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EPC工程總承包招投標風險防范及實務操作

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內容目錄
一、工程總承包法律依據和EPC項目現狀和問題；
二、工程總承包的管理規范化；
三、工程總承包發包基本條件和發包方式；
四、工程總承包項目的招投標文件編制；
五、工程總承包的待標時間和評標；
六、《建設項目工程總承包合同（示范文本）》；
七、工程總承包項目計量規則和計價方法；
八、采購環節在工程總承包中的重要性；
九、雙方對執行合理工期的責任與竣工文件的編制歸檔要求；
十、EPC項目的竣工資料歸檔。

一、工程總承包法律依據和EPC項目現狀和問題
2016年2月，中共中央、國務院印發《關于進一步加強城市規劃建設管理工作的若干意見》第九條：“深化建設項目組織實施方式改革,推廣工程總承包制”；

2017年2月國務院印發《關于促進建筑業持續健康發展的意見》（國辦發〔2017〕19號）第三條：“加快推行工程總承包。裝配式建筑原則上應采用工程總承包模式。政府投資工程應完善建設管理模式，帶頭推行工程總承包。加快完善工程總承包相關的招標投標、施工許可、竣驗收等制度規定。”

注：工程總承包實施所依據的上位法還包括：《建筑法》、《合同法》、《招投標法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》等其他相關法律法規。

國家工程總承包現有關規章規范
（1）《建設工程總承包管理規范》（GB/T50358-2017）（住建部、國家質監局2018-01-01）
（2）《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》（住建部、發改委2019-12-23）；
（3）《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包計價計量規范(征求意見稿)》2018-12-13住建部；
（4）《中華人民共和國標準設計施工總承包招標文件2012年版》（九部委發改法規【2011】3018號）；
（5）《建設項目工程總承包合同（示范文本）》（住建部、國市監管總局）（ GF-2020-0216（2021版） 2021-1-1實施）
（6）《Conditions of Contract of EPP/Turnkey Projects (Second Edition, 2017)》《設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》2017版銀皮書。
------------------------------------（融資+EPC）---------------------------------
（1）《關于推進政府和社會資本合作規范發展的實施意見》財金〔2019〕10號
（2）《財政部辦公廳關于梳理PPP項目增加地方政府隱性債務情況的通知》（財辦金〔2019〕40號）
工程總承包有關法律法規現狀
目前我國法律、行政法規對工程總承包僅作原則上的一般性規定，并沒有對發包與承包、項目實施、法律責任等一系列問題進行系統的規定。

各省市根據中央層面的政策性規范文件制定了眾多省級、地市級的規范性文件，互相之間以及與中央政策文件之間的矛盾沖突之處較多，如總承包人的資質要求包括對：大分包、雙資質、聯合體牽頭單位的不同要求等（見注）。

此情況嚴重阻礙了行政監管部門對于工程總承包活動的監督管理。為解決工程總承包現有立法相互矛盾沖突的問題，有利于確保工程總承包行政監管的一致性和公平性。……但行政監管的條塊分割仍然現實存在，工程總承包如果要取得更進一步的發展，后需更高層級的對工程總承包的立法。

注：①《鐵路建設項目工程總承包辦法》（原鐵道部2006版）；
②《公路工程設計施工總承包管理辦法》(交通部令2015年第10號)，等

EPC現存主要問題歸納
1、EPC總承包管理體系不完善，相關法制不健全
①雙方責權利范圍不清，領導常臨時指示和干預；
②業主干預總包履約細節過多；
③業主另外招標施工單位，總包不能實現統一規劃、管理、協調。
2、推遲結算
①不按約定完成的進度節點支付，仍沿用實物工程量進度付款；
②不按總價約定，對中標范圍內的結算仍然先審計后支付；
③總包資金壓力總體加大。
3、EPC項目前期工作準備不足
①開工延誤，加大總包方后期人員設備等投入，管理難度和成本增加；
②初步設計的深度不夠，概算價與市場價差距大，最終造成合同價款較低，總包方難以正常完成項目建設；
③設計審批周期長，造成施工圖設計與采購、施工有效銜接困難，無法統籌；
工程總承包有待規范的事項
1）工程總承包方式的適用項目；
2）發包階段和條件；
3）發包方式；
4）招標文件編制；
5）工程總承包單位條件；
6）投標文件編制期限；
7）評標委員會組成；
8）發承包雙方的風險分擔；
9）合同價格形式；
10）工程總承包項目經理條件，等。
二、工程總承包的管理規范化
貫徹“總包負總責”、“雙資質”、“單位+個人終身質量責任”、“有所區分的回避”、“發承包風險分配原則”等制度，著力解決工程總承包中的造價、質量、安全、工期等問題。

（一）工程總承包范圍
工程總承包范圍為包括：設計、采購、施工或者設計、施工等階段總承包，工程總承包單位對質量、安全、工期和造價等全面負責。

（二）工程總承包項目對發包的要求
建設內容明確、技術方案成熟的項目，適宜采用工程總承包方式。建設單位應當根據項目情況和自身管理能力等，合理選擇工程建設組織實施方式。
-企業投資項目，應當在核準或者備案后進行工程總承包項目發包；宜采用總價合同
-政府投資項目，原則上應當在初步設計審批完成后進行工程總承包項目發包。規定簡化報批文件和審批程序的政府投資項目，應當在完成相應的投資決策審批后進行工程總承包項目發包。應當合理確定合同價格形式。采用總價合同的，除合同約定可以調整的情形外，合同總價一般不予調整。

（三）對工程總承包單位資格要求
-工程總承包單位應當同時具有與工程規模相適應的工程設計資質和施工資質，或者由具有相應資質的設計單位和施工單位組成聯合體；（同時具備雙資質）
-工程總承包單位應當具有相應項目管理能力、財務和風險承擔能力；（管理能力，財務能力、風險承擔能力）
-工程總承包單位應當具有與發包工程相類似的設計、施工或者工程總承包業績；（對應業績要求）
（四）對工程總承包項目實施要求
-建設單位可以委托勘察設計單位、代建單位等項目管理單位，對工程總承包總承包項目進行管理；（建設單位可委托第三方進行管理）
-工程總承包單位應當具有工程總承包綜合管理能力，設立專業性項目管理組織，配備相應專門技術人員，加強設計、采購與施工的協調。（總包單位管理能力）
-政府投資項目所需資金應當按照國家有關規定確保落實到位，不得由工程總承包單位或者分包單位墊資建設，政府投資項目建設投資原則上不得超過經核定的投資概算。（政府投資項目不得超概，不得讓承包人墊資）

（五）工程總承包單位的責任
-工程總承包項目投資規模較大、建設期較長，且承包商要負責設計、采購、施工，對工程質量和安全等要承擔相對傳統施工總承包模式下更嚴格的責任；（“總包負總責”制度）
-工程總承包單位應當對其承包的全部工程質量、安全、工期和造價全面負責，分包不免除其責任；（總承包人承擔全面責任，不免除對分包合同的責任）
-工程總承包單位、工程總承包項目經理依法承擔質量終身責任。（單位+人員質量終身責任）

工程總承包發包/承包雙方的管理責任劃分
業主主要負責工程項目管理的：
1）整體控制；2）目標控制；3）功能控制。
工程總承包企業：對項目的設計、采購和施工進行一體化的組織和管理，全面負責工程的：
1）質量；2）安全；3）工期；4）造價。

注：招投標過程博弈：雙方合理分擔責任和風險。
①招標文件中發包方如何準確提出“發包人要求”？
②投標文件中總承包方如何響應“發包人要求”并承諾“自己應擔風險范圍”；
③工程總承包一般采用設計—采購—施工（EPC）總承包或者設計—施工（DB）總承包方式。建設單位也根據項目特點和實際需要，建立自己對總承包方及項目整體的管理模式。

總承包項目主要承包/管理模式
（一）DBB（Design-Bid-Build）?：設計－建造分別發包招標模式；（施工總承包）

（二）DB（Design-Build??）：設計－建造模式；

（三）EPC（Engineering Procurement Construction??）：設計采購建設模式；

（四）PMC（Project?Management Consultant）：項目（全過程）管理咨詢模式（委托項目全過程管理）?；

（五）PMT（Project Management Team）（業主）項目管理團隊。
?

（六）IPMT（Integrated Project Management Team）：（業主與咨詢管理機構）一體化項目管理團隊；

（七）PPP（Public—Private—Partnership）：公私合伙制。
?I

發包人常見兩種主要的管理模式
PMT：（Project Management Team）“業主方”項目管理團隊：由投資方按項目規模建立一個項目經理負責制的“項目經理部”。管理層中的主要崗位都來自于投資人的長期雇員，其他崗位都是借用或聘用。該經理部全權負責項目的組織和實施，業務上向投資方報告并接受其領導。因為管理內容分散且較多，通常需要外部資源的配合，如設計單位、監理單位、設計審查單位等。特點：需要協調的工作量大。
PMC：（Project Management Consultant）項目管理咨詢承包。投資方不直接管理項目建設，而是通過委托項目管理咨詢公司對項目全程或幾個階段的工作進行項目管理咨詢。再由PMC承包商協助或代表業主通過招投標擇優選擇一個或幾個承包商對項目的設計、采購、施工、試運等進行建設，在建設過程中由PMC承包商協助實施總項目管理。

注：①鼓勵引導工程勘察設計咨詢企業發揮技術優勢，開展項目前期咨詢、工程設計、施工招標咨詢、施工指導監督、工程竣工驗收、項目運營管理等覆蓋建筑工程全生命周期的全過程服務。鼓勵促進大型企業向具有工程項目咨詢、工程總承包、項目管理和具有融資能力的工程公司或工程設計咨詢公司發展。
②目前設計院轉型方向：全過程工程咨詢包括：招標代理、造價、監理+可研、勘察、設計。
DB（Design-Build）設計-建造
業主開始選一家咨詢單位研究擬建項目的基本要求，在項目原則確定后，業主選定一家承包商對項目的設計、施工進行總承包。
投標和簽訂合同時通常以總價合同為基礎，但允許價格調整，或對某些部分采用單價合同；承包商對整個項目的成本負責。
業主聘用工程全過程咨詢（監理）單位進行項目管理，對設計和施工進行監督，按照“業主要求”的規定檢查、審核或批準承包商的文件。

FIDIC《工程設備與設計-建造合同條件》（新黃皮書）采用此種模式。
DB通常模式

建
設
單
位
咨詢機構
（招+監+造）
采購
工程總承包
監理
設計
施工+試運行

DB（設計-建造）模式優點
1.承包商對整個項目負責，有利于在項目設計階段預先考慮施工因素，避免設計和施工的矛盾，可減少由于設計不合理或錯誤引起的變更，及對設計文件引發的歧義；
2.選定承包商時，把設計方案的優劣作為主要的評價因素，從而可保障業主得到高質量的工程設計；
3.在項目初期選定（總包方）項目組成員，連續性好，項目責任清楚、單一；
4.總價包干（但可以調價），業主可以得到承包保證；也可允許總承包人依法分包，縮短工期，項目可提早投產，節約費用，減少利息及價格上漲的影響。
DB（設計-建造）模式缺點
1.業主對最終設計和細節的控制能力降低；
2.由于是總價包干合同，可能會減弱業主對設計和施工中間過程質量的監督。
EPC（設計-采購-施工）工程總承包
受業主委托，按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包。
通常在總價合同條件下，對所承包工程的質量、安全、費用和進度負責。

FIDIC《交鑰匙項目合同條件》（銀皮書）為此種模式合同條件。
EPC（設計-采購-施工）工程總承包的優點
1.業主的管理相對簡單，因為由單一總承包商牽頭，承包商的工作具有連貫性，可防止設計者與施工者之間的責任推諉，調高工作效率，減少協調工作量；
2.由于是總價固定，基本上不用再支付索賠及追加項目的費用（業主轉嫁了風險，同時增加了造價）；
3.對于有經驗的承包商，能夠獲得較大的利潤;
4. 承包商獲得業主變更令以及追加費用的彈性很小。

EPC一次性招標的優點
相對于一般的施工總承包，建設單位只需一次招標，和工程總承包商簽訂一個合同，即可完成整個項目的發包，而無需像在施工總承包招標中，除要與施工總承包商簽施工合同，還需準備甲供材的采購合同，甚至和專業或指定分包商簽署分包合同。因此，招標人的招標成本大大降低。
另外，工程總承包人的招標成本也得到了控制。根據《國務院辦公廳關于促進建筑業持續健康發展的意見》規定，除以暫估價形式包括在工程總承包范圍內且依法必須進行招標的項目外，工程總承包單位可以直接發包總承包承包合同中涵蓋的其他專業業務。因此不僅總承包人可以自主選擇合適的專業承包人，而且避免了多項多次招投標，節約了總承包人的發包成本。

EPC（設計-采購-施工）工程總承包的缺點
質量的保障全靠承包商的自覺性。承包商可以通過調整設計方案包括工藝等來降低成本（可能影響長遠意義上的質量）。因此，業主對承包商監控手段的落實十分重要，而EPC中業主又不能過多地參與設計方面的細節干預。

建設單位對總成總承包的管理PMT+PMC+EPC模式結構關系
PMC作為PMT部分職能的延伸，負責對EPC履約行為進行監督和管理，但PMT擁有對EPC的最終決定權以及批準增加費用和延長工期的決定權。

合同                                                  合同

管理
PMT
PMC
EPC
項目管理咨詢機構（PMC）
《工程咨詢行業管理辦法》2017年第9號令（發改委）
第八條（四）全過程工程咨詢：采用多種服務方式組合，為項目決策、實施和運營持續提供局部或整體解決方案以及管理服務。有關工程設計、工程造價、工程監理等資格，由國務院有關主管部門認定。

注：實踐中，多具有工程設計、工程監理資格的單位成立“全過程工程咨詢”機構。具有設計資質的PMC可以依法承擔項目的前期設計工作；具有監理資質的PMC可以依法承擔工程的監理工作。PMC不承擔EPC的總承包工作。

PMC的主要權力
1. EPC合同的解釋權；

2.施工質量檢查及施工圖審核權；

3.設計產品、工程變更審核權；

4.賬單的審核權；

5.索賠的審核權；

注：業主是最終批準者，PMC最終是執行者。

PMT+PMC+EPC模式適用范圍
適用：
1.項目投資大、管理難度高、工藝裝置多、技術復雜；
2.對資源配置優化、專業服務能力有特殊要求，業主需要尋找具有豐富項目管理經驗和項目管理綜合能力的PMC；
3.設計、采購、施工、試運行相互交叉，關系密切且管理難度大的項目。
-------------------------------------------------------------
不適用：
1.業主有很強的工程項目管理能力；
2.工藝技術較為簡單。
PMT+PMC+EPC模式的缺點
1. PMT+PMC+EPC模式在我國尚處于起步階段，還沒有形成固定的運作方式，在實踐中有各類變形，導致PMT、PMC、EPC之間的職責劃分容易出現異議；

2由于我國實行建設監理制度，PMC承包商與監理的職能不易明確劃分；

3.PMC選擇不當，會對項目失去控制；

4.我國還沒有標準的PMC合同范本，需要參照國際上的合同范本。
市場新見的其他工程總承包模式（F+EPC）
在規范地方政府舉債融資、防控政府隱性債務的主導政策背景下，地方政府當期財政支付能力不足且迫切上馬公共設施項目時，解決政府方對該等項目前期財政資金投資不足問題成為F+EPC模式發揮“F”(融資)功能的主要動因。根據社會資本方籌措項目建設資金的參與方式不同，F+EPC模式可分為股權融資+EPC和債權融資+EPC。
在股權融資+EPC模式下，社會資本方與項目業主或其指定出資代表共同出資設立合資公司，由合資公司籌措項目建設資金給項目業主用于支付EPC工程總承包費用;在債權融資+EPC模式下，由社會資本方以委貸或借款等方式向項目業主提供建設資金，后由項目業主按照約定用于支付EPC工程總承包費用。F+EPC模式下，政府方將融資風險轉移給社會資本方，通常會要求其具備雄厚資信實力、豐富的EPC工程總承包項目業績經驗，以及必要的項目管理專業人員等基本條件。

法律風險：F+EPC模式的融資、建設和移交特征與BT模式特征契合，涉嫌以BT模式實施的違規風險。

市場新見的其他工程總承包模式（投資人+EPC）
“投資人+EPC模式”即中標企業作為工程總承包企業建設本項目，同時該項目也由中標企業投資并獲取投資收益。
其合規原因：既然中標施工企業是投資人，項目資本金由企業出資，那就是企業投資項目，不是政府投資項目了。《政府投資條例》規定“政府投資項目不得由施工企業墊資實施”，而政府投資項目的定義是“政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項目”。

難點在于：
（1）施工企業資金實力要高，不同于單純的施工掙工程款，“投資人+EPC模式”下，由于施工企業自身就是投資方，沒有誰給它支付工程款，投資資金連同融資資金、利潤，要通過項目自身的建設運營銷售得到回收，由于政府不出資，由施工企業出資，所以對施工企業的出資能力和融資能力要求比較高，尤其“片區開發”類。故中標人多為央企等實力雄厚的企業集團。
（2）是市場化投資回報，項目要有市場價值，能夠產生市場回報。
（3）是政府的補助補貼。投資項目如有政府的補助補貼并不能認定為政府投資項目，其屬于使用政府投資資金的項目。當然政府的補助補貼應合法合規，要搭建合理的模式。政府還得具有相應財力。

市場新見的其他工程總承包模式（EPC+O）
EPC+O即設計、采購、施工及運營一體化的總承包模式，是在EPC總承包模式基礎上向后端運營環節的延伸，通過該種整合方式提高項目的運營效率，降低全生命周期的成本。
例如“江蘇鹽城新洋港生態漁港小鎮一期項目”，EPC+O通過將設計、施工和運營等環節融合集成，將運營的需求前置到設計階段，讓便于施工節省成本的建議反映到設計師那里，可以解決設計和運營脫節、設計和施工脫節的問題，強化承包商單一主體責任，使得承包商在設計和施工階段就必須考慮運營策劃、運營收益問題，促進設計、施工和運營各個環節的有效銜接，從而實現項目全生命周期的高效管理。
市場新見的其他工程總承包模式（ABO）
政府采購工程下，“ABO” （授權(Authorize) — 建設(Build) — 運營(Operate)模式）一般由地方政府通過競爭性程序或直接授權相關企業作為項目業主，也可以通過競爭性競標方式直接授權到地方國企與社會資本合資的公司，由其向政府方提供項目投融資、建設及運營服務，合作期滿將項目設施移交給政府方，政府方按約定給予一定的財政資金支持的合作方式。由市政府授權政府平臺公司為項目實施主體，并簽訂授權合同。建設公司作為項目實施主體根據市政府批復的項目實施方案通過公開招標的方式選定合作方。中標合作方與建設公司成立項目公司，由項目公司具體負責本項目的征地、拆遷、基礎設施建設、公共服務設施建設及相應設施的運營維護，政府其他相關部門配合實施主體完成本項目的實施。項目公司完成相應合作內容后，通過建設公司代收代付的ABO服務費及經營性收入回收投資并獲取合理回報。

風險點：
1.未通過競爭性程序確定社會資本方的，存在程序性法律瑕疵；
2.違反《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》( 國發〔2014〕43號)
存在政府方變相融資舉債，增加政府性債務的風險，除非有預算保證項目。

總承包人EPC項目管理組織結構圖參考
項目經理
（1）信息管理經理
（系統管理
文件管理）
（2）項目控制經理
（費用估算
費用控制
計劃與進度控制）
（3）設計經理

（工藝、機械、電器、儀表、土木結構、建筑、管道、衛生安全）
（4）采購經理

（采購、分包、
催交、檢驗、
材料）
（5）施工經理
（合同管理、施工分析、人力管理、現場設計、施工監督、質量、安全）
（6）開車經理
（操作培訓、
試車運行）
商務總監；
設計總監；
采購總監；
公司總部
總承包人項目部管理機構參考
項目部（項目經理）
采購組
控制經理
設計經理
采購經理
施工經理
試運經理
財務經理
質量經理
安全經理
商務經理
行政經理
等
進度控制工程
質量工程
安全工程
合同管理工程
費用估算
費用控制工程
材料控制工程
信息管理工程
文件管理控制工程師
職能經理
管理崗位
設計組
施工組
試運行組
三、工程總承包發包基本條件和發包方式（完成項目審批、核準或備案程序即可發包）
工程總承包發包基本條件：建設內容明確、技術方案成熟的項目，適宜采用工程總承包方式。

建設單位應當在發包前完成項目審批、核準或者備案程序。采用工程總承包方式的企業投資項目，應當在核準或者備案后進行工程總承包項目發包。采用工程總承包方式的政府投資項目，原則上應當在初步設計審批完成后進行工程總承包項目發包；其中，按照國家有關規定簡化報批文件和審批程序的政府投資項目，應當在完成相應的投資決策審批后進行工程總承包項目發包。

注：①企業投資項目：核準或備案后發包；可研/方案設計/立項申請。
②政府投資項目：原則上應在初設完成后發包；如為規定可簡化報批和審批程序的，應在完成相應投資決策審批后發包；
③政府投資項目在初步設計基礎上可編制招標控制價，但對隱蔽工程勘探/設計難以事先達到準確的分部工程，應仍然可以規定單價結算。
④對緊急工程（企業投資），事先無設計、無清單，則多采用“費率招標”，但也應說明其他費用的結算方法。
工程總承包的發包方式
建設單位依法采用招標或者直接發包等方式選擇工程總承包單位。
　　工程總承包項目范圍內的設計、采購或者施工中，有任一項屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規定規模標準的，應當采用招標的方式選擇工程總承包單位。

注：①嚴格執行國發改委《16號令》，防止規避招標行為。
②兩階段招標在工程總承包的應用的特點。

案例-試判斷下列各采購包是否必須招標？
（1）勘察設計總承包，其中：勘察120萬，設計98萬；
（2）勘察設計總承包，其中：勘察80萬，設計97萬；
——————————————————————
（1）設計施工總承包，其中：設計80萬，施工410萬；
（2）設計施工總承包，其中：設計90萬，施工390萬；
——————————————————————
（1）EPC總承包，其中：設計90萬，設備260萬，施工390萬；
（2）EPC總承包，其中：設計80萬，設備190萬，施工380萬；

四、工程總承包項目的招投標文件編制招標文件編制
（1）招標文件應當提供完備、準確的水文、地勘、地形、工可研報告及其批復材料，以保證投標方案的深度、準確度、針對性以及對工程風險的合理評估；
（2）招標文件應明確招標的內容及范圍，主要包括：設計、勘察、設備采購以及施工的內容及范圍、功能、質量、安全、工期、驗收等量化指標；
（3）招標文件應明確招標人和中標人的（合同）責任和權利，主要包括：工作范圍、風險劃分、項目目標、獎懲條款、計量支付條款、變更程序及變更價款的確定條款、價格調整條款、索賠程序、工程保險、不可抗力處理等條款；
（4）招標文件應要求投標人在其投標文件中明確依法分包內容；
（5）采用BIM技術或者裝配式技術的，招標文件應明確要求；建設單位對承諾采用BIM技術或裝配式技術的投標人應當適當設置加分條件；
（6）建設單位（國有）應當在招標文件中明確最高投標限價。
工程總承包項目的投標文件編制要求
一般包括的內容如：
（1）投標函；
（2）投標報價；
（3）施工組織設計；
（4）商務和技術偏差表；

根據項目實際情況，還可能包括：
（5）擬在中標后將進行分包的中標項目的部分非主體、非關鍵性工作；
（6）對招標文件提出的實質性要求和條件作出重點響應；
（7）應對概念/方案設計進行一定程度的設計深化，并確保深化的設計符合招標需求的規定；
（8）編制較為詳細的估算工程量清單，并與其深化的設計方案應當相匹配，投標單價應當合理；
（9）作出與總承包風險的合理分擔承諾；
（10）在投標文件中明確工程總承包再發包/分包（對象）內容。

工程總承包的投標風險和難度
（1）投標人根據招標文件給定的概念設計方案或設計方案深度、建設規模和建設標準，進行設計深化并自行編制估算工程量清單（報價）。

（2）評標時主要考核投標人估算工程量清單的深度，與其深化設計匹配度及單價合理性。

（3）注意招標文件所明確最高投標限價。

（4）注意限額設計的要求。

（5）由于 工程總承包項目投標時，需要投標單位在編制投標文件時需要完成一定深度的圖紙設計，投標單位的投標成本大幅增加，所以從一定程度上減少了肆意報名、無誠意的投標行為，一定程度上提高了投標的針對性和有效性。

（6）建設單位常常想把更多的風險通過合同條款的形式轉嫁給總承包單位，這是總承包單位在承攬工程和洽商合同時要謹慎考慮的重要因素之一。

《標準設計施工總承包招標文件》 （2012年版）（國家發改委）
?第一卷
第一章 招標公告（未進行資格預審）	
第一章 投標邀請書（適用于邀請招標）
第一章 投標邀請書（代資格預審通過通知書）	
第二章 投標人須知
第三章 評標辦法（綜合評估法）
第三章 評標辦法（經評審的最低投標價法）         ----①
第四章 合同條款及格式（通用條款+專用條款）   ----②
第二卷
第五章  發包人要求                         ---------③
第六章  發包人提供的資料
第三卷
第七章  投標文件格式	 
             
  注：（1） 其中① ② ③需發包人根據項目內容特點自行編制。
（2）推薦使用由住房和城鄉建設部會同有關部門制定的工程總承包合同示范文本。

招標文件編制注意事項
（1）對投標資格要求：
原則：設計+施工 雙資質/聯合體
（2）業績要求：干過沒干過總承包，及這一類項目的總承包；（可分項承包業績嗎？）
（3）團隊資格：項目經理、設計經理、采購經理、施工經理，業績、工作年限，注冊情況…；
（4）資信情況：履約表現及銀行給予的資信能力。
（5）發包人要求：列明項目的目標、范圍、設計和其他技術標準，包括項目的內容、范圍、規模、標準、功能、質量、安全、節能、生態保護、工期、驗收等明確要求。

注：　①《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》：（資格和業績要求）
第十條? 工程總承包單位應當同時具有與工程規模相適應的工程設計資質和施工資質，或者由具有相應資質的設計單位和施工單位組成聯合體。工程總承包單位應當具有相應的項目管理體系和項目管理能力、財務和風險承擔能力，以及與發包工程相類似的設計、施工或者工程總承包業績。

②《計價計量規范征求意見稿》：（關于品牌）
3.3.3發包人視工程具體情況，可以要求承包人在施工過程中更換相關材料或設備，對更換部分的價格變化按合同約定的有關規定執行。如果對承包人造成影響，應對承包人的工期和費用進行相應補償。
6.2.3項目清單中需要填寫的規格/品牌等項目，需要投標人根據自行的報價依據進行填寫，如該規格/品牌與品牌建議表中不符的，應予以明示。

根據以上推論：工程總承包招標應可以進行“品牌建議”。

《發包人要求》通常包括但不限于以下11項內容
一、功能要求
（一）工程目的。
（二）工程規模。
（三）性能保證指標（性能保證表）。
（四）產能保證指標。

二、工程范圍
（一）概述
（二）包括的工作
1. 永久工程的設計、采購、施工范圍。
2. 臨時工程的設計與施工范圍。
3. 竣工驗收工作范圍。
4. 技術服務工作范圍。
5. 培訓工作范圍。
6. 保修工作范圍。
（三）工作界區
（四）發包人提供的現場條件
1. 施工用電/通訊。
2. 施工用水。
3. 施工排水。
4. 施工道路。
（五）發包人提供的技術文件
除另有批準外，承包人的工作需要遵照發包人的下列技術文件:
1. 發包人需求任務書和發包人提供的“基礎資料”。
2. 發包人已完成的設計文件。

三、工藝安排或要求（如有）

四、時間要求
（一）計劃開始工作時間/開工令。
（二）設計完成時間。
（三）進度計劃。
（四）計劃竣工時間。
（五）缺陷責任期。
（六）其他時間要求。

五、技術要求
（一）設計階段和設計任務。
（二）設計標準和規范。
（三）技術標準和要求。
（四）質量標準。
（五）設計、施工和設備監造、試驗（如有）。
（六）樣品。
（七）發包人提供的其他條件，如發包人或其委托的第三人提供的設計、工藝包、用于試驗檢驗的工器具等，以及據此對承包人提出的予以配套的要求。

六、竣工試驗
（一）第一階段，如對單車試驗等的要求，包括試驗前準備。
（二）第二階段，如對聯動試車、投料試車等的要求，包括人員、設備、材料、燃料、電力、消耗品、工具等必要條件。
（三）第三階段，如對性能測試及其他竣工試驗的要求，包括產能指標、產品質量標準、運營指標、環保指標等。

七、竣工驗收

八、竣工后試驗（如有）

九、文件要求
（一）設計文件，及其相關審批、核準、備案要求。
（二）溝通計劃。
（三）風險管理計劃。
（四）竣工文件和工程的其他記錄。
（五）操作和維修手冊。
（六）其他承包人文件。
十、工程項目管理規定
（一）質量。
（二）進度，包括里程碑進度計劃（如果有）。
（三）支付。
（四）HSE（健康、安全與環境管理體系）。
（五）溝通。
（六）變更。

十一、其他要求
（一）對承包人的主要人員資格要求。
（二）相關審批、核準和備案手續的辦理。
（三）對項目業主人員的操作培訓。
（四）分包。
（五）設備供應商。
（六）缺陷責任期的服務要求。

對承包人的主要人員資格要求
要求投標人明確下列關鍵人員的條件和崗位管理職責范圍,包括：
關鍵人員姓名、職務、職稱、主要資歷、經驗及承擔過的項目

①工程總承包項目經理；
②項目副經理；
③設計負責人；
④采購負責人；
⑤施工負責人；
⑥技術負責人；
⑦造價管理負責人；
⑧質量管理負責人；
⑨計劃管理負責人；
⑩安全管理負責人；
⑾環境管理負責人；
……

企業投資項目和政府投資項目適用的回避原則
《管理辦法》（利益沖突）工程總承包單位不得是工程總承包項目的代建單位、項目管理單位、監理單位、造價咨詢單位、招標代理單位。
　　政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設計文件編制單位及其評估單位，一般不得成為該項目的工程總承包單位。政府投資項目招標人公開已經完成的項目建議書、可行性研究報告、初步設計文件的，上述單位可以參與該工程總承包項目的投標，經依法評標、定標，成為工程總承包單位。

注：①政府投資項目，即《政府投資條例》第九條規定的“政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項目”對于政府投資項目采取審批制，因為涉及財政預算資金的使用,要對項目建議書、可行性研究報告和初步設計等前期文件進行審批;
②所謂企業投資項目，即《企業投資項目核準和備案管理條例》第二條規定的“企業在中國境內投資建設的固定資產投資項目”，對于企業投資項目分情況采取核準制和備案制。
③對企業投資項目尊重市場主體的選擇和投資自主權，不過于約束。但對政府投資項目存在直接利益沖突的單位禁止成為工程總承包單位，明確“政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設計文件編制單位及其評估單位，一般不得成為該項目的工程總承包單位。”
④但對于間接利益沖突單位，當招標人公開前期咨詢服務成果的特定條件下可以投標作為例外，因為如果公開了前期文件，那么就消除了前期單位的信息優勢，使得所有投標人處于同一起跑線，招投標市場的公平就可以得到保證
案例-識別“發包人需求”錯誤
省xxxxx化肥公司利用世行貸款招標采購“尿素生產線”工程總承包，招標文件中沒有給出地勘和周圍建筑物詳細資料，現場正北面有正在做地基基礎施工（開槽）的高層建筑物，而總承包人在設計造粒塔百葉窗開洞大小時沒有考慮應增大東西開口，結果試運行時發現通風不足，影響尿液噴淋下降凝結效果，需要返工重新設計開洞。
承包人要求發包人承擔因“基礎資料”不完整不準確造成的返工索賠費用，招標人拒不承擔，認為是中標總承包方沒有做好現場踏勘工作，技術風險考慮不周造成工藝受到影響。
注：“基礎資料”，包括項目“周圍建筑情況”是招標人在“發包人要求”中應提供的義務之一。

總承包投標人對“澄清”的處理
澄清 
招標人提出的澄清
投標人提出的澄清
招標文件發出后主動或回答問題
評標時發現投標文件中需澄清問題
導致造價增加的必須澄清
有利于承包商的含混條件不必澄清
EPC招投標階段的澄清
案例：縣新建公立醫院在初步設計完成的基礎上進行EPC公開招標，開標前16天，投標人發現在招標文件的“發包人要求”中所附《可研報告》附件中對變頻空調系統的新鮮風變頻供風系統提供要求做了描述，但在招標文件的清單中、估算及批復文件附件中都沒有對此新鮮風變頻系統提供要求做任何描述和報價要求。
問：總承包單位在投標過程中發現該問題怎樣做？
（總包商必須滿足“發包人要求”，達到項目的預期功能和性能，所以應向招標人提出“澄清”，要求在招標文件清單中，增加對該項供貨的列項，以便報價。）
技術規格/性能編制工作方法
（1）做好市場調查，與行業中做過相同項目的建設單位進行座談交流，提供有關最新技術/工藝的經驗數據；
（2）向不少于三家做過類似項目的潛在投標人（總承包商）進行技術交流，以期引起背對背標前競爭；
（3）對復雜技術項目，可采用“兩階段招標”方式，要求投標人在第一階段達到“方案設計以上”的設計深度，并提出“估算的工程量清單”，還可要求投標人報出不具有約束力的“投標單價/總價”，招標人可借此進行價格摸底，給第二階段招標時提供編制“投標控制價”參考；
（4）也可完全委托給“全過程工程咨詢機構”進行以上工作。

五、工程總承包的待標時間和評標投標所需時間和評委會的組成
　《管理辦法》：（待標時間） 建設單位應當依法確定投標人編制工程總承包項目投標文件所需要的合理時間。

注：①依法依情況而定。

《管理辦法》（評委會組成）評標委員會應當依照法律規定和項目特點，由建設單位代表、具有工程總承包項目管理經驗的專家，以及從事設計、施工、造價等方面的專家組成。

注：①依法依情況由下列人員組成：1）建設單位代表；2）具有總成項目管理經驗的專家；3）從事設計、施工、造價等方面專家。

工程總承包的評標方法
原則：按照建設單位的實際需要。
工程總承包招標投標特點：選擇綜合性價比最優者。
所以最好采用綜合評估法，而不推薦使用經評審的最低投標價法。例如深圳住建局規定采用“評定分離”的方式，反映了主管部門希望總承包模式下的評定方法更應契合建設單位的實際需要，但不建議采用“直接抽簽”或“票決抽簽”的大范圍博彩中標方式，而推薦采用“排序法”。

注：
①因為工程總承包更側重承包商的整體實力，而非投標價格單一因素。評委會需綜合考慮的各類因素包括：
1）工程總承包報價；2）項目管理組織方案；3）勘察設計技術方案；4）設備采購方案；5）施工組織設計或施工計劃；6）質量安全保證措施；7）工程總承包項目業績及信用；等。

②依據《計量計價規范征求意見稿》7.2.1依法必須招標的項目，發承包雙方應在中標通知書發出之日起30日內，依據招標文件和投標文件的實質性條款簽署書面協議。招標文件與投標文件不一致時，以投標文件為準。

案例-工程總承包項目綜合評審主要因素
工程總承包綜合評審標準	工程總承包綜合評審標準	工程總承包綜合評審標準	工程總承包綜合評審標準
投標人：———— 	評審得分標準	分項得分	所占權重
1）工程總承包報價；	另行細化		40%
2）項目管理組織方案（協調溝通人員）；	另行細化		7%
3）勘察設計技術方案；	另行細化	（重點）見下頁注	30%
4）設備采購方案；	另行細化		5%
5）施工組織設計或施工計劃；	另行細化		10%
6）質量安全保證措施；	另行細化		5%
7）工程總承包項目業績及信用	另行細化		3%
8）………			
按得分名次排序結果：	第一名：_____; 第二名_____；第三名：_____	第一名：_____; 第二名_____；第三名：_____	第一名：_____; 第二名_____；第三名：_____
注：對投標文件的評審注意事項-來源《內審網》
對投標單位的評選
(1)?評分辦法中關于投標文件中設計部分的評分要結合對需求針對性響應做相應的側重；(2)?投標人員的組成和經驗應該滿足招標項目設計、施工、采購多個方面的技術特點；(3)?投標人員應有負責工程總承包管理和協調的機構和專職人員。需要注意的是，施工總承包管理側重于基于圖紙的施工統籌管理，和統籌設計、施工、采購的工程總承包管理不是一個維度，工程總承包模式下，工程總承包管理和協調的機構和專職人員是不可缺少的；(4)?投標文件中應有專業、細致，并結合項目特點有針對性編制的工程總承包管理辦法。
重視對設計文件質量評審
傳統的施工總承包招標投標中，除了特殊項目對施工技術有針對性要求外，大多數企業均能勝任。在投標中，很多企業的投標文件標準化程度，使得投標階段技術標評分很難拉開差距。而在工程總承包招標投標中，設計圖紙是投標文件的重要組成部分，項目針對性很強，無法用標準投標文件替代，必須有針對性編制。設計圖紙的優良和是否準確理解業主需求，又對于整體項目的實施具有十分重要的作用和意義。因此應擴大設計文件在評分辦法中的比重，重點考核設計能力和設計對本項目業主需求的理解，同時應結合業主關注點，設置具體的評分細則。
案例-兩階段評標辦法（全生命周期性價比最優法）
90年代我國利用世行貸款進行化肥改造，尿素生產線建設項目，因存在多種工藝方案（如：氨汽提法、二氧化碳汽提法等），所以只能采用兩階段招標方法：

第一階段：技術方案競爭，投標人對所使用的不同工藝方案，提出方案設計，在經評委會評審合格的情況下，允許進入下階段競爭；
第二階段：詳細評審競爭，采用不同工藝路線和方案下所產生的的能源消耗折現計算，能耗結果由低向高排序，最后與評標價格一起計算后（可加權重）的合計價格由低到高推薦前三名為候選人，其能耗折現計算公式為：

水耗  Xt/年t成品x t產量x水單價；     
電耗Ykwh/年t成品x t產量x 電單價；         =  T1 元人民幣
汽耗Zt/年/年t成品x t產量x汽單價；
（折現率i=10%）；（運行年n=10）

T1/1+i  +  T1/（1+i）2  + T1/（1+i）3… +  T1/（1+i）10  = T1  x  （1+i）n-1/i（1+i）n

六、《建設項目工程總承包合同（示范文本）》（住建部、國市監管總局GF-2020-0216 ）（2021-1-1實施）
第一部分 合同協議書；
第二部分 通用合同條件；
第1條 一般約定                    第11條 缺陷責任與保修
第2條 發包人                        第12條 竣工后試驗
第3條 發包人的管理             第13條 變更與調整
第4條 承包人                        第14條 合同價格與支付
第5條 設計                            第15條 違約
第6條 材料、工程設備        第16條 合同解除
第7條 施工                            第17條 不可抗力
第8條 工期和進度                第18條 保險
第9條 竣工試驗                    第19條 索賠
第10條 驗收和工程接收      第20條 爭議解決
第三部分 專用合同條件
專用合同條件附件
（附件1---附件6）
合理分擔風險原則
《管理辦法》?（建設單位應擔風險） 建設單位和工程總承包單位應當加強風險管理，合理分擔風險。建設單位承擔的風險主要包括：
　（一）主要工程材料、設備、人工價格與招標時基期價相比，波動幅度超過合同約定幅度的部分；
　（二）因國家法律法規政策變化引起的合同價格的變化；
　（三）不可預見的地質條件造成的工程費用和工期的變化；
　（四）因建設單位原因產生的工程費用和工期的變化；
　（五）不可抗力造成的工程費用和工期的變化。
　具體風險分擔內容由雙方在合同中約定。
　鼓勵建設單位和工程總承包單位運用保險手段增強防范風險能力。

注：“基期價”指基準日所在月份對應的省、市造價管理機構發布的信息價格。
“基準日”：招投標基準日期是指：投標截止日前28天，或者合同簽訂前28天；一般情況國內招標項目為28天，國際招標項目為42天，為合同條件規定的基準日期。
①建設單位方應承擔的風險：
1）政策法規的變化；2）建設過程中發生的客觀的施工障礙自然風險；3）市場價格發生超出風險系數范圍的變化風險；4）因建設單位原因造成的工程變更和調整；5）不可抗力造成的費用和工期變化。
②為此，發包人應提供足以讓承包人對工程具有準確了解的工程資料，以便使總承包人承擔更多更準確的工程風險。發包人將自身應當承擔的風險通過合同轉嫁給承包人，就應當支付相應對價；否則不符合等價有償的基本原則，破壞公平，如果發包人強制要求承包人承擔過多的風險，則可能涉嫌顯失公平，承包人有權在一年之內主張撤銷合同；

工程總承包風險分配原則

（工程勘察）-------------------------雙方責任劃分
    工                                    （   初步設計）----  業主承擔風險
         程          工程設計           詳細設計
         總
         承          工程施工            土建施工               總包承擔風險
         包                                        設備安裝
                      工程采購/竣工驗收
                    （業主采購部分風險）

關于風險分配2012標準工程總承包招標文件合同通用條款相關規定發包人“基礎資料”錯誤責任
1.12 《發包人要求》和基礎資料中的錯誤
承包人應盡早認真閱讀、復核《發包人要求》以及其提供的基礎資料，發現錯誤的，應及時書面通知發包人補正。發包人作相應修改的，按照第13條[變更與調整]的約定處理。《發包人要求》或其提供的基礎資料中的錯誤導致承包人增加費用和（或）工期延誤的，發包人應承擔由此增加的費用和（或）工期延誤，并向承包人支付合理利潤。

注：執行國務院《質量管理條例》：第九條　建設單位必須向有關的勘察、設計、施工、工程監理等單位提供與建設工程有關的原始資料。原始資料必須真實、準確、齊全。

注：《合同示范文本》
GF-2011-0216《建設項目工程總承包合同示范文本》5.2.1發包人的義務中規定：發包方向承包人提供與設計、施工有關的地上、地下已有的建筑物、構筑物等現場障礙資料，并對其真實性、準確性、齊全性和及時性負責。

注：但是FIDIC的EPC合同（亦為目前國內合同的發展趨勢）規定：發包人提供的項目基礎資料及現場數據（即地質、水文、氣象、地理環境）資料，供承包商參考，承包商負責解釋并核實。
注：工程總承包計價計量規范《征求意見稿》
3.2.1發包人應在基準日期前，將取得的現場地下、水文條件及環境方面的所有資料提供給承包人。發包人在基準日期后得到的所有此類資料，也應及時提供給承包人。
承包人應負責核實和解釋所有此類資料。除合同另有約定外，發包人對這些資料的準確性、充分性和完整性不承擔責任。

（注：與“合同示范文本”要求不盡一致。）
《計價規范征求意見稿》
3.4.2無論承包人發現與否，在任何情況下，發包人要求中的下列錯誤導致承包人增加的費用和(或)延誤的工期，由發包人承擔，并向承包人支付合理利潤。
1.發包人要求中不可變的數據和資料;
2.對工程或其他任何部分的功能要求;
3.試驗和檢驗標準;
4.除合同另有約定外，承包人無法核實的數據和資料。

國際EPC項目對工程資料數據的使用
國際EPC合同規定，承包商應負責核實和解釋所有此類資料。除合同有關條款提出的情況以外，雇主對這些資料的準確性、充分性和完整性不承擔責任。
DB合同規定，承包商應負責解釋所有此類資料，并在實際可行（考慮費用和時間）的范圍內，承包商被認為取得了所有必要資料。
結論：DB合同條件與FIDIC紅皮書《施工合同條件》的規定完全一樣，可見DB合同在這點上還是更偏于承包商，承包商可以利用這一點保護自己。而EPC合同則要求承包商必須有能力辨別資料的準確性和完整性。
案例-地勘資料錯誤
某化工廠工藝框架修建進行工程總承包，根據業主提供的地質結構資料，地基范圍地質結構為巖石層，開挖難度大，需部分爆破，成本高，因此按業主資料條件進行設計結果為：地基施工需1800萬。但開工后實際開挖不久發現，地質條件為土壤加碎石結構，與業主提供的巖石結構資料不符。于是總承包方提出可改變施工工藝，為此可節約資金600萬，并要求按合同規定對優化設計效益進行平分，各方均得300萬。業主不同意，認為這屬于承包方提出的設計變更，不屬于設計優化成果。
注：取決于合同中對“基礎資料”的責任分配。

案例-重視設計優化
某合成氨-尿素生產裝置為5層框架結構，招標文件提供的設計方案為鋼結構。EPC合同規定授標后八個月機械完工，但是按照鋼結構方案，總承包商經測算結果完工會拖延工期，于是建議在技術標準允許的條件下，設計修改為鋼混結構基礎，可解決滿足工期要求。
注：如能提前竣工應按合同有關規定給予獎勵。

承包人可要求發包人提供“相應資金來源證明”的情形
2.5.1 發包人應按合同約定向承包人及時支付合同價款。
2.5.2 發包人應當制定資金安排計劃，除專用合同條件另有約定外，如發包人擬對資金安排做任何重要變更，應將變更的詳細情況通知承包人。如發生承包人收到價格大于簽約合同價10%的變更指示或累計變更的總價超過簽約合同價30%；或承包人未能根據第14條[合同價格與支付]收到付款，或承包人得知發包人的資金安排發生重要變更但并未收到發包人上述重要變更通知的情況，則承包人可隨時要求發包人在28天內補充提供能夠按照合同約定支付合同價款的相應資金來源證明。

注：發生以上情形，承包人可要求發包人提供“資金來源證明”。
發包人對設計文件的審查
5.2 承包人文件審查 
5.2.1 根據《發包人要求》應當通過工程師報發包人審查同意的承包人文件，承包人應當按照《發包人要求》約定的范圍和內容及時報送審查。自工程師收到承包人文件以及承包人的通知之日起，發包人對承包人文件審查期不超過21天。……
5.2.3 承包人文件需政府有關部門或專用合同條件約定的第三方審查單位審查或批準的，發包人應在發包人審查同意承包人文件后7天內，向政府有關部門或第三方報送承包人文件，承包人應予以協助。……需要修改《發包人要求》的，承包人應按第13.2款[承包人的合理化建議]的約定執行。上述情形還應適用第5.1款[承包人的設計義務]和第13條[變更與調整]的有關約定。

注：1）《發包人要求》需發包人“審查同意”的設計文件的設置原則；
2）發包人的“審查效率”：審查期不超過21天。
3）需政府或第三方審查后導致《發包人要求》更改的可以使用“變更與調整”條款。
對“隱蔽工程檢查”
6.4.3 隱蔽工程檢查
除專用合同條件另有約定外，工程隱蔽部位經承包人自檢確認具備覆蓋條件的，承包人應書面通知工程師在約定的期限內檢查，通知中應載明隱蔽檢查的內容、時間和地點，并應附有自檢記錄和必要的檢查資料。
工程師應按時到場并對隱蔽工程及其施工工藝、材料和工程設備進行檢查。經工程師檢查確認質量符合隱蔽要求，并在驗收記錄上簽字后，承包人才能進行覆蓋。經工程師檢查質量不合格的，承包人應在工程師指示的時間內完成修復，并由工程師重新檢查，由此增加的費用和（或）延誤的工期由承包人承擔。
除專用合同條件另有約定外，工程師不能按時進行檢查的，應提前向承包人提交書面延期要求，順延時間不得超過48小時，由此導致工期延誤的，工期應予以順延，順延超過48小時的，由此導致的工期延誤及費用增加由發包人承擔。工程師未按時進行檢查，也未提出延期要求的，視為隱蔽工程檢查合格，承包人可自行完成覆蓋工作，并作相應記錄報送工程師，工程師應簽字確認。工程師事后對檢查記錄有疑問的，可按下列約定重新檢查。
承包人覆蓋工程隱蔽部位后，工程師對質量有疑問的，可要求承包人對已覆蓋的部位進行鉆孔探測或揭開重新檢查，承包人應遵照執行，并在檢查后重新覆蓋恢復原狀。經檢查證明工程質量符合合同要求的，由發包人承擔由此增加的費用和（或）延誤的工期，并支付承包人合理的利潤；經檢查證明工程質量不符合合同要求的，由此增加的費用和（或）延誤的工期由承包人承擔。
承包人未通知工程師到場檢查，私自將工程隱蔽部位覆蓋的，工程師有權指示承包人鉆孔探測或揭開檢查，無論工程隱蔽部位質量是否合格，由此增加的費用和（或）延誤的工期均由承包人承擔。
注：雙方應承擔相應責任：①總包人該通知不通知就覆蓋-總包人責任；②通知發工程師后未按時來檢查-發包人責任；③覆蓋后又要求承包人開孔探測檢查-看結果。
案例-鋼結構防腐涂漆
尿素生產線主工藝框架為鋼結構，按防腐蝕標準共應涂三層保戶漆。第一道底漆完成后按合同規定要由業主工程師檢驗簽字后相隔兩周后才能進行二道涂漆。總承包方按合同規定，第一道涂層完成后應通知工程師驗收，但是急于施工進度，沒有通知工程師進行驗收就進行了二道涂漆和三道漆，工程師也簽字進行了驗收。投料試運行時，框架受工藝高溫漆面鼓泡。工程師要求停車化驗，根據結果，判定三道漆之間間隔不達標，需全部返工重涂，所有新增成本和工期延誤均應承包方承擔。承包人辯解，最終驗收已經由工程師簽字驗收，應承擔部分責任。承包人抗辯能否成立？
“不可抗力”定義范圍和責任風險
第17條 不可抗力
17.1 不可抗力的定義
不可抗力是指合同當事人在訂立合同時不可預見，在合同履行過程中不可避免、不能克服且不能提前防備的自然災害和社會性突發事件，如地震、海嘯、瘟疫、騷亂、戒嚴、暴動、戰爭和專用合同條件中約定的其他情形。
17.3 將損失減至最小的義務
…任何一方當事人沒有采取有效措施導致損失擴大的，應對擴大的損失承擔責任。

注：1)不可抗力包括“自然災害”和“社會突發事件”;
2）“專用合同”中還應注意例舉可能遇到的其他具體“不可抗力”的表現；
3)雙方均有“采取措施”“將損失減至最小”的義務和責任。
不可抗力發生雙方應承擔的各自責任和后果
17.4 不可抗力后果的承擔 
不可抗力導致的人員傷亡、財產損失、費用增加和（或）工期延誤等后果，由合同當事人按以下原則承擔：……
（3） 發包人和承包人各自承擔其人員傷亡及其他財產損失；
……不可抗力引起的后果及造成的損失由合同當事人按照法律規定及合同約定各自承擔。
17.6 因不可抗力解除合同 
因單次不可抗力導致合同無法履行連續超過84天或累計超過140天的，發包人和承包人均有權解除合同。

注：1）雙方各自承擔自己方發生的損失；
2）“不可抗力”事件導致雙方免責，不同于因“情勢變更”；
3）單次不可抗力發生超過84天，累計超過140天的雙方“均有權解除合同”。
雙方均具有“索賠”權和承擔“權利”喪失風險
第19條 索賠 
19.1 索賠的提出
根據合同約定，任意一方認為有權得到追加/減少付款、延長缺陷責任期和（或）延長工期的，應按以下程序向對方提出索賠：
（1） 索賠方應在知道或應當知道索賠事件發生后28天內，向對方遞交索賠意向通知書，并說明發生索賠事件的事由；索賠方未在前述28天內發出索賠意向通知書的，喪失要求追加/減少付款、延長缺陷責任期和（或）延長工期的權利；

注；1）“任意一方”均有權提出向另一方“索賠”；
2）但當（索賠事件發生28天內）未發出“索賠意向書通知書”的，索賠權喪失。

案例-不可抗力風險-
川西某博物館總承包項目，由于地質構造特殊，基礎施工10米深度時發現有近期發生地震時造成的新斷層及暗河，對暗河實際范圍和深度要采取排水處理措施，需追加130萬措施費用。承包人認為這屬于不可預見，需發包人給予補償。業主經專家認定確實因地震發生造成的近期地質構造變化，屬于不可預見，應給予補償。但竣工審計時，審計認為這屬于常規風險，因為施工現場所處地質結構屬于地震帶，隨時可發生小級別地震，屬承包人應預料到的風險范圍，承包人本應在設計施工之前進行自己的勘察驗證，不同意給予補償。

FIDIC新紅皮書的索賠參考-1
條款	承包人索賠事由	工期	費用	利潤
1.9	雇主未按時發布圖紙	√	√	√
2.1	未能進入現場	√	√	√
4.7	雇主基準點提供錯誤	√	√	√
4.12	不可預見情況	√	√	
4.24	發現化石處理	√	√	
7.4	執行雇主指示檢驗延誤	√	√	√
8.5	當局原因造成延誤	√		
8.9	非己原因臨時停工	√	√	
9.2	雇主拖期竣工檢驗	√	√	√
10.2	雇主使用部分工程		√	√
10.3	雇主造成不能成功驗收	√	√	√
FIDIC新紅皮書的索賠參考-2
條款	事由	工期	費用	利潤
11.8	非己原因缺陷調查		√	√
12.4	省略工程的變更損失		√	
13.2	主動提出變更致雇主受益		√	√
13.7	法律變更致額外費用	√	√	
15.5	雇主方便終止權利		√	
16.1	雇主拒付致承包人停工	√	√	√
16.4	雇主違約或破產致承包人終止		√	√
17.4	雇主風險致承包人損失	√	√	√
18.1	雇主保險失敗致承包人損		√	√
19.4	不可抗力	√	√	
案例—中國x建沙特麥加輕軌項目
麥加輕軌項目18公里長，但它是中國企業在xx工程中首例集設計、施工、采購、安裝、聯調聯試及運營維護于一體的輕軌項目，融特殊性、復雜性、艱巨性于一身，也是中國人在古老的圣城麥加為朝覲者修建的一條專用x路。
 2009年2月10日，中國x建與沙特城鄉事務部簽訂《沙特麥加薩法至穆戈達莎輕軌合同》，項目采用“EPC+O&amp;amp;M”總承包模式。
中國x建負責麥加輕軌項目設計、采購、施工、系統（包括車輛）安裝調試以及從2010年11月13日起的三年運營和維護。合同總價17.73億美元，合人民幣120.70億元。
麥加輕軌可以說是世界各種標準的融合，土建結構工程采用美國標準，房建及道路工程采用沙特當地標準，而運營系統采用歐洲標準?
投標時，對于麥加輕軌項目的爭奪，奪標呼聲最高的是沙特實力最強的x路建設集團--本拉登公司（沙特最大的建設集團）。為了獲得麥加輕軌項目，該集團的報價為27億美元，中國x建當時的報價是22億美元的報價。經過議標之后，中國x建最終以17.73億美元中標。

案例—中國x建沙特麥加輕軌項目
2010年10月25發布沙特麥加輕軌項目公告：中國x建沙特麥加輕軌項目41億巨虧（原因）：
 1. 報價時沒有慎重分析合同及規范，并依據合同和規范進行有針對性的詢價，而是參照過去國內的經驗進行估價。這是xx工程大量項目出現虧損的一個常見原因。中東地區的工程項目，一般都是歐美一些國家的咨詢公司編制合同及規范，合同中一般都會包含非常詳細的技術規范，技術規范對于設備、材料的參數，施工工藝等有非常細致的要求，在合同和規范中指定廠家、品牌也是非常常見的情況，很多合同還會有指定分包。在這種情況下，如果不認真分析規范，而是想當然的認為中標后能夠使用國內的材料和設備，必然會帶來巨大損失。　　　　
2. 這是一個EPC合同，業主提供的設計還處于概念設計階段。相比于施工合同，施工方在投標前就需要做更多的工作，需要結合設計院的力量，對概念設計作出評估，較為準確的估計總體工程量。當然，這樣的工作會耗費比較長的時間和人力財力，因此很多公司在投標時間緊的情況下，這一步就會做的比較粗略，但是這也會給投標帶來極大的風險。

3. 由于對中東地區的情況和工程的模式不熟悉，低估了實施項目的難度，從而沒有充分考慮工程實施的成本。中x建管理層對于中東地區的情況非常不熟悉，比如他們提到說當地人說話非常不守信用、當地分包效率低下、當地的分包實行比較嚴格的8小時工作制，不能像國內的分包那樣一天24小時三班倒。類似這些情況，都是中東地區的普遍情況，在投標時是必須要考慮的，只要是在中東地區做過項目的人都是很清楚這種情況的。而沙特在中東地區是情況更特殊的，其宗教限制更加嚴格，當地人的辦事效率也更低，比周圍的阿聯酋、巴林、卡塔爾等情況要更為嚴重。而這些涉及當地分包、供應商、工人等情況，在合同實施上都是承包商自身的風險。　　　　
案例—中海外波蘭A2高速公路項目
該項目是波蘭政府公開招標項目，中海外聯合體于2009年9月中標。（中x外聯合體由中國x外工程有限責任公司、中鐵x道集團有限公司、上海建x集團和波蘭貝x碼有限公司組成）。波蘭A2高速公路工程為EPC總承包項目，工期從2009年10月5日至2012年6月4日（含設計期），投標報價為4.47億美元（30.49億元人民幣）。這是我國公司在歐盟地區承建的第一個基礎設施項目，對進一步開拓歐盟市場具有重大意義。
但是，中x外以不及波蘭政府預算一半的報價投標，一度引來低價傾銷的指責。針對此現象，中x外曾也做出了回應：公司將“依靠特殊的管理方式壓縮成本，并非虧本經營”。然而，不久中x外就發現自己低估了困難。2011年5月，因未按時向波蘭分包商支付貸款，導致工程5月18日起停工。工程進展遲緩的背后是項目虧損逐漸浮現。2011年6月初，中x外總公司最終決定放棄該工程，背后的原因我們也不難知曉，如果他們公司堅持做完，可能導致公司虧損3.94億美元（25.45億元人民幣）。波蘭業主則給中海外開出了2.71億美元（17.51億元人民幣）的賠償要求和罰單。根據波蘭法律，中x外建筑企業成員在未來3年內，都不能在波蘭參與任何道路工程的建設，而貝x碼公司也可能在業主方的強硬追索下破產。
失敗原因解析
1、忽視前期工作，投標體系不規范
中X外急于進入高端市場，制定低價中標策略，希望利用我國廉價勞動力優勢降低成本。但是，波蘭A2高速公路項目實施過程并不順利。第一，預想的低勞動力成本優勢不存在。很多設備必須在當地租賃，需要當地工人操作。按照波蘭勞工法，波蘭勞工必須按當地工資水平雇傭。第二，當中X外以原材料、人工、匯率等成本驟升，施工過程中發生多項重大工程變更等為理由提出索賠，波蘭方則至始至終強調“以合同為準”，拒絕給予賠償。，最終導致該項目成本嚴重超支。

2、缺乏合同意識，合同管理不科學
中X外在不了解國際市場的情況下，根據在國內的經驗，盲目的將重心放在經營與波蘭方的關系上，并將波蘭政府的熱情，誤解為波蘭會竭盡所能為中方提供便利，習慣性地認為這是承諾賦予合同之外權利的暗示。這就導致中X外忽視合同的重要性，沒有利用合同來規避風險，保護自己的權利的意識。
A2項目招標采用國際工程通用的FIDIC合同，中X外中標后和波蘭公路管理局簽署的是波蘭語合同。但是中X外只是請人翻譯了部分波蘭語合同，英文和中文版的合同只有內容摘要。此外，由于合同涉及大量法律和工程術語，摘要也翻譯的不盡人意。

3、風險意識淡薄，風險控制機制不完善
對材料價格是上漲的風險忽視反映了中X外的風險管理系統的不完善。項目立項后，沒有做充分的準備工作，不能夠清晰地認識到材料價格上漲的風險，在各個階段也沒有采取措施。投標時沒有將風險反映在報價中；合同簽訂時可以用來規避風險的條款都被刪除；施工階段沒有提前預定材料，與分包商綁定利益等。

2017年7月5日，波蘭A2高速公路項目留守組收到業主波蘭國家高速公路管理局（以下簡稱業主）郵件，確認業主已于2017年7月3日收到波蘭A2高速公路項目和解協議全部和解款，同時業主方與波蘭A2高速公路項目聯合體（以下簡稱為聯合體）全部訴訟已在和解協議簽署后完成撤訴。至此，和解協議規定的雙方義務已全部履行完畢，標志著波蘭A2高速公路項目長達六年的合同糾紛友好和解。

七、工程總承包項目計量規則和計價方法
《管理辦法》? （價格形式）企業投資項目的工程總承包宜采用總價合同，政府投資項目的工程總承包應當合理確定合同價格形式。采用總價合同的，除合同約定可以調整的情形外，合同總價一般不予調整。
　　建設單位和工程總承包單位可以在合同中約定工程總承包計量規則和計價方法。
　　依法必須進行招標的項目，合同價格應當在充分競爭的基礎上合理確定。

注：①企業投資項目：宜采用總價合同形式；
②政府投資項目：應合理確定合同價格形式：
總價（一般為地上/可預測量工程部分）+清單單價（一般為地下/事先無法預測量工程）。
③緊急工程：成本+利潤（費率招標）價格。

費率招標的潛在風險和應對
（1）規定總承包人進行限額設計，確保預算/總成本不超；
（2）因總的成本（建安費、設備材料費、機械使用費、人員數量等）沒有設計基礎，所以以其作為基數的風險自然大，因此要做出最起碼的“成本估算”；對其中重要設備、用量較大的材料，在無任何市場價格信息的情況下采購前規定另行招標或競價等方式采購，招標組織工作另議；
（3）對管理費率、利潤費率等進行競爭，低者贏；
（4）確定對專業分包的“配合/管理”費用及其他稅雜費，如可研、環評等建設工程規定的附加費用承擔方；
（5）工程總結算時可規定以（國家/內部）審計結論為準。
工程總承包項目價格通常組成
簽約合同價（含稅）為：
人民幣（大寫)                 （￥              元）。其中：
（1） 設計費（含稅）：
人民幣（大寫)             （￥         元）；適用稅率：    %，稅金為人民幣（大寫)           （￥          元）； 
（2） 設備購置費（含稅）：
人民幣（大寫)             （￥        元）；適用稅率：   %，稅金為人民幣（大寫)          （￥        元）； 
（3） 建筑安裝工程費（含稅）：
人民幣（大寫)             （￥        元）；適用稅率：   %，稅金為人民幣（大寫)          （￥        元）； 
（4） 暫估價（含稅）：
人民幣（大寫)                 （￥            元）。
（5） 暫列金額（含稅）：
人民幣（大寫)                 （￥            元）。
（6） 雙方約定的其他費用（含稅）：
人民幣（大寫)                （￥          元）；適用稅率：         %，稅金為人民幣（大寫)                 （￥            元）。等。

案例-業主干預設計方案/造價
某工程總承包項目中標人總價為920萬，業主代表經過審查認為和去年所經歷的項目技術和規模都相同，結算總價只500萬，低于目前所投價格將近50%，于是要求總包方設計師修改設計，設計師說這兩個項目貌似一樣但深度內容根本不同，拒絕修改設計。最后在各方面壓力下設計師只得屈從按業主的意見，修改為500萬的方案，并要求業主代表在修改方案上簽字確認。最后工程驗收質量不合格，不能投入使用。

注：雙方均應擔責：1）發包人無科學根據，只憑想當然就干涉總包方設計，應擔主要責任；2）總包人沒有堅持設計/施工國家標準原則。
工程總承包的計價風險和難度（參考因素）
建議采用總價包干的計價模式，但地下工程通常不納入總價包干范圍，而采用模擬工程量的單價合同，按實計量。
發包人承擔設備主材價格波動幅度超過總包合同約定的幅度部分變化風險。
規定物價和人工價格上漲的調價方法和計算公式。
投資控制：在結算審計時，僅對符合工程總包合同約定的變更調整部分進行審核，不再另行審核該總包合同中的固定總價包干部分。但審計部門可對總包合同中的固定總價的依據進行調查。
案例-情勢變更
某市工程總承包項目，總價包干（鋼結構）合同中規定，設備材料價格風險為200%內不調整，（常見的是15-20%風險內），現在鋼材由2600元/噸，漲到了5300元/噸，超過了100%，但不到200%，按合同規定還是不給調整，承包商實際到50-60%就承擔不起了。業主最后冷靜地考慮到，如果終止合同，來的任何新承包商鋼材價格還是得5300，回避不了。所以應適用“情勢變更”原則，雙方協商變更價格。
注：實踐中更多的是最終訴諸了法院，仲裁等不愉快形式，但法院仲裁結果還是要維持項目完成，所以最終還是按《民法典》第五百三十三條“情勢變更”要求雙方協商調價解決。

八、采購環節在工程總承包中的重要性案例-尿素裝置工程總承包進度計劃（總）
制定整體進度關鍵路徑

A1                                           C1 
                B1                                        E                 F

B2
A2                                           C2

設計
勘察
設備采購
材料采購
施工+安裝
調試
考核+驗收
案例-生產線工程總承包的分包采購
類別	標包	臺	交貨	采購方式
（1）標準轉動設備	第一包： 壓縮機（透平式或往復式）	2	3個月	邀請招標
（1）標準轉動設備	第二包：泵（活塞往復式或離心式）	10	3個月	邀請招標
（2）靜止設備	第一包：反應塔、儲罐（柜式或球形）	3	3個月	談判
（2）靜止設備	第二包：反應沉淀池 （耐磨或防腐襯里）	2	3個月	談判
（3）電器類	第一包：變壓器	5	2個月	談判
（3）電器類	第二包：高（低）壓開關柜	5	2個月	談判
（4）儀器儀表類	第一包：現場測試儀表 （常規或智能型）	1批	4個月	詢價
（4）儀器儀表類	第三包：DCS系統	1	4個月	直采
（5）材料類	第一包：管道管件	1批	3個月	詢價
（5）材料類	第二包：閥門（截止閥、安全調節閥）	1批	3個月	詢價
（6）車輛類	第一包：自卸車	5	1個月	競價
（6）車輛類	第三包：皮卡（pick-up）	6	1個月	競價
采購在項目實施中的核心地位
在項目實施整體進度中，采購工作處于核心地位，物資采購又是核心中的核心。
勘察設計
施工+安裝
采購
（物資采購）
物資采購工作接口
（1）設備材料采購與設計工作接口
初步設計基礎上就應啟動重要（標準）設備材料采購；
詳細設計完成具備深度（具備所有設備/材料技術規格、設備制造圖或說明書）應全面啟動采購，尤其是那些非標設備的設計和采購應列為設計審查和采購控制的重點，做到接口順暢，無縫對接。
（2）設備材料采購與施工安裝工作接口
如發生現場條件變更、進度延期、工序需提前等變化，可能會影響設備選型變化，安裝要求變化，應與采購部門及時溝通做出相應調整。
采購建議措施
（1）適當提前關鍵路徑設備和生產周期長設備的訂貨期，如工程中的鍋爐機組、發電機組、空調機組、高中壓配電柜、特殊消防設備、大型設備。鼓勵制造廠家直接投標/供貨。
（2）具有類似功能和類似技術要求的設備打捆采購。如將空調系統中的閥門、特殊管道等交由一家供貨商。但要適度捆綁，事先做好市場調查，了解供應商的總包意愿。
（3）對國外進口設備，除主機外，配套設備盡量由國內廠商供貨，以縮短供貨周期。
（4）對大宗材料，可采用協議采購方式，訂立長期合同（5）采用國家《標準文件》，規范采購活動，減少采購環節爭議。
減少制度性交易成本
《管理辦法》（暫估價項目）? 工程總承包單位可以采用直接發包的方式進行分包。但以暫估價形式包括在總承包范圍內的工程、貨物、服務分包時，屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規定規模標準的，應當依法招標。

注：①包括在中標價（暫估價除外）覆蓋范圍之中的分包，由總承包單位可直接發包；
②暫估價項目的采購方式，應依法選擇。
分析：暫估價項目如應進行招標的，由誰招標？什么招標方式最適宜？
九、雙方對執行合理工期的責任
　《管理辦法》?（保障合理工期） 建設單位不得設置不合理工期，不得任意壓縮合理工期。
　　工程總承包單位應當依據合同對工期全面負責，對項目總進度和各階段的進度進行控制管理，確保工程按期竣工。

注：①建設單位不得“設置和任意壓縮合理工期”；
②案例見后。
案例-11·24豐城電廠冷卻塔坍塌事故?
2016年9月13日，豐城電廠3期工程舉行“協力奮戰100天”動員大會。工程負責人在會上表示，要強化施工現場工作調度，監理、施工單位增加人員、設備投入，搶抓晴好天氣，加快施工進度。 2016年11月24日，江西豐城發電廠三期擴建工程發生冷卻塔施工平臺坍塌特別重大事故，造成73人死亡、2人受傷，直接經濟損失10197.2萬元。國務院調查組查明，冷卻塔施工單位河北億能煙塔工程有限公司施工現場管理混亂，未按要求制定拆模作業管理控制措施，對拆模工序管理失控。事發當日，在7號冷卻塔第50節筒壁混凝土強度不足的情況下，違規拆除模板，致使筒壁混凝土失去模板支護，不足以承受上部荷載，造成第50節及以上筒壁混凝土和模架體系連續傾塌墜落。施工方河北億能煙塔工程有限公司相關負責人稱，所有傷亡人員均來自該公司，該項目自2016年4月份開始施工。該負責人在采訪中承認有趕工期現象。
國務院安委辦召開視頻會議，指出該事故與壓縮工期、突擊生產有關。嚴肅處理江西豐城發電廠“11·24”冷卻塔施工平臺坍塌特別重大事故。經國務院調查組調查認定，該起事故為生產安全責任事故，31人被采取刑事強制措施。

工程保修責任
第二十五條? （工程保修）工程保修書由建設單位與工程總承包單位簽署，保修期內工程總承包單位應當根據法律法規規定以及合同約定承擔保修責任，工程總承包單位不得以其與分包單位之間保修責任劃分而拒絕履行保修責任。

注：①“工程保修期”與“工程缺陷責任期”的區別，見后。
②工程總承包單位不得以其與分包單位之間保修責任劃分而拒絕履行整體保修責任。

舉例-“工程保修期”與“工程質量缺陷責任期”
工程保修期：從工程竣工驗收合格之日起算，
《建設工程質量管理條例》（19年4月23日修正版） （國務院行政法規）
第四十條在正常使用條件下，建設工程的最低保修期限為：
（一）基礎設施工程、房屋建筑的地基基礎工程和主體結構工程，為設計文件規定的該工程的合理使用年限；
（二）屋面防水工程、有防水要求的衛生間、房間和外墻面的防滲漏，為５年；
（三）供熱與供冷系統，為２個采暖期、供冷期；
（四）電氣管線、給排水管道、設備安裝和裝修工程，為２年。
其他項目的保修期限由發包方與承包方約定。
建設工程的保修期，自竣工驗收合格之日起計算。

工程質量缺陷責任期：從竣工驗收合格之日或如業主耽誤驗收，則自遞交驗收報告之日起算：
《建設工程質量保證金管理辦法》（住建、財政部17年6月20日）
第二條：……缺陷責任期一般為1年，最長不超過2年，由發、承包雙方在合同中約定。

十、EPC項目的竣工資料歸檔
 第一類	項目建議書、可行性研究、
第二類	初步設計文件
第三類	施工圖設計文件
第四類	項目管理文件
第五類	施工文件
第六類	總承包商管理文件
第七類	監理/PMC管理文件
第八類	工藝設備、儀表等采購文件
第九類	科研項目文件
第十類	生產技術準備、試生產文件
第十一類	財務、器材管理文件
第十二類	竣工驗收文件
第十三類	政府監督竣工文件

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