（1）作業危害因素辨識及風險評價和風險控制策劃的基本步驟

①識別確定作業活動及活動場所，形成作業活動清單；

②對各項作業活動及活動場所中的危害因素及風險進行辨識；

③對與各項危害因素有關的風險進行評價；

④判定危害因素及風險級別，確定是否構成重大危害因素及風險；

⑤針對評價中需要控制的風險，制定風險控制措施；

⑥危害因素辨識及風險評價的更新。

（2）作業區（大隊）主要領導審批作業區級一般危害因素（見附表4）和重大危害因素臺帳（見附表5），并將重大危害因素臺帳報廠安全環保科；

工藝危害因素辨識及風險評價以下簡稱為“工藝危害分析（PHA）”

工藝危害分析是通過系統的方法來識別、評估和控制工藝過程中的危害，包括后果分析和工藝危害評價，以預防工藝危害事故的發生。工藝危害分析是裝置生命周期內各個時期和階段辨識、評估和控制工藝危害的有效工具。

（1）工藝危害分析的時機

生產裝置在下列階段可以進行PHA：新改擴建項目、在役生產裝置

（2）工藝危害分析的方法

推薦使用的分析方法：故障假設/檢查表法（What If/Checklist）、危險和可操作性研究（HAZOP）、故障模式和影響分析（FMEA）、故障樹分析（FTA）。

（3）工藝危害分析方法的適用范圍

HAZOP：應用于新改擴建項目投用前、高危害工藝裝置生產階段。

What If/Checklist：應用于低危害工藝裝置生產階段、停用封存、拆除報廢階段、工藝變更過程。

FMEA：應用于分析在役裝置的關鍵組件及其對整個系統的影響，也可以辨識共因失效和單一組件失效導致的危害事件、事故。

FTA：應用于由HAZOP和What If/Checklist識別出來的特定事件的分析。

（4）工藝危害分析的頻次

高危害工藝裝置生產階段每三年一次，其他生產裝置每五年一次。

（5）工藝危害分析的實施

公司將首先采用HAZOP方法陸續對公司的所有生產裝置開展工藝危害分析，具體按照《中國石油天然氣集團公司危險與可操作性分析工作管理規定》執行。

作業活動危害因素辨識及風險評價以下簡稱“作業危害分析（JHA）”

作業危害分析是通過系統的方法來識別、評估和控制作業活動過程中的危害，以預防作業活動中事故的發生。

分析工作場所內生產、辦公生活過程中的所有人員參與的作業活動中的危害。

作業活動的識別應充分考慮以下方面：

作業活動應考慮三個對象：所有常規、非常規的活動；所有進入作業場所人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；所有作業場所內的設施（無論本單位的還是由外界所提供的）。在對常規和非常規活動辨識時，應注意不能遺漏的非常規活動，因為許多事故都是在非常規情況下發生的，如長期運行設備的起停、設備故障、保護裝置失靈、設備維修、調試、操作者未遵守操作規程、操作者精神狀態不佳或過度疲勞等都會導致事故甚至重大事故的發生；對人員活動的辨識不能忽略外來人員的活動；對工作場所設施、設備的辨識，同樣應包括進入工作場所的外來車輛及各種租賃設施、設備等。

作業活動還應包括本單位活動的三種時態、三種狀態下的各種類型的作業活動。三種時態是指過去、現在、將來，在對現有危害因素進行充分考慮時，要分析以往遺留的危險以及計劃中的活動中的危害因素；三種狀態是指正常、異常和緊急狀態，本單位的正常生產情況屬正常狀態，裝置開停車、設備開停機及檢維修等情況下，危害因素與正常狀態有較大不同，屬異常狀態，緊急狀態則是指發生火災、爆炸、洪水、地震等情況；

公司的作業活動按以下六個方面分類：a) 正常生產過程b) 開停車過程c) 檢維修過程d) 緊急情況e) 辦公生活過程f) 相關方g）基建項目作業

（2）識別確定作業活動及活動場所，形成作業活動清單（見附表1）

作業區在組織開展危害因素辨識工作之前，首先以生產工藝流程單元或生產作業區域（辦公、生活區域）為單位，對本單元（區域）內的全部作業活動進行劃分確定，編制作業活動清單（業務活動包括本單位從產品設計開發、原材料采購、貯存和輸送、生產制造、測量與監控、產品貯存、運輸和銷售、售后服務及其他輔助活動的全部過程，包括在班的生活過程、辦公過程、臨時工作任務和相關方的活動），清單形成后由作業經理確認審批，清單的確定要考慮三種時態、三種狀態下的所有活動。具體要求如下：

①正常生產過程

工藝管理人員負責編制日常工藝管理及操作涉及的作業活動清單；

設備管理人員負責編制日常設備管理及操作涉及的作業活動清單；

安全管理人員負責編制消防設施、防護器材、防控設施的管理及操作涉及的作業活動清單。

②開停車過程

工藝管理人員負責依據開停車步驟編制開停工工藝操作涉及的作業活動清單；

設備管理人員負責依據開停車步驟編制開停工設備操作涉及的作業活動清單。

③檢維修過程

設備管理人員負責依據計劃常規檢修項目、非計劃臨時檢修項目編制檢維修過程作業活動清單。

④緊急情況下

工藝管理人員負責依據曾經發生過的生產操作、工藝控制方面事件險情編制緊急情況下的作業活動清單；

設備管理人員負責依據曾經發生過的設備、電氣、儀表方面事件險情編制緊急情況下的作業活動清單。

⑤辦公生活過程

安全管理人員負責編制辦公生活過程作業活動清單。

⑥相關方

工藝管理人員負責工藝技術方面涉及的相關方作業活動清單；

設備管理人員負責設備、電氣、儀表技術方面涉及的相關方作業活動清單；

安全管理人員負責消防設施、防護器材、生活辦公等方面。

⑦基建項目作業

項目組負責按項目建設各個階段涉及的作業項目編制作業活動清單。

危害因素辨識指識別危害因素的存在并確定危害因素特性的過程。

A、根據GB/T13861-2009《生產過程危險和有害因素分類代碼》（見附錄1）的規定，按導致事故和職業危害的直接原因進行分類，將生產過程中的危險和有害因素分為“人的因素”、“物的因素”、“環境因素”和“管理因素”四個大類。

B、參照衛生部、原勞動部、總工會等頒布的《職業病范圍和職業病患者處理辦法的規定》，職業危害因素分為生產性粉塵、毒物、噪聲與振動、高溫、低溫、輻射（電離輻射和非電離輻射）、其他等7種。

判定危害因素特性，即判定識別出的危害因素如何造成事故（危害事件）以及造成什么樣的事故（危害事件），也就是判定可能導致事故的直接因素及事故種類。

A、傷亡事故種類：參照GB6441-86《企業傷亡事故分類》，綜合考慮起因物、引起事故的先發的誘導性原因、致害物、傷害方式等將事故分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害等共20類。

B、職業病種類：參照《職業病目錄》（衛生監發〔2002〕108號），將職業病分為塵肺、職業性放射性疾病、職業中毒、物理因素所致職業病、生物因素所致職業病、職業性皮膚病、職業性眼病、職業性耳鼻喉口腔疾病、職業性腫瘤和其他職業病等10大類。

作業區組織班站員工填寫危害因素調查表（見附表2），通過填寫調查表確定危害因素的存在部位、帶來的危害事件和后果（損失及影響），識別參考GB18218-2009《危險化學品重大危險源辨識》、GB/T13861-2009《生產過程危險和有害因素分類代碼》、《職業病范圍和職業病患者處理辦法的規定》、GB6441-86《企業傷亡事故分類》及《職業病目錄》（衛生監發〔2002〕108號）等國家標準和班站以前的安全檢查表、危害因素臺帳等資料。

推薦采用辨識方法：

⑴ 工作前安全分析(JSA)；

⑵ 有毒作業場所監測；

⑶ 噪聲作業場所監測；

⑷ 生產性粉塵作業場所監測。

⑴ 利用作業區安全活動時間對班組員工進行識別方法的培訓。

⑵ 作業區將《作業活動清單》和《危害因素調查表》發放到各班組，班站管理人員與班組員工一起對危害因素進行識別，員工將識別出的本崗位的工作場所及相關作業活動中存在的危害因素填寫進《危害因素調查表》，調查要求全員參與，注意在識別到所有作業活動的同時，也要將作業活動涉及不到的有關“設備、設施、場所”中的危害因素識別出來。

⑶ 同時，作業區風險評價小組要按照公司《工作前安全分析管理辦法》和班站的《工作前安全分析計劃表》（見附表3），組織針對每項作業活動進行JSA，有組織的識別危害因素，形成每項作業活動的危害因素清單。

⑷ 作業區風險評價小組將全員填寫的調查表中識別的作業活動危害因素及JSA小組識別的危害因素按照作業活動的類別順序進行整理匯總形成作業區“危害因素匯總表（見附表4）”。

⑴ 要主動辨識危害因素，辨識時應以全新的眼光和懷疑的態度對待危害因素，因為過于接近危害因素的人員可能會對危害因素視而不見，或者心存僥幸，認為尚無人員受到傷害而視其微不足道。更重要的一點是危害因素辨識應具有主動性、前瞻性，而不是等到已經出現事故才進行辨識。

⑵ 職業健康安全法律法規和公司及本單位的一些作業文件中的安全注意事項、本單位和同行業近年來發生的事故、較為成熟的安全檢查表的內容，它們是危害因素辨識的重要線索和依據，充分的辨識結果應包括本單位和類似單位近年來發生事故的原因，所有嚴重的違法、違規現象，安全檢查表中的絕大部分項目，特別是重要的項目。

⑶ 國家法律、法規明確規定的特種作業人員，如壓力容器操作人員、鍋爐作業人員、電工作業人員、電氣焊作業人員、起重作業人員和廠內機動車輛駕駛員等，這些人從事的作業容易發生事故，且事故的危害后果比較嚴重，對其在作業中易于出現的不安全行為，在危害因素辨識時要引起高度重視；臨時用工人員，通常包括農民協議工、輪換工、計劃外合同工、雇傭零散工等，這部分人員大多數從事苦、臟、累、險的作業，不少人文化程度低，安全素質不高，操作技能不全面，是事故發生的主要人群，應予以特別關注；相關方和外來人員，包括供應商、外來施工人員及參觀、學習、實習、考察、檢查、評價、調研、調試等人員，這部分人員大多數對用人單位的規章制度知之甚少，對危險點辯識與預防能力不強，也是易發生事故的群體。

⑷ 國家法律、法規明確規定的危險設備和設施，如涉及生命安全、危險性較大的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械等特種設備；另外還應關注年久失修有危險的建構筑物。

⑸ 具有接觸有毒有害物質的作業活動。辨識危害因素時不能只考慮引起人員傷亡和財產損失的危害因素，而忽略了引起職業病的危害因素，如毒物、粉塵、噪聲、振動、高溫、低溫和電離輻射作業等，對人的健康和安全影響很大，辨識過程中要給予高度重視，不得遺漏。

⑹ 特殊作業。主要包括高處作業、動火作業、有限空間作業、臨時用電作業、起重作業、抽加盲板作業、檢維修作業及開停工作業等。

⑺ 不完好的設備設施應重點識別。

⑻ 在填寫《危害因素臺帳》中“設備、設施、場所、作業活動名稱”時應包括班站《作業活動清單》中識別的所有作業活動并且名稱要一致。