。綜合分析，
如果業(yè)主因資金問(wèn)題導(dǎo)致項(xiàng)目中止，當(dāng)?shù)卣矊?
協(xié)調(diào)，將資源開(kāi)發(fā)權(quán)收回，因其經(jīng)濟(jì)指標(biāo)較好，愿意
投資開(kāi)發(fā)的公司較多，可以降低承包商風(fēng)險(xiǎn)。該水
電站大壩是世界第二高面板堆石壩，可以增加施工
總承包方業(yè)績(jī)，并提升業(yè)界影響力。經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)分析決
定進(jìn)行投標(biāo)，爭(zhēng)取項(xiàng)目。這一階段的主要風(fēng)險(xiǎn)如下。
1)采用總承包相對(duì)固定價(jià)格帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)工
程采用施工總承包方式進(jìn)行招標(biāo)，工程價(jià)格采用分
組打包，因?yàn)橐话阕兏鸬墓こ塘孔兓?-2％內(nèi)
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
14 施工技術(shù)第40卷
由承包商自行承擔(dān)。由于當(dāng)?shù)氐刭|(zhì)條件復(fù)雜多變，
變更引起工程量增加在所難免，給承包商帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
2)工程款支付條款中的風(fēng)險(xiǎn)該電站招標(biāo)文
件的這部分條款不甚明確，尤其是對(duì)工程款支付違
約索賠條款約定不完整、不嚴(yán)密；預(yù)付款也僅為當(dāng)年
工程量的10％，且必需當(dāng)年扣回，給施工企業(yè)造成
經(jīng)濟(jì)糾紛和經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)。
3)合同條款不完善帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
4)標(biāo)準(zhǔn)不明確帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)水利水電施工總
承包的復(fù)雜性，決定了工程合同的復(fù)雜性，合同中涉
及許多標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)節(jié)問(wèn)題。
5)投低標(biāo)致使項(xiàng)目虧損風(fēng)險(xiǎn)。
6)投標(biāo)前的現(xiàn)場(chǎng)勘查風(fēng)險(xiǎn)因?yàn)闀r(shí)間短，投標(biāo)
前的現(xiàn)場(chǎng)勘查對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)情況不一定完全掌握，
相應(yīng)在進(jìn)行施工組織編寫(xiě)時(shí)可能對(duì)此因素考慮不
周，從而影響報(bào)價(jià)。
7)其他不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
2．2簽約履約階段
在簽約履約階段是風(fēng)險(xiǎn)比較集中的階段，包括
以下幾種情況。
1)施工總承包管理風(fēng)險(xiǎn)在總承包施工中，參
與實(shí)施的分包單位多，相互協(xié)調(diào)工作難度大。在企
業(yè)內(nèi)部各職能部門(mén)與項(xiàng)目經(jīng)理部的關(guān)系是否和諧，
項(xiàng)目管理的其他相關(guān)各主體間的配合是否協(xié)調(diào)，政
府有關(guān)部門(mén)的介入等問(wèn)題上，如果管理跟不上，不能
應(yīng)用現(xiàn)代管理手段，不提高自己的全面素質(zhì)，結(jié)果將
導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目的失敗，由此可能造成巨大的損失。
2)地形地質(zhì)條件工程發(fā)包人提供了相應(yīng)的
地形地質(zhì)資料和技術(shù)要求，但這些資料有時(shí)與實(shí)際
出入很大，處理異常地質(zhì)情況或遇到其他障礙物都
會(huì)增加工作量和延長(zhǎng)工期。
3)水文氣象條件漤水流域是長(zhǎng)江流域著名
的暴雨區(qū)之一。而且區(qū)域地質(zhì)條件決定了該河流為
山區(qū)性河流，河水陡漲陡落，極易出現(xiàn)超標(biāo)準(zhǔn)洪水。
4)施工準(zhǔn)備由于該水電站前期壩區(qū)內(nèi)發(fā)生
了幾次規(guī)模較大的滑坡地質(zhì)事件，工區(qū)內(nèi)施工交通
不順暢。同時(shí)，因?yàn)闃I(yè)主單位幾經(jīng)易主，管理理念不
同，導(dǎo)致前期工作存在的矛盾較多。
5)設(shè)計(jì)變更或圖紙供應(yīng)不及時(shí)。
6)技術(shù)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)。
7)施工技術(shù)協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)。。
8)成本管理風(fēng)險(xiǎn)。
9)業(yè)主履約能力風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主為民營(yíng)企業(yè)，其抗
風(fēng)險(xiǎn)能力較差，潛在的風(fēng)險(xiǎn)很大。
10)分包或轉(zhuǎn)包風(fēng)險(xiǎn)。
11)施工安全風(fēng)險(xiǎn)這里除了常規(guī)的安全風(fēng)險(xiǎn)
因素(如交通運(yùn)輸、高空作業(yè))外，還存在一些特殊
的安全風(fēng)險(xiǎn)因素，這對(duì)總承包單位施工帶來(lái)很大壓
力。例如：①電站所處武陵山區(qū)，地質(zhì)條件非常差，
現(xiàn)已明確的大的地質(zhì)災(zāi)害滑坡體多達(dá)6處，通過(guò)治
理相對(duì)安全的2處，中小隱患也十分嚴(yán)重；②壩區(qū)施
工道路多處存在地形陡峭地帶，危險(xiǎn)隱患多；③受地
形條件限制，泄洪工程三大洞室布置均在左岸，且距
離較近，最近2個(gè)隧洞洞壁僅18m厚，圍巖的安全
穩(wěn)定問(wèn)題十分突出；④塊石開(kāi)采區(qū)距施工生活區(qū)太
近，最近的地方僅300m；⑤廠房后邊坡是垂直陡崖，
設(shè)計(jì)要求進(jìn)行錨索錨桿支護(hù)，施工腳手架安全問(wèn)題
突出。
12)施工質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)①共同的分項(xiàng)工程質(zhì)
量控制風(fēng)險(xiǎn)還有：基坑開(kāi)挖質(zhì)量、隧洞開(kāi)挖質(zhì)量、大
壩填筑質(zhì)量、灌漿工程質(zhì)量、滲控工程質(zhì)量、金結(jié)制
作安裝質(zhì)量及機(jī)電安裝質(zhì)量等。②本工程特有的質(zhì)
量控制風(fēng)險(xiǎn)包括：水電站面板堆石壩的主堆填料是
開(kāi)采冰磧礫巖，最大干抗壓強(qiáng)度達(dá)IOOMPa，且?guī)r體
完整，爆破開(kāi)采很難得到理想的級(jí)配；壩體填筑區(qū)在
填高120m以下河寬狹窄，接坡處的填筑壓實(shí)質(zhì)量
控制風(fēng)險(xiǎn)大。
13)超標(biāo)準(zhǔn)洪水風(fēng)險(xiǎn)。
2．3最終的風(fēng)險(xiǎn)清單
經(jīng)過(guò)深入現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證，刪除沒(méi)有發(fā)生或發(fā)生
可能性很小的風(fēng)險(xiǎn)，最終建立的風(fēng)險(xiǎn)清單表1所示。
3風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)
3．1風(fēng)險(xiǎn)分析
風(fēng)險(xiǎn)分析是指應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，用定性、
定量或兩者相結(jié)合的方式處理不確定性的過(guò)程。風(fēng)
險(xiǎn)分析的對(duì)象包括風(fēng)險(xiǎn)因素和潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件。
3．2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
1)模型建立
首先對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行專家打分，結(jié)合
調(diào)查分析，獲得影響項(xiàng)目的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，建立風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。采層次分析法，利用模糊綜合評(píng)判
原理，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了量化，結(jié)合項(xiàng)目情況，對(duì)
整體風(fēng)險(xiǎn)或某類風(fēng)險(xiǎn)做出綜合評(píng)價(jià)。
2)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系建立
在工程風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素綜合運(yùn)用
各專家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)以及信息等對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素表進(jìn)行
修改，并綜合采用合并、剔除、替換等手段進(jìn)行優(yōu)化
和篩選，從而建立全面、科學(xué)和實(shí)用的項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)
體系。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果，考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素所引
起的經(jīng)濟(jì)影響、質(zhì)量影響、名譽(yù)影響及對(duì)承包企業(yè)競(jìng)
爭(zhēng)力的影響4種后果。
3)比較矩陣建立和權(quán)重計(jì)算
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
2011 No．343 鄒文明：江坪河水電站施工總承包風(fēng)險(xiǎn)研究與控制15
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)
施工
其他
非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)自然與環(huán)境
政治法律
經(jīng)濟(jì)
業(yè)主
組織協(xié)調(diào)
合同
人員
材料設(shè)備
物價(jià)上漲
設(shè)計(jì)圖紙?zhí)峁┎患皶r(shí)，設(shè)計(jì)內(nèi)容不全、設(shè)計(jì)缺陷、錯(cuò)誤和遺漏，應(yīng)用規(guī)范不恰當(dāng)，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，設(shè)計(jì)保
守；未考慮地質(zhì)條件，未考慮施t可行性等
施工工藝落后，施工技術(shù)和方案不合理，施工安全措施不當(dāng)，材料代用，趕進(jìn)度，工期拖延，應(yīng)用新技術(shù)新方案
失敗，未考慮場(chǎng)地情況等
工藝設(shè)計(jì)未達(dá)到先進(jìn)性指標(biāo)，工藝流程不合理，未考慮操作安全性等
洪水、地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、雷電等不可抗力，不明的水文氣象條件，復(fù)雜的工程地質(zhì)條件，惡劣的氣候，施工對(duì)環(huán)
境的影響等
法律和規(guī)章制度的變化
通貨膨脹，匯率變動(dòng)。市場(chǎng)動(dòng)蕩，社會(huì)各種攤派和征收費(fèi)用的變化，資金不到位，資金短缺等
增加合同的工作內(nèi)容，投資規(guī)劃不當(dāng)，建設(shè)手續(xù)不齊全，未能及時(shí)提供場(chǎng)地等
業(yè)主和上級(jí)主管部門(mén)的協(xié)調(diào)，業(yè)主和設(shè)計(jì)方、施工方、監(jiān)理方的協(xié)調(diào)，業(yè)主內(nèi)部的組織協(xié)調(diào)等
合同條款遺漏、表達(dá)有誤，合同類型選擇不當(dāng)，承包、發(fā)包模式選擇不當(dāng)。索賠管理不力，合同糾紛等
業(yè)主人員、設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理人員、操作工人、技術(shù)員、管理人員的素質(zhì)(能力、效率、責(zé)任心、品德)不高
原材料、半成品、成品或設(shè)備供貨不足或拖延，數(shù)量差錯(cuò)或質(zhì)量規(guī)格有問(wèn)題，特殊材料和新材料的使用問(wèn)題，
過(guò)度損耗和浪費(fèi)，施工設(shè)備供應(yīng)不足、類型不配套、故障、安裝失誤等
人工漲價(jià)、材料漲價(jià)、設(shè)備漲價(jià)、利率和匯率變化等
首先通過(guò)專家咨詢及查閱資料，計(jì)算了單個(gè)風(fēng)
險(xiǎn)因素評(píng)判結(jié)果及其權(quán)重，同時(shí)也給出了風(fēng)險(xiǎn)后果
影響程度評(píng)判結(jié)果及權(quán)重，利用權(quán)重計(jì)算方法進(jìn)行
權(quán)重計(jì)算。
4)利用模糊綜合評(píng)判法對(duì)該工程總風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行
評(píng)價(jià)，結(jié)果證明該工程具有較高風(fēng)險(xiǎn)，需采取風(fēng)險(xiǎn)防
范措施。
4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與防范
在進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制和管理時(shí)，要有全局觀
點(diǎn)，站在戰(zhàn)略的高度，應(yīng)當(dāng)把各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目整體結(jié)
合起來(lái)考慮，不能孤立看待問(wèn)題，簡(jiǎn)單的就風(fēng)險(xiǎn)而論
風(fēng)險(xiǎn)，只有這樣才能找出風(fēng)險(xiǎn)的起因，把握問(wèn)題的實(shí)
質(zhì)，行之有效地解決問(wèn)題，防范風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于在水利水電工程施工總承包項(xiàng)目中出現(xiàn)的
風(fēng)險(xiǎn)主要有風(fēng)險(xiǎn)回避(放棄或改變項(xiàng)目目標(biāo))、風(fēng)險(xiǎn)
減輕(做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、監(jiān)控，從而把未知風(fēng)險(xiǎn)
變?yōu)橐阎L(fēng)險(xiǎn))、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防(技術(shù)措施和管理措施)、
風(fēng)險(xiǎn)分散(分包、擔(dān)保、保險(xiǎn))、風(fēng)險(xiǎn)自留(預(yù)備金、后
備工期、后備資源)等。
本節(jié)針對(duì)該水電工程施工總承包項(xiàng)目的主要風(fēng)
險(xiǎn)分析具體對(duì)策。
4．1投標(biāo)合同風(fēng)險(xiǎn)與防范
本項(xiàng)目合同形式采用相對(duì)固定價(jià)格(4-2％)，
工程量分組，每組承包商承擔(dān)±2％的風(fēng)險(xiǎn)，即因變
更引起工程量在4-2％內(nèi)該組價(jià)格不調(diào)整，但重大變
更除外。加強(qiáng)與設(shè)計(jì)、業(yè)主和監(jiān)理的溝通，推動(dòng)他們
提高對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的協(xié)調(diào)管理工作，盡量避免變更。
做好變更管理工作，盡量將變更定性為重大變更，簽
訂補(bǔ)充協(xié)議，及時(shí)有較地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)的簽證工作，尋找
合同支撐依據(jù)，做好變更理賠工作，變風(fēng)險(xiǎn)為效益。
加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。工程合同既是項(xiàng)目管理的
法律文件，也是項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。項(xiàng)
目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，學(xué)會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)
分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對(duì)
項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解。否
則，風(fēng)險(xiǎn)將給項(xiàng)目帶來(lái)巨大的損失。合同是合同主
體各方應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種界定，風(fēng)險(xiǎn)分配通常在合
同與招標(biāo)文件中定義。
4．2設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與防范
為了防范設(shè)計(jì)給項(xiàng)目帶來(lái)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，采用風(fēng)
險(xiǎn)預(yù)防(技術(shù)措施和管理措施)、風(fēng)險(xiǎn)分散(分包、擔(dān)
保、保險(xiǎn))的辦法。作為施工總承包單位采取技術(shù)
措施和管理措施，提前規(guī)劃，主動(dòng)做好溝通協(xié)調(diào)工
作，爭(zhēng)取各方的支持；對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)的工程項(xiàng)目，進(jìn)
行分包，分散風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)圖紙未按合同提供的，及時(shí)做
好記錄并給業(yè)去書(shū)面函，作為工期和費(fèi)用索賠的重
要依據(jù)。
4．3主要施工風(fēng)險(xiǎn)與防范
本工程綜合性強(qiáng)、難度大，施工面臨安全、質(zhì)量
和工期等方面的風(fēng)險(xiǎn)多。
1)大規(guī)模爆破工程風(fēng)險(xiǎn)本工程的石方明挖
爆破達(dá)700萬(wàn)m’，開(kāi)采強(qiáng)度高峰期要達(dá)到1．5萬(wàn)
m3，而且開(kāi)采區(qū)距離居民區(qū)和項(xiàng)目部臨時(shí)生活場(chǎng)地
較近，最近的位置300m，存在極大的施工安全風(fēng)險(xiǎn)。
采取了控制爆破技術(shù)措施，調(diào)整爆破方向，確保堵塞
質(zhì)量；采取了安全管理措施，制定了應(yīng)急預(yù)案。
2)大斷面隧洞工程風(fēng)險(xiǎn)受地形條件的制約，
水電站的泄洪放空洞和2條溢洪洞均布置在右岸，
洞室最大斷面面積均超過(guò)300m2，且2條溢洪洞之
間的距離僅18m，圍岸的穩(wěn)定問(wèn)題十分突出，安全風(fēng)
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
16 施工技術(shù)第40卷
險(xiǎn)很大。施工采用控制爆破技術(shù)，弱爆破、短進(jìn)尺、
強(qiáng)支護(hù)、勤觀測(cè)的原則施工。平行隧道開(kāi)挖工作面
錯(cuò)開(kāi)50m以上，爆破時(shí)，相鄰隧道做好警戒工作，確
保安全。
3)基坑淤泥質(zhì)開(kāi)挖施工風(fēng)險(xiǎn)大壩的基坑原
來(lái)是古堰塞湖，沉積了20—30m厚的淤泥，總量是
50萬(wàn)m3?；佑倌噘|(zhì)開(kāi)挖是工期控制的關(guān)鍵，也
是大壩的最大工期風(fēng)險(xiǎn)。采用特殊的施工方法：石
渣鋪墊道路，反鏟配自卸汽車分層施工；反鏟接力式
開(kāi)挖、水力沖淤等，降低風(fēng)險(xiǎn)。加大后期的填筑施工
強(qiáng)度。
4)高壩填筑沉降控制施工風(fēng)險(xiǎn)大壩為219m
高的面板堆石壩，壩基呈“U”形，且填壩料為強(qiáng)度>
100MPa的冰磧礫巖(其爆破料的級(jí)配很難達(dá)到級(jí)
配要求)的硬巖填壩。這些因素均為控制大壩填筑
質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素。采用先進(jìn)的爆破控制技術(shù)，確保上
壩塊石料良好的級(jí)配，采用大噸位先進(jìn)的振動(dòng)碾碾
壓，確保壓實(shí)度指標(biāo)達(dá)到設(shè)計(jì)要求，按設(shè)計(jì)要求對(duì)壩
肩的處理等技術(shù)措施和管理措施，從而減輕和分散
這方面的風(fēng)險(xiǎn)。
5)廠房高邊坡支護(hù)施工風(fēng)險(xiǎn)廠房后邊坡為
150m垂直陡涯邊坡，設(shè)計(jì)要求進(jìn)錨索、錨桿。施工
時(shí)，如采用鋼管腳手架，安全風(fēng)險(xiǎn)非常大。優(yōu)化施工
方案，采用吊籃和棧道相結(jié)合的施工方法，回避了
150m高鋼管腳手架安全風(fēng)險(xiǎn)。
6)軟弱基礎(chǔ)上90m高圍堰施工風(fēng)險(xiǎn)上游圍
堰坐落在20—30m厚的淤泥質(zhì)軟基上，其安全穩(wěn)定
的風(fēng)險(xiǎn)較大。設(shè)計(jì)上采取了一定的技術(shù)措施，將圍
堰下游堰腳40m范圍內(nèi)進(jìn)行塊石置換，增加圍堰后
坡的抗剪指標(biāo)，防止后坡失穩(wěn)。施工時(shí)，在后堰腳置
換之前，控制圍堰的填筑上升速度，減輕圍堰失穩(wěn)的
風(fēng)險(xiǎn)。
7)居民區(qū)的塊石料場(chǎng)開(kāi)采施工風(fēng)險(xiǎn)大壩的
塊石填筑料場(chǎng)距居民區(qū)較近，爆破開(kāi)采時(shí)，引起百姓
糾紛風(fēng)險(xiǎn)、生命財(cái)產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)較大。采用控制爆破
技術(shù)，調(diào)整爆破方向，加強(qiáng)安全警戒，降低風(fēng)險(xiǎn)。
8)水輪機(jī)大件運(yùn)輸安裝風(fēng)險(xiǎn)電站處在湖北
西部的武陵山區(qū)，對(duì)外交通極不便利，均為山區(qū)小
道，路寬和轉(zhuǎn)彎半徑都達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)。為了防范這方
面的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘，比選相對(duì)較好的路線。對(duì)
選好的路線，進(jìn)行必要的改造；與制造廠家共同研
究，采取可行的技術(shù)措施，減小最大件的外形尺寸或
質(zhì)量。
4．4 自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與防范
滑坡體主要對(duì)工期和安全構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)。工區(qū)主要
有梅家臺(tái)、謝家頂、瓦屋臺(tái)及新屋場(chǎng)等幾大滑坡體，
這些滑坡對(duì)幾大施工主干道安全通行構(gòu)成威脅，敦
促業(yè)主加快治理，嚴(yán)密監(jiān)測(cè)。本地超標(biāo)洪水風(fēng)險(xiǎn)較
大，洪水對(duì)施工的影響顯著。建立縝密快速的氣象
監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，做好度汛應(yīng)急預(yù)案，并進(jìn)行演練，減輕可
能的風(fēng)險(xiǎn)損失。另外，購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)。
4．5經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)與防范
電站施工總承包項(xiàng)目對(duì)承包方來(lái)說(shuō)最大的經(jīng)濟(jì)
風(fēng)險(xiǎn)是業(yè)主單位延付工程款。根據(jù)收集整理的風(fēng)險(xiǎn)
信息判斷，項(xiàng)目部將以嚴(yán)密防范為重點(diǎn)，以有效化解
和降低險(xiǎn)點(diǎn)為目標(biāo)，積極主動(dòng)采取有效措施和手段，
保證利益不受損失。
1)成立項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織機(jī)構(gòu)，提高自身有
效規(guī)避經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)能力。項(xiàng)目部組建以項(xiàng)目部主管為
組長(zhǎng)、工程施工、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、安全管理為主要成員的
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組，確定活動(dòng)原則，明確任務(wù)要求，
通過(guò)學(xué)習(xí)，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，加強(qiáng)工作領(lǐng)導(dǎo)。
2)加強(qiáng)形勢(shì)判斷和信息跟蹤，為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)變化
調(diào)整提供有力支持。通過(guò)媒體加強(qiáng)對(duì)外部環(huán)境變化
判斷分析，全方位密切觀察業(yè)主有關(guān)信息，堅(jiān)持定期
分析與重要信息及時(shí)分析相結(jié)合，依據(jù)分析判斷結(jié)
論，適時(shí)調(diào)整工作重心，及時(shí)作出反映。
3)加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)和資金結(jié)算力度，積極主動(dòng)消除因
自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)計(jì)量簽證工作，對(duì)已完
成項(xiàng)目加快驗(yàn)收結(jié)算，及時(shí)催要工程款；對(duì)合同外增
加的項(xiàng)目，堅(jiān)持先談合同、工程款預(yù)付后再施工的
原則。
4)加強(qiáng)協(xié)作隊(duì)伍施工管理協(xié)調(diào)，依據(jù)形勢(shì)有效
把握工程進(jìn)度。承包商與直接分包項(xiàng)目有直接利益
關(guān)系，與業(yè)主指定分包項(xiàng)目存在管理責(zé)任?？梢怨?
勵(lì)指定分包單位積極做業(yè)主工作，無(wú)論是關(guān)系協(xié)調(diào)
和信息掌握，還是資金盤(pán)活，都有利于調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)部分
轉(zhuǎn)移。
4．6業(yè)主組織管理協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)與防范
本項(xiàng)目的業(yè)主是民營(yíng)企業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)主要領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)有
足夠的施工經(jīng)驗(yàn)和合同知識(shí)，對(duì)工程管理的最基本
程序不熟悉，現(xiàn)場(chǎng)的組織管理協(xié)調(diào)存在較多問(wèn)題，給
本項(xiàng)目的進(jìn)度、效益、質(zhì)量及安全等方面都帶來(lái)風(fēng)
險(xiǎn)。承包商站在總承包單位的高度，推動(dòng)幫助業(yè)主
的組織協(xié)調(diào)工作，確保項(xiàng)目按預(yù)期目標(biāo)順利進(jìn)行，減
輕這方面的風(fēng)險(xiǎn)。
4．7人員風(fēng)險(xiǎn)與防范．
本水電工程施工總承包項(xiàng)目包括大壩、引水發(fā)
電系統(tǒng)、廠房、泄洪洞、溢洪洞、金結(jié)機(jī)電安裝等工程
項(xiàng)目，幾乎涵蓋了所有的水電施工專業(yè)。同時(shí)，施工
管理難度大，且還有多項(xiàng)技術(shù)難題尚待解決。工程
技術(shù)人才資源力量配備與承擔(dān)任務(wù)需求之間存在一
萬(wàn)方數(shù)據(jù)
2011 No．343 鄒文明：江坪河水電站施工總承包風(fēng)險(xiǎn)研究與控制17
定差距，難以適應(yīng)主體全面展開(kāi)施工的要求。為了
解決這一矛盾，對(duì)干部進(jìn)行業(yè)務(wù)和素質(zhì)教肓，以質(zhì)量
彌補(bǔ)數(shù)量的不足；采用信息化辦公方式，提高工作效
率，以降低這方面的風(fēng)險(xiǎn)；招聘技術(shù)和管理人員，投
放到各個(gè)標(biāo)段；向上級(jí)部門(mén)請(qǐng)求定期的幫扶指導(dǎo)。
4．8材料風(fēng)險(xiǎn)與防范
業(yè)主在投標(biāo)期間為了降低報(bào)價(jià)水平，將主材
(鋼筋、水泥、油料、火工品、鋼絞線等)低于市場(chǎng)價(jià)
供應(yīng)。這樣容易造成材料挪用、流失，引起成本失
控。材料浪費(fèi)和材料事故(失竊等)的風(fēng)險(xiǎn)比較高。
為了防范這一風(fēng)險(xiǎn)，采用定額耗量考核制，對(duì)分包商
采用高于市場(chǎng)價(jià)進(jìn)行供應(yīng)，定額水平內(nèi)的消耗和損
耗補(bǔ)材差，超量部分按市場(chǎng)價(jià)加采保費(fèi)進(jìn)行回扣；另
外，采用一些監(jiān)督手段(現(xiàn)場(chǎng)管理處罰措施)，以減
輕這方面的風(fēng)險(xiǎn)。
5 結(jié)語(yǔ)
水電工程施工項(xiàng)目總承包模式是應(yīng)市場(chǎng)需求而
產(chǎn)生的一種工程建設(shè)方式，為承包商提供了新的契
機(jī)，同時(shí)也給承包商增加了風(fēng)險(xiǎn)壓力，如何有效地控
制水電工程施工總承包項(xiàng)目全過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，成為
業(yè)內(nèi)人士關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，也是擺在該領(lǐng)域?qū)W者面
前的焦點(diǎn)問(wèn)題。但從文獻(xiàn)來(lái)看，絕大多數(shù)的學(xué)者都
是從項(xiàng)目投資者的角度進(jìn)行討論，取得的成果也都
是較為宏觀的、方法論方面的。近年來(lái)，軟計(jì)算理論
研究的深入與普及，給建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研
究提供了新的思路和手段。筆者在查閱大量項(xiàng)目風(fēng)
險(xiǎn)管理研究資料的基礎(chǔ)上，從施工總承包商的角度
研究水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，旨在為水電工程
施工項(xiàng)目全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理提供理論指導(dǎo)與應(yīng)用技
術(shù)，以期實(shí)現(xiàn)施工總承包的利潤(rùn)最大化。
為此，本文將水電站工程施工項(xiàng)目總承包模式
的全過(guò)程分解為投標(biāo)決策階段和項(xiàng)目實(shí)施階段，建
立了定性與定量相結(jié)合的分析、優(yōu)化模型，較為系統(tǒng)
地研究了項(xiàng)目總承包的風(fēng)險(xiǎn)因素分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、多
風(fēng)險(xiǎn)因素集成優(yōu)化以及應(yīng)用保險(xiǎn)策略防范風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)
題，取得了一些有價(jià)值的研究結(jié)論。水電工程施工
總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)復(fù)雜而艱深的課題，涉
及內(nèi)容多，并隨市場(chǎng)、區(qū)域及國(guó)家政策的變化而變
化，尚有以下一些重要問(wèn)題急待進(jìn)一步深入研究：提
高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)工作是完善項(xiàng)
目的數(shù)據(jù)管理，在應(yīng)用軟計(jì)算工具時(shí)，無(wú)論定性模型
還是定量模型，都需要大量樣本數(shù)據(jù)的支撐，否則，
所建模型就成為空中樓閣。因此，探討加強(qiáng)建筑企
業(yè)數(shù)據(jù)管理的制度、方法與手段，提高企業(yè)歷史數(shù)據(jù)
的質(zhì)量，進(jìn)而為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供有效的支撐，是一
項(xiàng)亟待解決而又有深遠(yuǎn)意義的工作。
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南水北調(diào)北京南干渠工程眇標(biāo)段
盾構(gòu)隧洞貫通
全長(zhǎng)3 067m的南水北調(diào)北京市內(nèi)配套南干渠
工程09標(biāo)段盾構(gòu)隧洞順利貫通，比計(jì)劃節(jié)點(diǎn)工期提
前45d。
南千渠工程是北京市南水北調(diào)配套工程的重要
組成部分，共分18個(gè)標(biāo)段，全長(zhǎng)約27．2km。該工程
承擔(dān)著為郭公莊水廠、黃村水廠、亦莊水廠、第十水
廠和通州水廠等提供南水北調(diào)水源的任務(wù)。該工程
全部建設(shè)完成后，將為北京南部地區(qū)的新建、改建水
廠提供外調(diào)水源，為實(shí)現(xiàn)水資源的合理配置、涵養(yǎng)地
下水源、提高供水安全提供有力保障。
工程面臨地質(zhì)條件復(fù)雜、施工難度大、多次穿越
豎井預(yù)留洞、線形控制嚴(yán)格等困難，但在項(xiàng)目部在重
視施工管理、強(qiáng)化安全與質(zhì)量控制的前提下，采用合
理的技術(shù)措施，確保施工進(jìn)度，僅用5個(gè)月的時(shí)間就
實(shí)現(xiàn)了盾構(gòu)下井，大大縮短了滯后時(shí)間；首創(chuàng)盾構(gòu)分
體始發(fā)方式，比盾構(gòu)整體始發(fā)至少縮短1個(gè)月的工
期；優(yōu)化盾構(gòu)施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，使盾構(gòu)掘進(jìn)速度達(dá)到
了全線最快，成為南水北調(diào)配套南干渠工程第1個(gè)
隧洞貫通標(biāo)段。

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08-29