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風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制構建

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風險分級管控與隱患排查治理
培訓講師
培訓日期
雙重預防機制構建指南
2017
雙重預防機制由來
2016年1月6日，習近平總書記在中共中央政治局常委會會議上就安全生產工作提出了五點要求,其中第四點：必須堅決遏制重特大事故頻發勢頭，對易發重特大事故的行業領域采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推動安全生產關口前移，加強應急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財產損失
國務院安委會要求：
2016年4月28日印發了《標本兼治遏制重特大事故工作指南》
10月9日，又印發了《實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》
兩個文件中均提出了構建雙重預防機制的要求

為什么構建雙重預防機制
2013年
2014年
2015年
2016年
11月份青島輸油管道泄漏爆炸事故，62人死亡
8月份昆山中榮爆炸事故，146人死亡
8月天津港火災爆炸事故，165人死亡
11月江西豐城發電廠冷卻塔坍塌事故，74人死亡
為什么構建雙重預防機制
       近年來發生的重特大事故暴露出當前安全生產領域“認不清、想不到”的問題突出。針對這種情況，習近平總書記多次指出，對易發生重特大事故的行業領域，要將安全風險逐一建檔入賬，采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，把新情況和想不到的問題都想到。構建雙重預防機制就是針對安全生產領域“認不清、想不到”的突出問題，強調安全生產的關口前移，從隱患排查治理前移到安全風險管控。要強化風險意識，分析事故發生的全鏈條，抓住關鍵環節采取預防措施，防范安全風險管控不到位變成事故隱患、隱患未及時被發現和治理演變成事故
為什么構建雙重預防機制

當摔倒時，雇員將頭碰到桌子的邊緣上，割斷
脖子，死亡
當雇員撞在地板上，手臂骨折，休息四周
摔倒時，雇員的身體擦過金屬的抽屜
，割傷了手臂，縫了四針
第二個雇員在咖啡上滑倒，摔
倒了，但沒有受傷
雇員將咖啡倒在地板上，
走開了
1
死亡
29
輕傷
300
急救事故
3000
險肇事故
30000
不安全行為、不安全狀態
可以說，安全風險管控到位就不會形成事故隱患，隱患一經發現及時治理就不可能釀成事故，要通過雙重預防的工作機制，切實把每一類風險都控制在可接受范圍內，把每一個隱患都治理在形成之初，把每一起事故都消滅在萌芽狀態
4
3
2
1
發展需要
事故頻發企業仍存在：
認不清：傳統經驗管理
想不到：沒有風險意識
管不好：沒有針對性措施

機制可行
國際風險管控理念深入人心
國內外風險管控和隱患治理成功經驗
雙重預防機制具備一定基礎
壓力挑戰
城市化快速發展帶來新挑戰
 大工業化生產帶來風險集聚
新產業新業態提出新要求
行政要求
黨中央、國務院高度重視雙重預防機制工作，多次作出重要指示，出臺了相關制度和文件
為什么構架雙重預防機制
為什么構架雙重預防機制
Step 01

Step 05

Step 02

Step 03

Step 04

《國務院辦公廳關于印發省級政府安全生產工作考核辦法的通知》（國辦發〔2016〕64號）

國務院安全生產委員會關于印發《2016年度省級政府安全生產工作考核細則》 〔2016〕8號）》的通知
《國務院安委會辦公室關于印發標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》 (安委辦（[2016〕3號)
《國務院安委辦關于實施遏制重特大事故工作指南全面加強安全生產源頭管控和安全準入工作的指導意見》（安委辦〔2017〕7號）
《國務院安委辦關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦）〔2016〕11號
目錄
Contents
1
雙重預防機制概述
2
風險分級管控體系
3
隱患排查治理體系
4
雙重預防機制常態化
01
雙重預防機制概述
什么是雙重預防機制
       雙重預防機制，就是要準確把握安全生產的特點和規律，以風險為核心，堅持超前防范、關口前移，從風險辨識入手，以風險管控為手段，把風險控制在隱患形成之前。并通過隱患排查，及時找出風險控制過程中可能出現的缺失、漏洞，把隱患消滅在事故發生之前
VS
雙重預防機制
基于過程，標本兼治
治未病，以疏導為主
注重事前預防
風險分級管控與隱患排查治理
基于結果，治標
治已病，以封堵為主
注重事后處理
單純以隱患排查進行
傳統安全生產監管模式
構建雙重預防機制目標
       構建雙重預防機制就是針對安全生產領域“認不清、想不到”的突出問題，強調安全生產的關口前移，從隱患排查治理前移到安全風險管控。要強化風險意識，分析事故發生的全鏈條，抓住關鍵環節采取預防措施，防范安全風險管控不到位變成事故隱患、隱患未及時被發現和治理演變成事故
       形成有效管控風險、排查治理隱患、防范和遏制重特大事故的思想共識，推動建立企業安全風險自辨自控、隱患自查自治，政府領導有力、部門監管有效、企業責任落實、社會參與有序的工作格局，促使企業形成常態化運行的工作機制，政府及相關部門進一步明確工作職責，切實提升安全生產整體預控能力，夯實遏制重特大事故的堅實基礎
雙重預防機制目標

2
1
3

企業目標
針對企業類型和特點，制定科學的程序和方法，全面開展安全風險辨識和隱患排查；采用相應的評估方法確定安全風險和隱患等級，從組織、制度、技術、人員能力、應急等方面對安全風險進行有效管控、對隱患進行治理，形成安全風險受控、事故隱患自治的雙重預防機制和運行模式
總體目標
到2018年底，提升安全生產整體預控能力，夯實遏制重特大事故基礎。形成企業安全風險自辨自控、隱患自查自治，政府領導有力、部門監管有效、企業責任落實、社會參與有序的工作格局
監管目標
據本地區、本行業領域特點，分行業制定安全風險分級管控和隱患排查治理的制度規范，明確安全風險和隱患的類別、評估分級方法和依據
督促指導轄區企業落實安全生產主體責任，推動建立統一、規范、高效的安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，建立科學、高效的安全監管執法制度
雙重預防機制
工作思路
雙重預防機制就是構筑防范生產安全事故的兩道防火墻。第一道是管風險，以安全風險辨識和管控為基礎，從源頭上系統辨識風險、分級管控風險，努力把各類風險控制在可接受范圍內，杜絕和減少事故隱患；第二道是治隱患，以隱患排查和治理為手段，認真排查風險管控過程中出現的缺失、漏洞和風險控制失效環節，堅決把隱患消滅在事故發生之前。
雙重預防機制著眼于安全風險的有效管控，緊盯事故隱患的排查治理，是一個常態化運行的安全生產管理系統，可以有效提升安全生產整體預控能力，夯實遏制重特大事故的工作基礎。基于重特大事故的發生機理，從重大危險源、人員暴露和管理的薄弱環節入手，按照問題導向，堅持重大風險重點管控；針對重特大事故的形成過程，按照目標導向，堅持重大隱患限期治理，有針對性地防范遏制重特大事故發生

機制作用
備注：可以說，安全風險管控到位就不會形成事故隱患，隱患一經發現及時治理就不可能釀成事故，要通過雙重預防的工作機制，切實把每一類風險都控制在可接受范圍內，把每一個隱患都治理在形成之初，把每一起事故都消滅在萌芽狀態
雙重預防機制工作特點

04
關口前移
超前預防，關口前移
重心下移
以風險管理為核心，風險管控，隱患排查治理雙體系同時運行
抓基層抓基礎
注重人、機、環、管四個方面，堅持全員參與
從源頭上解決問題
由事后處理向事前預防轉變；
由臨時對策向長效機制轉變
為深入貫徹黨中央、國務院和省委、省政府關于安全生產工作的決策部署，堅持政府引導、部門監管、企業負責、示范帶動、分級推進、全面實施的工作原則
實現把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面
突出風險預控、關口前移，構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，推進事故預防工作科學化管、信息化、標準化
雙重預防機制工作目的
雙重預防機制總體思路
風險辨識和分級管控為基礎，以隱患排查和治理為手段，把風險控制在隱患前面，從源頭系統識別風險、控制風險，并通過隱患排查，及時尋找出風險控制過程可能出現的缺失、漏洞及風險控制失效環節，把隱患消滅在事故發生之前

全面辨識和排查崗位、企業、區域、行業、城市安全風險和隱患，采用科學方法進行評估與分級，建立安全風險與事故隱患信息管理系統，重點關注重大風險和重大隱患，采取工程、技術、管理等措施有效管控風險和治理隱患

2
構建形成點、線、面有機結合持續改進的安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制，推進事故預防工作科學化、智能化，切實提高防范和遏制重特大事故的能力和水平

3
雙重預防機制構建

工作目標與要求
開始
運行

組織機構
成立

人員培訓

風險辨識
評估

風險分級
管控

安全風險圖
編制

隱患排查
治理

持續改善

基本要求

機構要求
方案要求
制度要求
企業需制定與風險管控和隱患排查治理體系配套制度如：
風險管控與隱患排查治理責任制度，風險點辨識、評估制度，安全風險分級管控制度， 隱患排查治理制度，重大安全風險公告制度等
明確工作目標、實施內容、責任部門、保障措施、工作進度和工作要求等相關內容
成立由主要負責人負責的專門機構 ，不能是臨時的，實現全員參與、全崗位覆蓋、全過程管控、全時段落實
工作程序
Step1
Step
2
Step
3
Step
4
Step
5
Step
6
Step7
Step8
Step9
Step10
Step11
組織機構
人員培訓
確定風險點
風險辨識
風險評估
劃分風險等級
編制風險點清單
編制風險防控方案
形成風險分級管控運行機制
雙重預防機制評估
持續改善
基本要求
     雙重預防機制建設不是“另起爐灶”，風險管控是基于風險辨識為基礎，排查確認風險點，風險點既是風險的源頭也是隱患的源頭，隱患排查治理就是管控安全風險，風險管控體系是對隱患排查治理體系和安全生產標準化體系、職業健康安全體系（OHASA)的完善與補充，是安全管理制度系統性、針對性、實用性的提升過程 
風險管理是職業健康安全管理體系的問題核心，OHSMS運行的主線是風險控制，基礎是危險源辨識和風險評價。通過危險源識別，評價危害的危險程度，依據法規要求和組方針確定不可容許的風險，而后針對風險予以控制
職業健康安全體系
企業安全生產標準化基本規范（GBT33000-2016）中，5.5 安全風險管控及隱患排查治理，對安全風險的辨識、評估、控制，重大危險源的管理以及隱患排查治理的要求
安全標準化
人員培訓
     安全培訓既是企業的法定責任和長治久安的最有效措施，也是安全監管工作的重要內容和重要支柱，是安全生產治理體系和治理能力重要舉措，是防范遏制重特大事故源頭性根本性措施，是最具潛力、最有效益的安全投入
      通過對企業管理人員、專業技術人員、全體員工開展關于風險管控理論、風險辨識評估方法和雙重預防機制建設的技巧與方法等內容的培訓，使其具備參與風險辨識、評估和管控的能力，為雙重預防機制建設奠定堅實的基礎
組織對全體員工開展有針對性的培訓，包括：
雙重預防機制建設相關法規、文件、標準；
雙重預防機制建設的技巧；
風險管理理論、風險辨識評估方法；
風險點分級管控原則、方法；
重大風險管理措施
02
風險分級管控體系建設
術語解釋

風險
生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合，可能性，事故發生的概率，嚴重性，事故的嚴重程度，風險=可能性×嚴重性

風險點
險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合

風險評價
對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程

風險分級
通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級

危險源
可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合

風險分級管控
按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式
備注：風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合
風險分類
第一類危險源（根源）
生產過程中存在的，可能發生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險物質：如帶電導體、遇水自燃物質、運動的機械、行駛的汽車、壓力容器、懸吊物的勢能、有毒品、粉塵、噪聲等
第二類危險源（狀態）
導致能量或危險物質的約束和限制措施破壞或失效的各種因素，包括：物的不安全狀態、人的不安全行為、環境因素、管理因素

如“維修電工” 在進行“檢修電氣設備”時，第一類危險源是“帶電導體”，第二類危險源可能有：“外露線路絕緣層破損”“設備漏電”“不按規定監控，停電檢修過程中合閘通電”等

前提條件
第一類危險源是傷亡事故發生的能量主體，決定事故發生的嚴重程度

必要條件
第二類危險源是第一類危險源造成事故的必要條件，決定事故發生的可能性
一起傷亡事故的發生往往是兩類危險源共同作用的結果
第一類危險源存在是第二類危險源出現的前提，第二類危險源 的出現是第一類危險源導致事故的必要條件,它們分別決定事故的嚴重程度和可能性大小，兩類危險源共同決定危險源的危險程度
風險分類
風險分級管控基本要求

1
6
5
4
3
2
實施要求
系統規范、融合深化
風險分級管控體系應與安全管理體系緊密結合，應在企業安全生產標準化、職業健康安全管理體系等安全管理體系的基礎上，進一步深化風險分級管控，形成一體化的安全管理體系
注重實際、強化過程
根據自身實際，強化過程管理，制定風險管控體系配套制度，確保體系建設的實效性和實用性。基礎薄弱的小微企業，應找準關鍵風險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風險得到有效管控
激勵約束、重在落實
建立完善風險管控目標責任考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每個崗位辨識風險、落實控制措施的責任，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系
組織有力、制度保障
企業應建立由主要負責人牽頭的風險分級管控組織機構，應建立能夠保障風險分級管控體系全過程有效運行的管理制度
全員參與、分級負責
企業從基層人員到最高管理者，應參與風險辨識、分析、評價和管控；企業應根據風險級別，確定落實管控措施責任單位的層級；確保風險管控措施持續有效
自主建設、持續改進
跟據本行業領實施指南，建設符合本企業的風險分級管控體系。自主完成風險分級管控體系的制度設計、文件編制、組織實施和持續改進，獨立進行危險源辨識、風險分析、風險信息整理等相關具體工作
信息資料收集
企業應精心組織、策劃、收集、處理風險辨識評估相關資源與信息，確保風險辨識評估全面、充分。在開展風險辨識與評估前，要做好前期的信息收集與準備，至少包括以下內容：
相關法規、政策規定和標準

相關工藝、設施的安全分析報告

詳細的工藝、裝置、設備說明書和工藝流程圖

試運行方案、操作運行規程、維修、應急處置措施

工藝物料或危險化學品的理化性質說明書

本企業及相關行業事故資料

風險分級管實施程序
風險點確定，風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則
危險源辨識，識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程
風險評價，選擇風險矩陣分析法（LS）、作業條件危險性分析法（LEC）等方法對風險進行定性、定量評價

3
風險控制措施，風險控制措施包括工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施 
風險分級管控，重大風險、較大風險、一般風險和低風險，紅橙黃藍四色標示，實施分級管控
編制風險分級管控清單，編制全部風險點各類風險信息清單，及時更新，并采取風險公告和風險培訓進行風險告知

風險判定準則應結合企業可接受風險實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則
風險點確定
設施、部位、場所、區域
劃分
原則
風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，企業風險點劃分可按照原料、產品儲存區域、生產車間或裝置、公輔設施等功能分區進行劃分，比如XX車間、XX堆場、污水處理場、鍋爐房等。對于規模較大、工藝復雜的系統可按照所包含的設備、設施、裝置進行細分，比如XX設備、XX工段等
對操作及作業活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。對于高溫熔融金屬吊運、動火作業、受限空間作業等風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應進行重點管控
操作及作業活動
風險點排查
風險點排查的方法
風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方法的結合等進行
風險點排查的內容
企業應組織對生產經營全過程進行風險點排查，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型及后果、風險等級等內容的基本信息建立風險點統計表
危險源辨識
1
2
5
3
4
6
基本分析法
對于某項作業活動，依據涉及的人員、活動、設備設施、物料，對照危害分類和職業病的分類，確定本項活動中具體的危害
工作安全分析法（JSA）
工作安全分析是把一項作業活動分解成幾個步驟，識別整個作業活動及每一步驟中的危害及危險程度
安全檢查表（SCL）
根據有關標準、規程、規范、國內外事故案例系統分析及研究的結果，結合運行經歷，歸納總結所有的危害，確定檢查項目并按順序編制成表，以便進行檢查或評審 
事故樹分析（FTA）
運用邏輯推理對各種系統的危險性進行辨識和評價，不僅能分析出事故的直接原因，而且能深入地揭示出事故的潛在原因
事件樹分析（ETA）
從一個初始事件開始，按順序分析事件向前發展中各個環節成功與失敗的過程和結果，，逐步向結果方面發展，直到達到系統故障或事故為止
預先危險性分析（PHA）
在每項生產活動之前，特別是在設計開始階段，對系統存在危險類別、出現條件、事故后果等進行概略地分析，盡可能評價出潛在的危險性
備注：推薦采用工作安全分析法（JSA）對生產過程中的危險源進行辨識，鑒于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法進行危險源辨識的同時，企業還應針對設備設施(尤其是法律法規及標準規程要求的安全生產條件)等采用安全檢查表法（SCL法）
危險源辨識
危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業活動和設備設施，包括：

規劃、設計和建設、投產、運行等階段
常規和非常規作業活動
事故及潛在的緊急情況
所有進入作業場所人員的活動
原材料、產品的運輸和使用過程
作業場所的設施、設備、安全防護用品
工藝、設備、管理、人員等變更
丟棄、廢棄、拆除與處置
辨識
范圍
危險源辨識程序
Step1
Step2
Step3
Step4
Step5
選定作業活動；確定作業場所、活動、設施
危險源辨識：對每個作業活動危險源進行辨識
危險源匯總，評審辨識的充分性
確定危險源特性：是否屬于直接判定法
劃分作業步驟：將活動分解為若
干個相連的工作步驟
風險分類
物的不安全狀態
管理缺陷
人的不安全行為
環境缺陷
物理性危險有害因素；
化學性危險有害因素；
生物性危險有害因素；
心理、生理性危險有害因素；
行為性危險有害因素；
人員安排不當，規章制度缺陷，教育培訓不夠，安全投入不足
照明不當，通風換氣差，工作場所堵塞，過量的噪聲，粉塵過大，自然因素等
危險源分類標準
物的不安全狀態
有害噪聲：機械性、液體流動性、電磁性
物理性：高溫物； 低溫物； 粉塵與氣溶膠； 
 化學性： 易燃易爆性物質；自燃性物質；有毒物質；腐蝕性物質；
 生物性：致病微生物；傳染病媒介物；致害動物致害植物
電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；
非電離輻射（超高壓電場、紫外線等）
有害振動：機械性、液體流動性、電磁性
設計不良：強度不夠，穩定性不好， 外型缺陷、外露運動件； 缺乏必要的連接裝置
防護不良：無安全防護裝置或不完善；無接地、絕緣或接地、絕緣不充分
維修不良：廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時維護不善
裝置
設備工具
物料
振動
噪聲
電離輻射
人的不安全行為
不安全放置
使機械裝置在不安全狀態下放置；車輛、物料運輸設備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置

接近危險場所
接近或接觸運轉中的機械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面； 進入危險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所

使安全防護裝置失效
拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用；安全裝置調整錯誤；去掉其他防護物

對運轉的設備、裝置清洗、修理、調節
對運轉中的機械裝置等； 對帶電設備；對加壓容器； 對加熱物；對裝有危險物

制造危險狀態
貨物過載；組裝中混有危險物； 把規定的東西換成不安全物； 臨時使用不安全設施

使用保護用具的缺陷
不使用保護用具；不穿安全服裝；保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤

人的不安全行為
不按規定方法
未用規定的方法使用機械、裝置；使用有缺陷的機械、工具；選擇機械、裝置、工具有誤； 離開運轉的機械、裝置；機械運轉超速；送料或加料過快； 機動車超速； 機動車違章駕駛

不采取安全措施
不防止意外風險； 不防止機械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開物體

某些不安全行為
用手代替工具；未確定安全進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作劇；

不安全裝束
在有旋轉部件的設備旁作業穿過肥大服裝；操縱帶有旋轉零部件的設備時戴手套

誤動作
貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對

其他不安全行為

作業環境缺陷

作業場所缺陷

環境因素缺陷
沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； 物體放置的位置不當； 物體堆積方式不當；對意外的擺動防范不夠； 信號缺陷
采光不良或有害光照； 通風不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）
場所
環境
安全健康管理缺陷
安全生產
保障
安全生產條件不具備；沒有安全管理機構或人員；安全生產投入不足；違反法規、標準
作用與
職責
職責劃分不清；職責分配相矛盾；授權不清或不妥；報告關系不明確或不正確
培訓與
指導
沒有提供必要的培訓；培訓計劃設計有缺陷；培訓目的或目標不明確；培訓方法有缺陷；知識更新和再培訓不夠；缺乏技術指導
危險評價
與控制
規章制度與
操作規程
未充分識別生產活動中的隱患；
未正確評價生產活動中的危險；
對重要危險的控制措施不當
無安全生產規章制度和操作規程；
安全生產規章制度和操作規程有缺陷； 安全生產規章制度和操作規程不落實
人員管理與
工作安排
人員選擇不當無資質，生理、心理有問題；安全行為受責備，不安全行為被獎勵；未提供適當的勞動防護用品； 工作安排不合理； 未定期對作業人員體檢
安全健康管理缺陷
設備與
工具
選擇不當，或關于設備的標準不適當；未驗收或驗收不當；
保養不當； 維修不當；過度磨損；廢舊處理和再次利用不妥； 無設備檔案或不完全
設計
工藝、技術設計不當； 設備設計不當，未考慮安全衛生問題；作業場所設計不當；設計不符合人機工效學要求
相關方
管理
對設計方、承包商、供應商未進行資格預審；對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產品未嚴格履行驗收手續
物料
應急準備
與響應
運輸方式或運輸線路不妥；儲存缺陷；包裝缺陷；未能正確識別危險物品；使用不當或廢棄物料處置不當；缺乏安全衛生的資料（如MSDS）
未制訂應急響應程序或預案；未進行應急培訓和演習；應急設施或物資不足；應急預案有缺陷，未評審和修改
監控機制
檢查頻次、方法、內容缺陷；檢查記錄缺陷； 事故、事件報告、調查、分析、處理的缺陷； 整改措施未落實，未追蹤驗證；無安全績效考核和評估或欠妥
事故類型及后果
物體打擊
車輛傷害
機械傷害
起重傷害
觸電
淹溺
火災
灼燙
高處墜落
坍塌
《企業職工傷亡事故分類》(GB6441-86）
冒頂片幫
透水
放炮
瓦斯爆炸
火藥爆炸
鍋爐爆炸
容器爆炸
其他爆炸
中毒和窒息
其他傷害
將可能導致的事故類型分為20類
作業場所劃分
用人單位通常有多種作業活動，是當我們需要辨識比較復雜的對象時，先將其分成一個個相對獨立的小部分，使我們能夠比較容易、清楚地對其危險源進行辨識
對作業活動劃分的總要求是：所劃分出的每種作業活動既不能太復雜，如包含多達幾十個作業步驟或作業內容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業步驟或作業內容構成
作業活動劃分
按工藝裝置控制名稱劃分 
按照作業區域名稱劃分
按生產流程階段名稱劃分
按作業任務名稱
劃分
作業場所劃分
例：按生產流程階段劃分
軋制
加熱
軋鋼
作業活動
生產流程
生產任務
精整
入庫
出鋼
加熱
裝鋼
收料
作業場所劃分
煤氣管路檢修
電氣檢修
機械檢修
加熱爐檢修
作業活動
作業任務
作業
減速機檢修
液壓站檢修
例：按作業任務名稱劃分：
作業場所劃分
例：按工藝裝置控制名稱劃分：
熱處理車間
機修分廠
作業活動
工作系統
用人單位
罩式爐
機加工車間
電阻爐
危險源的時態
過去時態
已發生過事故的危險、有害因素
過去
時態
現在
時態
將來
時態
現在時態
作業活動或設備等現在的危險、有害因素
將來時態
作業活動發生變化、設備改進、報廢、新購活動后將會產生的危險、有害因素
危險源的狀態
正常狀態
緊急狀態
異常狀態
正常狀態
作業活動或設備等按其工作任務連續長時間進行工作的狀態
異常狀態
作業活動或設備等周期性或臨時性進行工作的狀態，如設備的開啟、停止、檢修等狀態
緊急狀態
發生火災、水災、停電事故等狀態
重大危險源辨識

重大危險源
重大危險源是指長期地或者臨時地生產、搬運、使用或者儲存危險物品，且危險物品的數量等于或者超過臨界量的單元(包括場所和設施)

辨識標準《危險化學品重大危險源辨識標準》（GB18218-2009）

重大危險源辨識
qi--單元中第i種危險物質的實際存儲量
Qi--單元中第i種危險物質的臨界量
N—單元中危險物質的種類數
危險物質超過臨界量有兩種情況：
 一種情況是單元中的一種危險物質數量達到或超過臨界量；
 另一種情況是單元中的各種危險物質數量與其臨界量之比的和大于1
≥1
危險源辨識
易疏漏環節
相關方人員和訪問者進入作業場所的活動(操作、違章、失誤)產生的或面臨的風險
健康問題，致病微生物，傳染病媒介物；致害動物；致害植物；職業病危害因素
異常或緊急情況造成的環境五人如生產／檢修時有毒/有害/易燃/易爆物料泄漏

危險源類型
七種類型：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素（生理、心理）?
危險源辨識

錯誤方法
將事故、事件本身作為危險源如;

高空墜落
車輛傷害
正確方法
危險源是一種導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的可能如：
高處作業未掛安全帶、      
無證駕車

舉個
栗子
危險源辨識

人的不安全行為
不按規定的方法操作：點火時氧氣過大，回火傷人；氧氣閥門未關回火：燒廢鋼時氧氣過大鋼渣飛濺；氧氣管過短,氧化渣飛濺傷人；使用保護用具的缺陷：未按規定穿戴勞保用品；未戴防火鏡
物的不安全狀態
氧氣皮管老化破損，氧氣泄漏，回火傷人
安全管理缺陷
作業用人單位不合理，長期受燒割廢鋼的強光影響
作業環境缺陷
燒殘鋼時地面有水
風險評價

風險判定準則
——有關安全生產法律、法規；
——設計規范、技術標準；
——本單位的安全管理、技術標準；
——本單位的安全生產方針和目標等；
——相關方的投訴
可能性的等級通過現有控制措施與可能性判定準則對比判定，嚴重性通過事故類型及后果與嚴重性準則對比判定，LEC與MES風險評價方法還考慮生產過程中暴露的頻次，對比頻繁程度或頻次判定準則進行判定，最后根據各參數的乘積對比風險值綜合判定評價級別
企業宜選擇風險矩陣分析法（LS）、作業條件危險性分析法（LEC）、風險程度分析法（MES）等方法對風險進行定性、定量評價，根據評價結果按從嚴從高的原則判定評價級別
企業在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，明確事故（事件）發生的可能性、嚴重性、風險值的取值標準和評價級別，進行風險評價
風險評價-LS
風險矩陣方法是一種簡單易行的評價作業條件危險性的方法，它給出了兩個變量，分別表示該危險源潛在后果的可能性（L）和后果（S），辨識、評估者者需識別出每個作業活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措施
數學表達式為：R=L×S
                 R-代表風險值；
                 L-代表發生傷害的可能性；
                 S-代表發生傷害后果的嚴重程度
風險評價-LS
事故發生的可能性（L）判定準則
L值取值要素
等級	標    準
5	在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件
4	危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害發生或預期情況下發生
3	沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件
2	危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件
1	有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件
確認危害事件發生的可能性（L）可從兩個角度：
   1、固有風險：指該危險源現實如果存在，該危險源導致后果發生的可能性
   示例：皮帶輪無防護罩導致人員機械傷害。可能性是指如果在沒有防護罩的情況下，發生事故的可能性。
   2、現實風險：是指現場實際狀態下，該危險源存在的可能性有多少。即：皮帶輪無防護罩這種現象存在的可能性
      需要辨識評估者從偏差發生概率、安全檢查、操作規程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發生的可能性進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值
風險評-LS
事件后果嚴重性（S）判定準則
安全風險等級判定準則（R）及控制措施
風險值	風險等級	風險等級	應采取的行動/控制措施	實施期限
20-25	A/1級	極其危險	在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估	立刻
15-16	B/2級	高度危險	采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估	立即或近期整改
9-12	C/3級	顯著危險	可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通	2 年內治理
4-8	D/4級	輕度危險	可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查	有條件、有經費時治理
1-3	E/5級	稍有危險	無需采用控制措施	需保存記錄
等級	法律、法規及其他要求	人員	直接經濟損失	停工	企業形象
5	違反法律、法規和標準	死亡	100萬元以上	部分裝置（>2 套）或設備	重大國際影響
4	潛在違反法規和標準	喪失勞動能力	50萬元以上	2套裝置停工、或設備停工	行業內、省內影響
3	不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等	截肢、骨折、聽力喪失、慢性病	1萬元以上	1 套裝置停工或設備	地區影響
2	不符合企業的安全操作程序、規定	輕微受傷、間歇不舒服	1萬元以下	受影響不大，幾乎不停工	公司及周邊范圍
1	完全符合	無傷亡	無損失	沒有停工	形象沒有受損
風險評價-LS
風險評價指數矩陣
危 害 程 度	危 害 程 度	危 害 程 度	危 害 程 度	危 害 程 度	可能性（增加）	可能性（增加）	可能性（增加）	可能性（增加）	可能性（增加）
危 害 程 度	危 害 程 度	危 害 程 度	危 害 程 度	危 害 程 度	A	B	C	D	E
級別	人員P	財產A	環境E	聲譽R	在行業內未聽說過	在行業內發生過	在公司內發生過	在公司內每年多次發生	在基層經常發生
級別	人員P	財產A	環境E	聲譽R	1	2	3	4	5
0	無傷害	無損失	無影響	無影響	0	0	0	0	0
1	輕微傷害	輕微損失	輕微影響	輕微影響	1	2	3	4	5
2	小傷害	小損失	小影響	有限影響	2	4	6	8	10
3	重大傷害	局部損傷	局部影響	很大影響	3	6	9	12	15
4	一人死亡	重大損失	重大影響	全國影響	4	8	12	16	20
5	多人死亡	特大損傷	巨大影響	國際影響	5	10	15	20	25
一
二
及其危險
高度危險
15-16為高度危險
20-25為不可承受風險
二
顯著危險
9-12 級為顯著危險
風險評價-LEC

01
02
03
04
L表示發生事故的可能性大小 
E表示暴露于危險環境的頻繁程度
C表示事故產生的后果的嚴重程度
D（風險值）=L×E×C   風險值D越大，事件越嚴重
作業條件危險性分析法--LEC法
風險評價-LEC
事故事件發生的可能性（L）判定準則
分數值	事故發生的可能性	判定方法參考
10	完全可以預料	無控制方法或沒有檢查，一定會發生事故 （每年發生事故3次或3次以上）
6	相當可能	無本質安全的防護措施，基于人的安全意識要求等措施（每年發生事故1~2次）
3	可能，但不經常	采取了硬件的防護措施，但過程仍有可能失控（每兩年發生事故1次）
1	可能性小，完全意外	采取了可靠的防護措施過程基本受控，現有條件下幾乎不可能發生安全事故（每三年發生事故1次）
0.5	很不可能，可以設想	采取了本質安全的防護措施，過程受控，但理論上會發生安全事故（每五年發生事故1次）
0.2	極不可能	采取了本質安全的防護措施，采用防錯法，過程受控，極不可能發生安全事故（每十年發生事故1次）
0.1	實際不可能	本質安全，過程受控，不可能發生安全事故（0事故）
風險評價-LEC
 暴露于危險環境的頻繁程度（E）判定準則
分數值	頻繁程度	判定方法參考
10	連續暴露	每1000小時內，暴露的時間≥200 小時
6	每天工作時間內暴露	每1000小時內，暴露的時間≥50 小時
3	每周一次，或偶然暴露	每1000小時內，暴露的時間≥5 小時
2	每月暴露一次	每1000小時內，暴露的時間≥1小時
1	每年幾次暴露	每1000小時內，暴露的時間≥0.1小時
0.5	非常罕見地暴露	每1000小時內，暴露的時間≥0.01小時
風險評價-LEC
發生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判定準則
分值	法律法規及其他要求	人員傷亡	直接經濟損失
（萬元）	停工	公司形象
100	嚴重違反法律法規和標準	10人以上死亡，或50人以上重傷	5000以上	公司停產	重大國際、國內影響
40	違反法律法規和標準	3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷	1000以上	裝置停工	行業內、省內影響
15	潛在違反法規和標準	3人以下死亡，或10人以下重傷	100以上	部分裝置停工	地區影響
7	不符合上級或行業的安全方針、制度、規定等	喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病	10萬以上	部分設備停工	公司及周邊范圍
2	不符合公司的安全操作程序、規定	輕微受傷、間歇不舒服	1萬以上	1套設備停工	引人關注，不利于基本的安全衛生要求
1	完全符合	無傷亡	1萬以下	沒有停工	形象沒有受損
風險評價-LEC
風險等級判定準則（D）及控制措施
風險值	風險等級	風險等級	應采取的行動/控制措施	實施期限
＞320	A/1級	極其危險	在采取措施降低危害前,不能繼續作業,對改進措施進行評估	立刻
160～320	B/2級	高度危險	采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估	立即或近期整改
70～160	C/3級	顯著危險	可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通	2年內治理
20～70	D/4級	輕度危險	可考慮建立操作規程、作業指導書，但需定期檢查	有條件、有經費時治理
<20	E/5級	稍有危險	無需采用控制措施，但需保存記錄	/
風險評價-MES
指特定危害性事件發生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R＝LS
風險的定義

傷害事故和職業病發生的可能性取決于對于危害的控制措施的狀態M和人體暴露于危害的頻繁程度E1；單純財產損失事故和環境污染事故發生的可能性主要取決于對于危害的控制措施的狀態M和危害出現的頻次E2
事故發生的可能性L
對于特定危害引起特定事故而言，無控制措施時發生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發生的可能性較小，有預防措施時發生的可能性最小
控制措施的狀態M
將控制措施的狀態M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業條件，恰當選取M、E、S的值，R=LS=MES，根據相乘后的積確定風險程度R的級別
備注：這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等
風險評-MES
控制措施的狀態（M）判定準則
暴露危險狀態或危險狀態出現頻次（E）判定準則
分數值	控制措施的狀態
5	無控制措施
3	有減輕后果的應急措施，如警報系統、個體防護用品
1	有預防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效
分數值	  E1（人身傷害和職業病）：人體暴露于危險的頻次	 E2（財產損失和環境污染）：危險狀態出現的頻次
10	連續暴露	常態
6	每天工作時間內暴露	每天工作時間出現
3	每周一次，或偶然暴露	每周一次，或偶然出現
2	每月一次暴露	每月一次出現
1	每年幾次暴露	每年幾次出現
0.5	更少的暴露	更少的出現
 注1：8小時不離工作崗位，“連續暴露”；危險狀態常存，算“常態”
 注2：8小時內暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態出現一至幾       次，算“每天工作時間出現”	 注1：8小時不離工作崗位，“連續暴露”；危險狀態常存，算“常態”
 注2：8小時內暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態出現一至幾       次，算“每天工作時間出現”	 注1：8小時不離工作崗位，“連續暴露”；危險狀態常存，算“常態”
 注2：8小時內暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態出現一至幾       次，算“每天工作時間出現”
風險評-MES
事故的可能后果S
事故的可能后果嚴重性（S）判定準則
分數值	事故的可能后果	事故的可能后果	事故的可能后果	事故的可能后果
分數值	傷害	職業相關病癥	財產損失（元）	環境影響
10	有多人死亡	 	＞1千萬	有重大環境影響的不可控排放
8	有一人死亡或 多人永久失能	職業病（多人）	100萬—1000萬	有中等環境影響的不可控排放
4	永久失能（一人）	職業病（一人）	10萬—100萬	有較輕環境影響的不可控排放
2	需醫院治療，缺工	職業性多發病	1萬—10萬	有局部環境影響的可控排放
1	輕微，僅需急救	職業因素引起的身體不適	＜1萬	無環境影響
注：表中財產損失一欄的分檔賦值，可根據行業和企業的特點進行適當調整	注：表中財產損失一欄的分檔賦值，可根據行業和企業的特點進行適當調整	注：表中財產損失一欄的分檔賦值，可根據行業和企業的特點進行適當調整	注：表中財產損失一欄的分檔賦值，可根據行業和企業的特點進行適當調整	注：表中財產損失一欄的分檔賦值，可根據行業和企業的特點進行適當調整
R=MES	風險程度（等級）
＞180
90-150
50-80
20-48
≤18	1級
2級
3級
4級
5級
注：風險程度是可能性和后果的二元函數。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數學上講，乘積前面應當有一系數。但系數僅是乘積的一個倍數，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數取為1	注：風險程度是可能性和后果的二元函數。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數學上講，乘積前面應當有一系數。但系數僅是乘積的一個倍數，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數取為1
重大風險點確定
具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的
涉及重大危險源的
違反法律、法規及國家
標準中強制性條款的
發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的
經風險評價確定為最高級別風險的
風險控制措施
1.工程控制
采用本質安全設計，隔離、封閉、關閉、連鎖、故障—安全設計減少故障等措施預防、減弱和隔離風險
4.個體防護措施
根據危害因素和危險、危害作業類別配備具有相應防護功能的個人防護用品，作為補充對策
5.應急處置措施
企業應根據特定風險制定應急預案，配備應急救援物資，定期進行演練，提高風險事故的防范能力
2.管理措施
健全機構，明確職責；建立健全規章制度和操作規程；全員培訓，提高技能和意識；完善作業許可制度；建立監督檢查和獎懲機制；制定應急預案并演練
3.培訓教育措施
安全培訓是安全監管工作的重要內容和重要支柱，是安全生產治理體系和治理能力重要舉措，是防范遏制重特大事故源頭性根本性措施
工程技術措施
預防
減弱
隔離
聯鎖
01
02
03
04
預防
風險不能消除，則努力降低風險，如使用低壓電器；使用安全閥、安全屏護、漏電保護裝置、安全電壓、熔斷器、防爆膜、事故排風裝置等 
減弱
在無法消除風險和難以預防的情況下，可采取減少危險、危害的措施，如局部通風排毒裝置、降溫措施、避雷裝置、消除靜電裝置、減振裝置、消聲裝置等
隔離
在無法消除、預防、減弱危險、危害的情況下，應將人員與危險、危害因素隔開和將不能共存的物質分開，如遙控作業、安全罩；防護屏、隔離操作室、安全距離等
聯鎖
當操作者失誤或設備運行一旦達到危險狀態時，通過聯鎖裝置終止危險、危害發生
風險控制措施
個體防護
管理控制
工程技術控制
限制危害
隔離人員或危險源
修改程序以減輕危險性
改使用危險源性較低的物質   
停止使用危險性物質，或以無害物代替
降低風險
消除風險
個體防護

風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務
01
02
03
04
設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身帶有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規的管理措施
作業活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規程的完備性、管理流程合理性、作業環境可控性、作業對象完好狀態及作業人員素質能力等
不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應增加補充建議措施并實施，直至風險可以接受
風險控制措施
重大風險控制措施

TEXT 1

TEXT 2

TEXT 3

需通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的目標，并為實現目標制定方案
經常性或周期性工作中不可接受風險，不需要通過工程技術措施，但需要制定新的文件或修訂文件,文件中應明確規定該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施
為了更有效，可以要求多種控制的組合
風險控制措施
風險控制措施是否會導致達到可承受的風險水平
是否產生新的危險源
是否已選定投資效果最佳的解決方案
受影響的人員如何評價風險控制措施的必要性和可行性
制定的控制措施應在實施前予以評審，評審重點關注問題
風險控制措施是否會被用于實際工作中，并在面對很大的工作任務壓力下仍不被忽視

STEP 1

STEP 2

STEP 3

STEP 4

STEP 5
風險分級
藍色
D級\4級\輕度危險：屬于低風險
E級\5級\稍有危險：屬于低風險

黃色
C級\3級\顯著危險：屬于一般風險 
紅色
A級\1級\極其危險：屬于重大風險
橙色
B級\2級\高度危險：屬于較大風險
將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控
風險分級管控

重大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，不能繼續作業，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續工作
較大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理
一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改
低風險，班組、崗位管控
分級
管控

一般
風險
低
風險
重大
風險
較大
風險
風險分級管控要求
風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控
風險管控層級可進行增加或合并，企業應根據風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級
上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施
A
B
C
編制風險分級管控清單
作業活動風險分級管控清單
 設備設施風險分級管控清單
企業應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規定及時更新
風險點	風險點	風險點	作業步驟	作業步驟	危險源或潛在事件	評價級別	風險分級	可能發生的事故類型及后果	管控措施	管控措施	管控措施	管控措施	管控措施	管控層級	責任單位	責任人	備注
編號	類型	名稱	序號	名稱	危險源或潛在事件	評價級別	風險分級	可能發生的事故類型及后果	工程技術措施	管理措施	培訓教育措施	個體防護措施	應急處置措施	管控層級	責任單位	責任人	備注
1	操作及作業活動	 	1	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	操作及作業活動	 	2	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	操作及作業活動	 	3	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	操作及作業活動	 	4	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	操作及作業活動	 	5	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
風險點	風險點	風險點	檢查項目	檢查項目	標準	評價級別	風險分級	不符合標準情況及后果	管控措施	管控措施	管控措施	管控措施	管控措施	管控層級	責任單位	責任人	備注
編號	類型	名稱	序號	名稱	標準	評價級別	風險分級	不符合標準情況及后果	工程技術措施	管理措施	培訓教育措施	個體防護措施	應急處置措施	管控層級	責任單位	責任人	備注
1	設施、部位、場所、區域	 	1	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	設施、部位、場所、區域	 	2	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	設施、部位、場所、區域	 	3	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	設施、部位、場所、區域	 	4	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
1	設施、部位、場所、區域	 	5	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 
安全風險分布圖
安全風險四色分布圖
根據風險評估結果，將生產設施、作業場所等區域存在的不同等級風險，使用紅、橙、黃、藍四種顏色標示在總平面布置圖或地理坐標圖中，實施風險分級管控

作業安全風險比較圖
部分作業活動、生產工序和關鍵任務的不同行業，由于其風險等級難以在平面布置圖中標示，要利用統計分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將企業不同的作業或各地區不同的行業的風險按照從高到低的順序標示出來，突出工作重心

2
區域整體安全風險圖
對于一個地區、一個城市要綜合分析下一級行政區域的整體風險等級，逐級繪制街鎮、縣區和城市等各層級的區域整體風險圖，確定監管重點

3
風險告知

風險公告

風險培訓
企業應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測和預警
根據風險分級管控清單將設備設施、作業活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規避風險的措施并落實到位
公告
培訓
風險告知
文件管理
完整保存體現風險管控過程的記錄資料，分類建檔管理
風險分級管控清單
風險點臺賬
危險源辨識與風險評價表
風險管控制度
備注：涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理
風險分級管控效果
1
2
3
4
5
6
每一輪危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性
重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善
涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度
員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高
保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強
根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性
通過風險分級管控體系建設，企業各方面應有所改進
持續改進
每年對風險分級管控體系進行系統性評審或更新，根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價

04
職業安全健康方針變化
法律、法規、標準及相關要求發生變化
內審、外審、管理評審的要
發生事故、事件后
主要原材料、施工工藝發生較大變化
生產場所、施工階段發生變化或工程項目發生變化，風險信息不能完全覆蓋，應根據變化補充辯識

風險信息更新
持續改進
危險源辨識
風險分級
風險評價
維持管理
改善計劃
管理控制
檢查糾正
評審改進

實施分級管控
否
是
控制措施
Plan
Do
Check
Action
持續改進
風險點確定
03
隱患排查治理體系建設
術語定義

事故隱患　hidden risk of work safety accident
企業違反安全生產、職業衛生法律、法規、規章、標準、規程和管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生或導致事故后果擴大的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷
隱患排查　screening for hidden risk
企業組織安全生產管理人員、工程技術人員、崗位員工以及其他相關人員依據國家法律法規、標準和企業管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程
隱患治理　elimination of hidden risk
消除或控制隱患的活動或過程

基本要求

3
組織機構 制度保障
應根據實際建立由主要負責人或分管負責人牽頭的組織領導機構，建立能夠保障隱患排查治理體系全過程有效運行的管理制度
全員參與 重在治理
從企業基層操作人員到最高管理層，都應當參與隱患排查治理；企業應當根據隱患級別，確定相應的治理責任單位和人員；隱患排查治理應當以確保隱患得到治理為工作目標
系統規范 融合深化
應在安全標準化等管理體系的基礎上，改進隱患排查治理制度，形成一體化管理體系，使隱患排查治理貫徹于生產經營活動全過程，成為企業各層級、各崗位日常工作重要的組成部分
激勵約束、重在落實
應建立隱患排查治理目標責任考核機制，形成激勵先進、約束落后的鮮明導向，企業應明確每一個崗位都有排查隱患、落實治理措施的責任，同時應配套制定獎懲制度
隱患分級與分類
一般事故隱患
A
B
危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患
危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患
重大事故隱患
重大事故隱患
違反法律、法規有關規定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的
涉及重大危險源的
具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的

3
危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的
因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的 
設區的市級以上負有安全監管職責部門認定的

隱患分級與分類
——設備設施；
——場所環境；
——從業人員操作行為；
——消防及應急設施；
——供配電設施；
——職業衛生防護設施；
——輔助動力系統；
----現場其他方面
生產現場類隱患
——生產經營單位資質證照；
——安全生產管理機構及人員；
——安全生產責任制；
——安全生產管理制度；
——教育培訓；
——安全生產管理檔案；
——安全生產投入；
——應急管理；
——職業衛生基礎管理；
——相關方安全管理；
——基礎管理其他方面
基礎管理類隱患
工作程序和內容

編制排查清單
企業應依據確定的各類風險的全部控制措施和基礎安全管理要求，編制包含全部應該排查的項目清單。隱患排查項目清單包括生產現場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單

制定排查計劃
企業應根據生產運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等
隱患排查類型包括：日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業性隱患排查、季節性隱患排查、重大活動及節假日前隱患排查等

組織實施

隱患治理
 隱患治理應堅持分級治理、分類實施、邊排查邊治理的原則，對排查出的隱患，企業應按照職責分工實施監控治理
編制排查清單
生產現場類隱患排查清單
——與風險點對應的設備設施和作業名稱；
——排查內容；
——排查標準；
——排查方法；
——排查周期
——基礎管理名稱；
——排查內容；
——排查標準；
——排查方法；
——排查周期

基礎管理類隱患排查清單
應以各類風險點為基本單元，依據風險分級管控體系中各風險點的控制措施和標準、規程要求，編制該排查單元的排查清單，至少應包括：
隱患排查清單
隱患排查
排查類型
隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結合，專業排查與綜合排查相結合，一般排查與重點排查相結合
企業應根據自身組織架構確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級
企業應根據法律、法規要求，結合企業生產工藝特點，確定隱患排查類型的周期：日常排查跟據實際情況確定；綜合性排查公司級每季度一次；車間結每月一次；專項排查每半年一次；季節性排查應根據季節性特點每季度一次；假日排查應在重大活動及節假日前進行一次隱患排查
主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業性隱患排查、專項或季節性隱患排查、專家診斷性檢查和企業各級負責人履職檢查等
排查要求
組織級別
排查周期
隱患排查

針對排查出的每項隱患，明確治理責任單位和主要責任人
 Part 1

經排查評估后，提出初步整改或處置建議

依據隱患治理難易程度或嚴重程度，確定隱患治理期限
 Part 2
 Part 3
治理
建議
按照隱患排查治理要求，各相關層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查，填寫隱患排查記錄，根據排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應包含
隱患治理實行分級治理、分類實施的原則，主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等
隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成；能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監控責任，防止隱患發展為事故

一般隱患治理
對于一般事故隱患，根據隱患治理的分級，由企業各級（公司、車間、部門、班組等）負責人或者有關人員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認
隱患治理
隱患治理流程

通報隱患信息
隱患排查結束，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理建議等信息進行通報，通報方式根據企業實際情況確定
下發隱患整改通知
對于當場不能立即整改的，應下達隱患整改通知，按照管控層級下發至隱患所在位置責任部門或者責任人進行整改，隱患整改通知應包含隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任人、治理期限等內容
實施隱患治理
隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，參考治理建議制定可靠的治理措施和應急措施或預案，估算整改資金并按規定時限落實整改
驗收
按照“誰排查誰驗收“的原則，隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見
治理情況反饋
隱患存在單位在規定的期限內將治理完成情況反饋至隱患整改通知下發部門驗收，未能及時整改完成的應說明原因與整改通知制發部門協同解決
重大隱患治理

隱患評估
治理實施
治理方案
經判定屬于重大事故隱患的，企業應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監控措施、治理方式、治理期限的建議等內容
企業應根據評估報告書制定重大事故隱患治理方案,并將治理方案報告給當地縣（市、區）人民政府負有安全生產監督管理職責的部門
業應當按照隱患整改通知和治理方案對重大事故隱患進行治理，治理資金從安全費用支出，治理時,應當采取嚴密的防范、監控措施,防止事故發生。重大事故隱患治理前或者治理過程中,無法保證生產安全的,企業應當暫時停產、停業或者停止使用
重大隱患治理
——治理的目標和任務；
——采取的方法和措施；
——經費和物資的落實；
——負責治理的機構和人員；
——治理的時限和要求；
防止整改期間發生事故的安全措施
治理方案應包括以下內容
隱患治理完成后，應根據隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收并出具驗收意見，實現閉環管理，并建立隱患排查治理臺賬
重大事故隱患治理工作結束后，企業應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結果向當地縣（市、區）人民政府負有安全生產監督管理職責的部門報告
重大隱患治理驗收
文件管理
應完整保存體現隱患排查過程的記錄資料，并分類建檔管理
隱患排查項目清單
隱患排查治理臺賬
重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復查驗收記錄等，應單獨建檔管理
隱患排查治理制度
備注：涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理
隱患排查效果
1
2
3
4
5
6
對隱患頻率較高的風險重新進行評價、分級，并制定完善控制措施；生產安全事故明顯減少
建立事故隱患排查治理組織機構，健全事故隱患排查制度，落實隱患排查治理責任
依據有關法律法規、技術標準、規程要求結合企業各類風險點的管控措施編制完整的隱患排查項目清單
制定完整的可執行的排查計劃并有效落實，形成完整的體現隱患排查全過程的記錄資料
隱患治理及時，保證整改措施、資金、時限、責任、預案“五到位”，實現閉環管理
重大事故隱患編制評估報告書及治理方案并實施治理，治理方案和治理結果上報當地人民政府負有安全生產監督管理職責的部門
通過隱患排查治理體系建設，企業各方面應有所改進
持續改進
企業應適時和定期對隱患排查治理體系運行情況進行評審，以確保其持續適宜性、充分性和有效性。評審應包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。評審每年應不少于一次，當發生更新時應及時組織評審。應保存評審記錄
評審
根據以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍、隱患等級和類別、隱患信息等內容，主要包括：
——法律法規及標準規程變化或更新；
——政府規范性文件提出新要求；
——企業組織機構及安全管理機制發生變化；
——企業生產工藝發生變化、設備設施增減、使用原輔材料變化等；
——企業自身提出更高要求；
——事故事件、緊急情況或應急預案演練結果反饋的需求；
——其它情形出現應當進行評審
更新
04
雙重預防機制常態化
雙重預防機制常態化
區
別
事故隱患
事故隱患是指物的不安全狀態、人的不安全行為、管理上的缺陷。它是引發事故的直接原因。它可以是一種狀態、可以是一種行為、可以是一種缺陷
安全風險
可能導致人員傷亡或財產損失的危險源或各種危險有害因素
安全風險具有客觀存在性和可認知性，要強調固有風險，采取管控措施降低風險；事故隱患主要來源于風險管控的薄弱環節，要強調過程管理，通過全面排查發現隱患，通過及時治理消除隱患。但兩者也有關聯，事故隱患來源于安全風險的管控失效或弱化，安全風險得到有效管控就會不出現或少出現隱患
雙重預防機制工作目標
Part1
Part
2
Part
3
Part
4
Part
5
Part
6
Part7
Part8
Part9
Part10
Part11
建立安全風險清單和數據庫
制定重大安全風險管控措施
設置重大安全風險公告欄
制作崗位安全風險告知卡
繪制企業安全風險四色分布圖
繪制企業作業安全風險比較圖
建立安全風險分級管控制度
建立隱患排查治理制度
建立隱患排查治理臺賬或數據庫
制定重大隱患治理實施方案
建立安全風險與隱患排查信息管理系統
雙重預防機制構建原則

01
02
03
04
風險優先原則，以風險管控為主線，把全面辨識評估風險和嚴格管控風險作為安全生產的第一道防線，構建基于風險、系統化、規范化的雙重預防機制
系統性原則，通過辨識風險，排查隱患，并落實風險管控和隱患治理責任，實現安全風險辨識、評估、分級、管控和事故隱患排查、整改、消除的閉環管理
全員參與原則，將雙重預防機制建設各項工作責任分解落實到企業的各層級領導、各業務部門和每個具體工作崗位，確保責任明確
堅持持續改進原則，持續進行風險分級管控與更新完善，持續開展隱患排查治理，實現雙重預防機制不斷深入、深化，促使機制建設水平不斷提升
雙重預防機制常態化

1
安全風險分級管控體系和隱患排查治理體系不是兩個平行的體系，更不是互相割裂的“兩張皮”，二者必須實現有機的融合

2
要定期開展風險辨識，加強變更管理，定期更新安全風險清單、事故隱患清單和安全風險圖，使之符合本單位實際，滿足工作需要
要對雙重預防機制運行情況進行定期評估，及時發現問題和偏差，修訂完善制度規定，保障雙重預防機制的持續改進

4
要從源頭上管控高風險項目的準入，持續完善重大風險管控措施和重大隱患治理方案，保障應急聯動機制的有效運行，確保雙重預防機制常態化運行

3
雙重預防機制常態化
針對本企業類型和特點，制定科學的安全風險辨識程序和方法，全面開展安全風險辨識。企業要組織專家和全體員工，采取安全績效獎懲等有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善
全面開展安全風險辨識
對辨識出的安全風險進行分類梳理，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別。對不同類別的安全風險，采用相應的風險評估方法確定安全風險等級。安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，報告屬地職責的部門。依據安全風險類別和等級建立企業安全風險數據庫，繪制企業“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖
科學評定安全風險等級
雙重預防機制常態化
根據風險評估的結果，針對風險特點，從組織、制度、技術、應急等方面對安全風險進行有效管控。要通過隔離危險源、采取技術手段、實施個體防護、設置監控設施等措施，達到回避、降低和監測風險的目的。要對安全風險分級、分層、分類、分專業進行管理，逐一落實企業、車間、班組和崗位的管控責任，強化對重大危險源和存在重大安全風險的生產經營系統、生產區域、崗位的重點管控。高度關注運營狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，確保安全風險始終處于受控范圍內
有效管控安全風險
企業要建立完善安全風險公告制度，并加強風險教育和技能培訓，確保管理層和每名員工都掌握安全風險的基本情況及防范、應急措施。要在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測和預警
實施安全風險公告警示
雙重預防機制常態化
建立完善隱患排查治理體系，風險管控措施失效或弱化極易形成隱患，釀成事故。企業要建立完善隱患排查治理制度，制定符合企業實際的隱患排查治理清單，明確和細化隱患排查的事項、內容和頻次，并將責任逐一分解落實，推動全員參與自主排查隱患，尤其要強化對存在重大風險的場所、環節、部位的隱患排查。要通過與政府部門互聯互通的隱患排查治理信息系統，全過程記錄報告隱患排查治理情況。對于排查發現的重大事故隱患，應當在向負有安全生產監督管理職責的部門報告的同時，制定并實施嚴格的隱患治理方案，做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，實現隱患排查治理的閉環管理。事故隱患整治過程中無法保證安全的，應停產停業或者停止使用相關設施設備，及時撤出相關作業人員，必要時向當地人民政府提出申請，配合疏散可能受到影響的周邊人員
風險分級管控與隱患排查治理
雙重預防機制構建指南
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