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創建冶金工貿企業安全風險分級管理與隱患排查治理雙體系

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山西XXXXXX集團股份有限公司       
    創建冶金行業企業安全風險分級管理與隱患排查治理雙體系
備注：1
目錄  Contents
1
雙重預防機制的來源
2
雙體系創建的相關指南、標準
3
安全風險
4
隱患排查治理
5
風險、隱患與事故之間的邏輯關系
6
三種不安全狀態解析
備注：2
1
雙重預防機制的來源
備注：3
第一章
雙重預防機制的來源
備注：4
第一章
雙重預防機制的來源
備注：5
第一章
雙重預防機制的來源
備注：6
第一章
雙重預防機制的來源
備注：7
2
雙體系創建的相關指南、標準
備注：8
第二章
雙體系創建的相關指南、標準
備注：9
第二章
雙體系創建的相關指南、標準
國家安全監管總局關于印發《工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準（2017版）》的通知（安監總管四〔2017〕129號）
備注：10
第二章
雙體系創建的相關指南、標準
山西省關于雙體系創建的方案及指南：
山西省：今年完成試點單位雙體系的創建。

一、《山西省人民政府安全生產委員會辦公室關于構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（晉安辦發【2016】113號）
二、《山西省安全生產監督管理局關于推進全省冶金工貿行業企業安全生產風險分級分類監管工作的通知》（晉安監發【2017】116號）
備注：11

第二章
雙體系創建的相關指南、標準
企業的要求
按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管理與隱患排查治理雙體系創建。各部門在安全監督部的組織下按照“實施指南”的要求，結合各部門、班組實際情況，開展體系創建工作。 
企業的目標
自實施之日起，至年底前完成企業風險分級管理與隱患排查治理雙體系創建工作，并通過上述“雙體系”的建立運行，做到有效遏制生產事故的發生，保障員工生命財產安全。 
備注：12

第二章
雙體系創建的相關指南、標準
職責分工
企業安全生產委員會是“雙體系”建設的領導部門。    
其職責為：  
● 審核本單位隱患排查治理預控體系建設目標；
● 審批本單位隱患排查治理預控體系實施方案、指南和推行計劃；
● 聽取本單位隱患排查治理預控體系建設階段性匯報及專題匯報，研究決策有關重大事項；
● 督促檢查、考核本單位隱患排查治理預控體系建設工作的落實情況。
職責分工
企業安全風險分級體系建設辦公室設在安全管理部門（具體落實體系創建工作）
主任為安全部門領導，成員包括安全部門成員、各相關部門；　　?
各相關部門（職責）：按照“分級管理、分線負責”、“管業務必須管安全”的原則，公司各部門、班組人員積極按照公司部署，完成本部門、本業務范圍內的“風險點識別、風險分級及風險評價”、“隱患排查、治理”，對結果負責。
備注：13
3
安全風險
備注：14

第三章
安全風險
什么是風險？
風險是指生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指事故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。
風險 = 可能性 × 嚴重性
備注：15

第三章
安全風險
什么是危險源？
危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。
其 中：
根源 是指具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。
行為 是指決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為。
狀態 是指物的狀態和環境的狀態等。
在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為四類：“人的因素”、“物的因素”、“環境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生產活動中，來自人員自身或人為性質的危險和有害因素；物的因素是指機械、設備、設施、材料等方面存在的危險和有害因素；環境因素是指生產作業環境中的危險和有害因素；管理因素是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。（引自GB/T13861-2009《生產過程危險和有害因素分類與代碼》）
備注：16

第三章
安全風險
什么是風險點？
風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區域，以及在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程，或以上兩者的組合。例如，危險化學品罐區、液氨站、高爐、中頻爐、煤氣爐、退火爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在禁止存放危險品區域放置危險品、防火區域內進行動火作業、高溫液態金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源（危險源）。
排查風險點是風險管控的基礎。對風險點內的不同危險源或危險有害因素（與風險點相關聯的人、物、環境及管理等因素）進行識別、評價，并根據評價結果、風險判定標準認定風險等級，采取不同控制措施是風險分級管控的核心。
備注：17

第三章
安全風險
風險與危險源之間的關系是什么？
風險與危險源之間既有聯系又有本質區別。首先，危險源是風險的載體，風險是危險源的屬性。即討論風險必然是涉及哪類或哪個危險源的風險，沒有危險源，風險則無從談起。其次，任何危險源都會伴隨著風險。只是危險源不同，其伴隨的風險大小往往不同。
什么是風險辨識？
風險辨識是識別企業整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。（引自GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系要求》）
什么是風險評價？
風險評價是對危險源導致的風險進行分析、評估、分級、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。
備注：18

第三章
安全風險
安全風險的分類
將風險分為物的不安全狀態（設備）；人的不安全行為（作業）?；作業環境的缺陷（環境）；安全健康管理（職業健康、管理）的缺陷四大類，詳見附件A。
什么是風險分級？
風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據評價結果劃分等級，進而實現分級管理。風險分級的目的是實現對風險的有效管控。
風險分為幾級？
 不同的風險評價方法對風險的分級不完全一致，風險分為“    、                    、  （深藍、淺藍      ）”五級（紅色最高）。對采用5級分級的風險評價方法，可建立級別對應關系（例如，將風險最低的兩級都定為“藍色”級別），以適應評價和管理的要求。
紅
橙
黃
藍
藍
備注：19

第三章
安全風險
什么是風險分級管控？
風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。
備注：20

第三章
安全風險
淺藍色風險\5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的），員工應引起注意
深藍色風險\4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。部門、班組應引起關注，負責4級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監視來確保控制措施得以維持現狀，保留記錄。?
黃色風險\3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部門應引起關注，負責3級危害因素的控制管理，所屬部門具體落實；應制定管理制度、規定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步?進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。?
橙色風險\2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。?
紅色風險\1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。只有當風險已降低時，才能開始或繼續工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。
紅
橙
黃
藍
藍
備注：21

第三章
安全風險
什么是風險控制措施？
風險控制措施是指為將風險降低至可接受程度，企業針對風險而采取的相應控制方法和手段。
選擇風險控制措施時：
應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；⑷經濟合理性。
應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施； ⑷個體防護措施；
             ⑸應急處置措施等。

風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審（核對、確認）：
(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風險降低到可容許水平；
(3)是否產生新的危險源或危險有害因素；(4)是否已選定了最佳的解決方案。
備注：22

第三章
安全風險
什么是風險信息？
風險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。
各類風險信息的集合即為安全風險分級管控清單。
從總體上講，風險分級管控程序包括四個階段七個步驟。四個階段即：危險源識別、風險評價、風險控制、效果驗證與更新。七個實施步驟見下圖所示：
風險分級管控的基本程序是什么？
備注：23

第三章
安全風險
備注：24

第三章
安全風險
政府層面，風險分級管控的要求：
備注：25

第三章
安全風險
重大危險源的確定
以下情形為重大危險源：
1）違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；
2）發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；
3）涉及重大危險源的；
4）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的；
5）經風險評價確定為最高級別風險的；
6）相關方投訴涉及事故隱患的；
7）風險點級別確定。
備注：26

第三章
安全風險
重大生產安全事故隱患的確定
以下情形為重大生產安全事故隱患：（依據安監總管四（2017）129號文件）
1.會議室、活動室、休息室、更衣室等場所設置在鐵水、鋼水與液渣吊運影響的范圍內。         2.吊運鐵水、鋼水與液渣起重機不符合冶金起重機的相關要求；煉鋼廠在吊運重罐鐵水、鋼水或液渣時，未使用固定式龍門鉤的鑄造起重機，龍門鉤橫梁、耳軸銷和吊鉤、鋼絲繩及其端頭固定零件，未進行定期檢查，發現問題未及時整改。          3.盛裝鐵水、鋼水與液渣的罐（包、盆）等容器耳軸未按國家標準規定要求定期進行探傷檢測。          4.冶煉、熔煉、精煉生產區域的安全坑內及熔體泄漏、噴濺影響范圍內存在積水，放置有易燃易爆物品。金屬鑄造、連鑄、澆鑄流程未設置鐵水罐、鋼水罐、溢流槽、中間溢流罐等高溫熔融金屬緊急排放和應急儲存設施。
備注：27

第三章
安全風險
重大生產安全事故隱患的確定
以下情形為重大生產安全事故隱患：
5.爐、窯、槽、罐類設備本體及附屬設施未定期檢查，出現嚴重焊縫開裂、腐蝕、破損、襯磚損壞、殼體發紅及明顯彎曲變形等未報修或報廢，仍繼續使用。         6.氧槍等水冷元件未配置出水溫度與進出水流量差檢測、報警裝置及溫度監測，未與爐體傾動、氧氣開閉等聯鎖。         7.煤氣柜建設在居民稠密區，未遠離大型建筑、倉庫、通信和交通樞紐等重要設施；附屬設備設施未按防火防爆要求配置防爆型設備；柜頂未設置防雷裝置。         8.煤氣區域的值班室、操作室等人員較集中的地方，未設置固定式一氧化碳監測報警裝置。         9.高爐、轉爐、加熱爐、煤氣柜、除塵器等設施的煤氣管道未設置可靠隔離裝置和吹掃設施。        10.煤氣分配主管上支管引接處，未設置可靠的切斷裝置；車間內各類燃氣管線，在車間入口未設置總管切斷閥。        11.金屬冶煉企業主要負責人和安全生產管理人員未依法經考核合格。
備注：28

第三章
安全風險
辨識方式
生產經營單位安全生產風險辨識分為全面辨識和專項辨識。
全面辨識是生產經營單位對本單位生產經營活動范圍內所有生產經營環節開展的安全生產風險辨識；
專項辨識是生產經營單位對本單位生產經營活動范圍內部分領域或部分生產經營環節開展的安全生產風險辨識。
備注：29

第三章
安全風險
辨識周期
全面辨識應每年不少于1次；專項辨識應在生產經營環節或其要素發生較大變化或管理部門有特殊要求時及時開展。安全生產風險辨識結束后應形成風險源清單。
備注：30

第三章
安全風險
風險點識別方法
● 以部門為單位，按照安全責任分區，進行區域劃分。
● 按照作業區域或者作業步驟等不同進行進一步劃分（如生產裝置、作業場所、人員密集場所等），確保風險點識別全覆蓋。
● 操作及作業活動：應涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。如動火作業、進入受限空間等風險等級高、可能導致嚴重后果的非常規作業活動應進行重點管控。
風險點劃分要求：
在公司生產活動區域內對生產經營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱類別、所在位置、可能發生的事故類型及后果等內容的基本信息，建立《風險點統計表》。
風險點排查的方法：風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方法的結合等進行。
風險點（危險源）排查
備注：31

第三章
安全風險
辨識范圍
企業全部區域及經營業務，識別范圍包括所有部門（含辦公場所、廠區周界、各庫房、作業區、辦公車輛、員工宿舍、租賃單位、公輔設施等）。
1）規劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產、運行等階段；
2）常規和非常規作業活動；事故及潛在的緊急情況；
3）所有進入作業場所人員的活動；
4）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；
5）原材料、產品的運輸和使用過程；
6）工藝、設備、管理、人員等變更；
7）丟棄、廢棄、拆除與處置；
8）氣候、地質及環境影響等。
備注：32

第三章
安全風險
風險辨識的主要內容：
● 公司地址：從地址的工程地質、地形、自然災害、周圍環境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持條件等方面進行分析。
● 建（構）筑物：結構、防火、防爆、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修）通道、開門，生產衛生設施。
● 生產設備、裝置
   ◎ 設備、裝置：高溫、低溫、腐蝕、高壓、振動、關鍵部位的備用設備、控制、操作、檢修和故障、失誤時的緊急異常情況。
   ◎ 機械設備：運動零部件和工件、操作條件、檢修作業、誤運轉和誤操作。
   ◎ 電氣設備：斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作，靜電、雷電。
   ◎ 危險性較大設備、高處作業設備。
● 生產工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）溫度、壓力、速度、作業及控制條件、事故及失控狀態。
● 其它
   ◎ 噪聲、振動、輻射、高溫等有害作業部位。
   ◎ 工時制度、女職工勞動保護、體力勞動強度。
   ◎ 管理設施、事故應急搶救設施和輔助生產、生活衛生設施。
備注：33

第三章
安全風險
風險辨識的要素一般應覆蓋以下方面：
（一）從業人員安全意識、安全與應急技能；【人】
（二）生產經營基礎設施、運輸工具、工作場所等設施設備的安全可靠性；【設施設備】
（三）安全生產的規章制度、操作規程等管理制度覆蓋情況和有效性；【管理制度】
（四）保障安全生產的管理機構、工作機制合規和完備性；【管理機制】
（五）影響安全生產外部要素危害程度的可知性和應對措施。【環境】
備注：34

第三章
安全風險
風險點識別方法
以作業危害分析法（JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。以安全檢查表法（SCL）對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、人的不安全行為、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別；?（可參考附件A危險點分類標準）?
依據《危險化學品重大危險源辨識》（GB 18218）對涉及危險化學品生產、使用、存儲和經營的企業進行重大危險源辨識。
備注：35

第三章
安全風險
風險點的識別方法
工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業活動的一種風險辨識技術，用來進行人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個作業活動（任務）劃分成多個工作步驟，將作業步驟中的危險源找出來，并判斷其在現有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。若現有安全控制措施不能滿足安全生產的需要，應制定新的安全控制措施以保證安全生產；危險性仍然較大時，還應將其列為重點對象加強管控，必要時還應制定應急處置措施加以保障，從而將風險降低至可以接受的水平。
工作危害分析法（JHA）
備注：36

第三章
安全風險
備注：37

第三章
安全風險
安全檢查表分析法（SCL）
安全檢查表分析是基于經驗的方法，安全檢查表是一份進行安全檢查和診斷的清單；它由一些有經驗的、并且對工藝過程、機械設備和作業情況熟悉的人員，事先對檢查對象共同進行詳細分析、充分討論、列出檢查項目和檢查要點并編制成表；安全檢查分析表分析可用于對物質、設備、工藝、作以便進行檢查或評審?。作業場所或操作規程的分析，為防止遺漏，在制定安全檢查表時，通常要把檢查對象分割為若干子系統，按子系統的特征逐個編制安全檢查表；在系統安全設計或安全檢查時，按照安全檢查表確定的項目和要求，逐項落實安全措施，保證系統安全。（參照、完善現有檢查表格或安全管理信息系統上的內容）
備注：38

第三章
安全風險
事故類型及后果
危險源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；
危險源引發的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環境破壞、環境污染等。
涉及危險源評價時，在表格內填寫“產生的后果”時對照使用。
備注：39

第三章
安全風險
風險評價的方法
風險評價的方法很多，應根據公司的實際情況選擇使用。以下是常用的幾種方法：   
         附件A  ?作業風險分析方法（風險矩陣LS）
         附件B?? 作業條件風險程度評價（MES）
         附件C? ?LEC風險評價方法（公司在用）
         需經過研究論證確定適用的風險評價方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業條件危險性評價法（LEC）或者風險矩陣法（LS）進行風險大小的判定。
風險評價的方法有哪些？
備注：40

第三章
安全風險
風險矩陣法是一種半定量的風險評價方法,它在進行風險評價時，將風險事件的后果嚴重程度相對的定性分為若干級，將風險事件發生的可能性也相對定性分為若干級，然后以嚴重性為表列，以可能性為表行，制成表，在行列的交點上給出定性的加權指數。所有的加權指數構成一個矩陣，而每一個指數代表了一個風險等級。     R=L×S；
R：風險程度；
L：發生事故的可能性，重點考慮事故發生的頻次、以及人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度；
S：發生事故的后果嚴重性，重點考慮傷害程度、持續時間。
風險矩陣法（LS）
備注：41

第三章
安全風險
風險程度分析法是是一種半定量的風險評價方法,它是對作業條件危險性分析法（LEC）的改進。風險程度R，R=M×E×S。
其中M為控制措施的狀態；
暴露的頻繁程度E增加了職業病發病情況、環境影響狀況兩項影響因素；
事故的可能后果S,包括傷害、職業相關病癥、財產損失和環境影響；
M、E、S分別制定了其取值標準。
風險程度法（MES）
備注：42

第三章
安全風險
作業條件危險性分析法是一種半定量的風險評價方法,它用與系統風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種因素分別是：  
L（事故發生的可能性）
E（人員暴露于危險環境中的頻繁程度）
C（一旦發生事故可能造成的后果）
給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業條件危險性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，說明該系統危險性大。
作業條件危險性（LEC）
備注：43

第三章
安全風險
風險性分值：D
D值	危險程度	風險等級
＞320	　極其危險，不能繼續作業	1
160～320	高度危險，要立即整改	2
70～160	顯著危險，需要整改	3
20～70	一般危險，需要注意	4
＜20	稍有危險，可以接受	5
備注：44

第三章
安全風險
L ：發生事故的可能性大小
　　分數值	　　事故發生的可能性
　　10	　　完全可能預料
　　6	　　相當可能
　　3	　　可能，但不經常
　　1	　　可能性小，完全意外
　　0.5	　　很不可能，但可以設想
　　0.2	　　極不可能
　　0.1	　　實際不可能
備注：45

第三章
安全風險
E ：人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度
分數值	暴露于危險環境的頻繁程度
10	連續暴露
6	每天工作時間內暴露
3	每周一次，或偶然暴露
2	每月一次暴露
1	每年幾次暴露
0.5	非常罕見地暴露
備注：46

第三章
安全風險
C ： 發生事故產生的后果
分數值	發生事故產生的后果
100	大災難，許多人死亡
40	災難，數人死亡
15	非常嚴重，一人死亡
7	嚴重，重傷
3	重大，致殘
1	引人注目，不利于基本的安全衛生要求
備注：47

第三章
安全風險
風險控制措施
對5個級別的風險實施多種措施控制：1級紅色風險，2級橙色風險，3級黃色風險，4級深藍色風險、5級淺藍色風險。?其中，1、2級風險為公司級風險，3級為部門級風險，4級為班組級風險，5級為崗位級風險。其含義是在相應級別的組織（單位）中能夠識別、控制或消除。?
應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應急措施等四個邏輯順序對每個風險點制定精準的風險控制措施。
在選擇風險控制措施時應考慮：①可行性；②安全性；③可靠性；④經濟合理性。
應包括：①工程技術措施；②管理措施；③培訓教育措施；④個體防護措施；?⑤應急處置措施等。
備注：48

第三章
安全風險
風險控制決策
備注：49

第三章
安全風險
選擇風險控制措施時應考慮下列因素
● 如果可能，完全消除危害或消滅危險源，如用安全品取代危害品；
● 如果不可能消除，應努力降低風險，如：使用低壓電器、機械安全防護裝置
● 可能情況下，使工作適合于人，如考慮人的精神和體能等因素；
● 利用技術進步，改善控制措施；
● 保護每個工作人員的措施；
● 將技術管理與程序控制結合起來往往十分必要；
● 在其他控制方案均已考慮過后，作為最終手段，使用個人防護用品；
● 對應急方案的需求；
● 預防性測定指標對于監測控制措施是否符合計劃要求十分必要；
● 還應考慮有關的應急設備。
備注：50

第三章
安全風險
備注：51

第三章
安全風險
其他要求
風險分級工作完成后，在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測和預警。
風險告知
根據風險分級管控清單將設備設施、作業活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規避風險的措施并落實到位。
風險培訓
備注：52

第三章
安全風險
每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審。并根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。
評審
為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，公司對風險分級管控納入安全生產考核范圍。
風險分級管控考核方法
公司安全風險分級管控體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格都按照《指南》附件規范填寫，各項記錄保存不低于三年。
記錄使用要求
備注：53

第三章
安全風險
 根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：
1）法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；
2）發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；
3）組織機構發生重大調整；
4）補充新辨識出的危險源評價；
5）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。
更新要求
備注：54

第三章
安全風險
備注：55
4
隱患排查治理
備注：56

第四章
隱患排查治理
前   言
實踐證明，只有把安全生產的重點放在建立事故預防體系上，超前采取措施，認真進行隱患排查，才能有效防范和減少事故，最終實現安全生產。
事故的起因
事故不是無緣無故發生的，而是由隱患或危險源所引起的，在具備了一定的客觀條件下導致了我們所不期望的而且是無法預料的后果。         
因此可以認為，隱患就是事故的起因，事故就是隱患的后果。事故源于隱患，隱患是滋生事故的土壤和溫床。
備注：57

第四章
隱患排查治理
1、術語和定義
安全生產事故隱患
安全生產事故隱患（以下簡稱隱患、事故隱患或安全隱患），是指生產經營單位違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。?
一類是“違反”型隱患，所有違法、違標、違規等行為和狀態均視為事故隱患，另一類是由于某些因素而引起的三種現實表現：物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。
在事故隱患的三種表現中，物的危險狀態是指生產過程或生產區域內的物質條件(如材料、工具、設備、設施、物品)處于危險狀態，人的不安全行為是指人在工作過程中的操作、指示或其他具體行為不符合安全規定，管理上的缺陷是指在開展各種生產活動中所必須的各種組織、協調等行動存在缺陷。
備注：58

第四章
隱患排查治理
隱患排查
隱患排查是指生產經營單位組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案。
隱患治理
隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。對排查出的事故隱患，應當按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案，并按照職責分工實施監控治理。對于一般事故隱患，由于其危害和整改難度較小，發現后應當由生產經營單位（部門、班組等）負責人或者有關人員立即組織整改。對于重大事故隱患，由公司主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案。
備注：59

第四章
隱患排查治理
2、隱患分類
基礎管理類
現場管理類
隱患分類
資質
證照
安全生
產管理
機構及
人 員
安全操作規程
應急
管理
相關方基礎管
 理
特種
設備
現場
管理
場所
環境
從業
人員
操作
行為
消防
安全
用電
安全
......
應急機構和隊
伍
應急預
案和演
 練
應急設
施設備
及物資
......
......
......
滅火
器材
消防
設施
消防通
道與疏
    散
備注：60

第四章
隱患排查治理
3、隱患分級
隱患的分級是以隱患的整改、治理和排除的難度及其影響范圍為標準的，可以分為一般事故隱患和重大事故隱患。
一般事故隱患 是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。
重大事故隱患 是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。
備注：61

第四章
隱患排查治理
重大隱患的界定
 依據《重大火災隱患判定方法》（GA653-2006）、《工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準（2017版） 》對重大隱患進行排查。
以下情形為重大事故隱患：
a）違反法律、法規有關規定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；涉及重大危險源的；
b）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的；
c）危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的；
d）因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的；
e）設區的市級以上負有安全監管職責部門認定的。
備注：62

第四章
隱患排查治理
隱患分級
一般隱患是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。為更好地有針對性的治理在生產和管理工作中存在的一般隱患，要對一般隱患進行進一步的細化分級。
事故隱患的分級是以隱患的整改、治理和排除的難度及其影響范圍為標準的。根據這個分級標準，公司將隱患分為崗位級、班組級、部門級、公司級，其含義是在相應級別的組織（單位）中能夠整改、治理和排除。
重大事故隱患為公司級隱患。
備注：63

第四章
隱患排查治理
隱患排查的種類
（1）專項排查
專項排查是指采用特定的、專門的排查方法，這種類別的方法具有周期性、技術性和投入性。主要有按隱患排查治理標準進行的全面自查、對重大危險源的定期評價等。
（2）日常排查
指與安全生產檢查工作的結合，具有日常性、及時性、全面性和群眾性。主要有公司全面的安全大檢查、主管部門的專業安全檢查、專業管理部門的專項安全檢查、各管理層級的日常安全檢查、操作崗位的現場安全檢查等。
隱患排查的實施
根據排查計劃，各部門進行全面的排查。排查時必須及時、準確和全面地記錄排查情況和發現的問題，并隨時與被檢查區域的人員做好溝通。
備注：64

第四章
隱患排查治理
現場立即整改
有些隱患如明顯的違反操作規程和勞動紀律的行為，這屬于人的不安全行為式的一般隱患，排查人員一旦發現，應當要求立即整改，并如實記錄，以備對此類行為統計分析，確定是否為習慣性或群體性隱患。有些設備設施方面的簡單的不安全狀態如安全裝置沒有啟用、現場混亂等物的不安全狀態等一般隱患，也可以要求現場立即整改。
限期整改
有些隱患難以做到立即整改的，但也屬于一般隱患，則應限期整改。
限期整改通常由排查人員或排查主管部門對隱患所屬單位（部門）發出“隱患整改通知”，內容中需要明確列出如隱患情況的排查發現時間和地點、隱患情況的詳細描述、隱患發生原因的分析、隱患整改責任的認定、隱患整改負責人、隱患整改的方法和要求、隱患整改完畢的時間要求等。
限期整改需要全過程監督管理，除對整改結果進行“閉環”確認外，也要在整改工作實施期間進行監督，以發現和解決可能臨時出現的問題，防止拖延。
備注：65

第四章
隱患排查治理
重大隱患治理
針對重大隱患，需要為每個重大隱患制定專門的治理方案。由于重大隱患治理的復雜性和較長的周期性，在沒有完成治理前，還要有臨時性的措施和應急預案。治理完成后還有書面申請以及接受審查等工作。具體參照《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》執行。
隱患治理的方式方法是多種多樣的，需要最小代價取得最適當（不一定是最好）的結果。有時候隱患治理很難徹底消除隱患，這就必須在遵守法律法規和標準規范的前提下，將其風險降低到企業可以接受的程度。
例如，員工未正確佩戴安全帽是一個典型的低級別的隱患，其治理方式在企業中主要是排查（檢查）人員對其批評，責令其馬上糾正，通常是不需要制定治理方案的。但如果經過統計分析，發現這種現象普遍存在，成為一種習慣性和群體性違章，那么要將其隱患級別上升，并制定治理方案，采取多種措施和手段進行治理。
備注：66

第四章
隱患排查治理
5、隱患治理措施
治理措施的基本要求
隱患治理及其方案的核心都是通過具體的治理措施來實現的，這些措施大體上分為工程技術措施和管理措施，再加上對重大隱患需要做的臨時性防護和應急措施。
● 能消除或減弱生產過程中產生的危險、有害因素；
● 處置危險和有害物，并降低到國家規定的限值內；
● 預防生產裝置失靈和操作失誤產生的危險、有害因素；
● 能有效地預防重大事故和職業危害的發生；
● 發生意外事故時，能為遇險人員提供自救和互救條件。
備注：67

第四章
隱患排查治理
工程技術措施
工程技術措施的實施等級順序是直接安全技術措施、間接安全技術措施、指示性安全技術措施等；根據等級順序的要求應遵循的具體原則應按消除、預防、減弱、隔離、連鎖、警告的等級順序選擇安全技術措施；應具有針對性、可操作性和經濟合理性并符合國家有關法規、標準和設計規范的規定。
備注：68

第四章
隱患排查治理
根據安全技術措施等級順序的要求，應遵循以下具體原則：
①消除：盡可能從根本上消除危險、有害因素；如采用無害化工藝技術，生產中以無害物質代替有害物質、實現自動化作業、遙控技術等；
②預防：當消除危險、有害因素有困難時，可采取預防性技術措施，預防危險、危害的發生；如使用安全閥、安全屏護、漏電保護裝置、安全電壓、熔斷器、防爆膜、事故排放裝置等。
③減弱：在無法消除危險、有害因素和難以預防的情況下，可采取減少危險、危害的措施；如局部通風排毒裝置、生產中以低毒性物質代替高毒性物質、降溫措施、避雷裝置、消除靜電裝置、減振裝置、消聲裝置等；
④隔離：在無法消除、預防、減弱的情況下，應將人員與危險、有害因素隔開和將不能共存的物質分開；如遙控作業、安全罩、防護屏、隔離操作室、安全距離、事故發生時的自救裝置（如防護服、各類防毒面具）等；
⑤連鎖：當操作者失誤或設備運行一旦達到危險狀態時，應通過連鎖裝置終止危險、危害發生；
⑥警告：在易發生故障和危險性較大的地方，配置醒目的安全色、安全標志；必要時設置聲、光或聲光組合報警裝置。
備注：69

第四章
隱患排查治理
安全管理措施
安全管理措施往往在隱患治理工作受到忽視，即使有也是老生常談式的提高安全意識、加強培訓教育和加強安全檢查等幾種。其實管理措施往往能系統性地解決很多普遍和長期存在的隱患，這就需要在實施隱患治理時，主動地和有意識地研究分析隱患產生原因中的管理因素，發現和掌握其管理規律，通過修訂有關規章制度和操作規程并貫徹執行來從根本上解決問題。
閉環管理
“閉環管理”是現代安全生產管理中的基本要求，對任何一個過程的管理最終都要通過“閉環”才能最后結束。隱患治理工作的收尾工作也是“閉環”管理，要求治理措施完成后，企業主管部門和人員對其結果進行驗證和效果評估。驗證就是檢查措施的實現情況，是否按方案和計劃的要求一一落實了；效果評估是對完成的措施是否起到了隱患治理和整改的作用，是徹底解決了問題還是部分的、達到某種可接受程度的解決，是否真正能做到“預防為主”。當然不可忽略的還有是否隱患的治理措施會帶來或產生新的風險也需要特別關注。
備注：70

第四章
隱患排查治理
隱患排查治理程序
備注：71

第四章
隱患排查治理
備注：72

第四章
隱患排查治理
隱患排查案例（圖中約有100項隱患）
備注：73

第四章
隱患排查治理
隱患排查案例
備注：74

第四章
隱患排查治理
備注：75

第四章
隱患排查治理
備注：76
5
風險、隱患與事故之間的
邏輯關系
備注：77

第五章
風險、隱患與事故之間的邏輯關系
事故是由隱患發展積累導致的，隱患的根源在于風險，風險得不到有效管控就會演變成隱患，隱患得不到治理就會發生量變到質變的過程，質變到一定程度，就會導致事故發生。
備注：78

第五章
風險、隱患與事故之間的邏輯關系
備注：79

第五章
風險、隱患與事故之間的邏輯關系
把安全風險管控          挺在隱患前面   
把隱患排查治理          挺在事故前面
備注：80

安全風險和安全隱患的區別
風險是可能產生的不良后果，如人身傷害或健康損害，但不是必然的，是存在可能性。
隱患是指會造成風險的不良原因，包括有物的不安全狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。
比如說用刀切菜，風險就是可能手會被切傷，隱患就是刀刃加上沒有掌握正確的使用方法。
就是說：如果沒有掌握正確的使用方法去使用刀刃的話，就有可能被刀刃切傷手。
第五章
風險、隱患與事故之間的邏輯關系
備注：81
兩個體系與職業健康管理體系和安全標準化之間關系是什么？
安全風險分級管控和隱患排查治理體系與職業健康管理體系和安全標準化密切相關。安全風險分級管控是職業健康安全管理體系中的重要內容，在職業健康安全管理體系中風險管控的主要內容是危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃，與風險管控的工作內容、要求基本相通。隱患排查治理體系也是安全生產標準化體系中的重要內容。
因此，構建雙重預防體系并不是給公司目前安全管理增加麻煩，更不是“兩張皮”。對于扎實開展職業健康管理體系和安全生產標準化，通過雙重預防體系建設將會使自身安全管理體系更加系統和深化，從根本上實現了事故的縱深防御和關口前移。

第五章
風險、隱患與事故之間的邏輯關系
備注：82
6
三種表現形式解析
備注：83

第六章
三種表現形式解析
管理上存在的缺陷
是造成生產安全事故管理上的主要間接原因。
（1）技術和設計有缺陷——工業構件、建筑物、機械設備、儀器儀表、工藝過程、操作方法、維修、檢驗等的設計、施工和材料使用等方面存在的問題；忽視消防設計和防雷避雷設計。
（2）教育培訓不夠、未經培訓或不懂安全操作技術知識；未經工種考試合格就上崗操作。
（3）勞動組織不合理；比如勞動時間、排班等
（4）對現場工作缺乏檢查或指揮錯誤；檢查和排查不夠，盲目發指令。
（5）安全管理制度、安全操作規程缺少或不健全，安全管理不到位。
（6）安全防護設施、安全措施、安全信號、安全標志、安全用具缺少或有缺陷；
（7）個人防護用品缺少或有缺陷；
（8）生產場所、施工現場環境不良；
（9）對事故隱患整改不力，沒有或不認真實施事故防范措施；
（10）其他安全管理上的缺陷。
備注：84

第六章
三種表現形式解析
物的不安全狀態
是造成生產安全事故中物的主要直接原因。
1、防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；
（1）無防護 ； （2）防護不當；
2、設備、設施、工具、附件有缺陷；
（1）設計不當，結構不符合安全要求；（2）設備、設施、工具強度不夠；
（3）設備在非正常狀態下運行；（4） 設備維修、調整不良；
3、個人防護用品用具缺少或有缺陷；
（1） 無個人防護用品、用具；（2） 所用防護用品、用具不符合安全要求；
4、生產（施工）場地環境不良；
（1）照明光線不良； （2）通風不良；（3）作業場所狹窄；（4）作業場地雜亂；
（5）交通線路的配置不安全；  （6）操作工序設計或配置不安全； （7）地面光滑； 
（8）物品儲存方法不安全；（9）環境溫度、濕度不當。
備注：85

第六章
三種表現形式解析
物的不安全狀態釋義：
 1. 無防護
     1.1 傳動部位無防護裝置
     1.2 無安全保護裝置
     1.3 無報警裝置
     1.4 無安全標志
     1.5 無護欄或護欄損壞
     1.6（電氣）設備未接地接零、漏電、
     1.7 絕緣不良
     1.8 局通無消音系統、噪聲大
     1.9 在危房內作業
     1.10 其他
 一、防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷
2. 防護不當
    2.1 防護罩不全或未在適當位置
    2.2 防護裝置未調整不當
    2.3 電氣裝置帶電部分裸露
    2.4 其他
備注：86

第六章
三種表現形式解析
物的不安全狀態釋義：
    2.11設計不當，結構不符合安全要求
    2.12通道門遮擋視線
    2.13制動裝置有缺陷
    2.14安全間距不夠
    2.15工件有鋒利毛刺、毛邊
    2.16設施上有鋒利倒棱
    2.17設備帶病運轉，有異常聲音，有裂縫，安全附件失靈、失效。
    2.18其他
 二、設備、設施、工具、附件有缺陷
備注：87

第六章
三種表現形式解析
物的不安全狀態釋義：
3.1無個人防護用品用具
3.2所用防護用品用具不符合安全要求，比如絕緣鞋、絕緣手套損壞、潮濕，防毒口罩濾毒罐失效等
 三、個人防護用品用具—防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官用具、聽力護具、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷
4.1照明光線不良、照度不足
4.2通風不良或無通風，通風系統效率低
4.3物品堆放凌亂、堆放不整齊、堆放不穩
 四、生產（施工）場地環境不良
備注：88

第六章
三種表現形式解析
物的不安全狀態釋義：
5.1工具、制品、材料堆放不安全
 五、作業場所狹窄，作業場地雜亂
6.1 地面有油或其他液體
6.2 地面有其他潤滑物
6.3 貯存方法不安全，環境溫度、濕度不當
 六、交通線路的配置不安全，操作工序設計或配置不安全，地面滑等
備注：89

第六章
三種表現形式解析
人的不安全行為
1、忽視安全，忽視警告，操作錯誤。
2、人為造成安全裝置失效。
3、使用不安全設備。
4、用手代替工具操作。
5、物體存放不當。
6、冒險進入危險場所。
7、攀、坐不安全位置。
8、有干擾和分散注意力的行為。
9、忽視個體勞動防護用品、用具的使用或未能正確使用。
10、不安全裝束。
11、對易燃、易爆等危險物品的接觸和處理錯誤等。
 主要有11類，也是造成生產安全事故中人的直接原因。
備注：90

第六章
三種表現形式解析
人的不安全行為釋義：
1、未經許可開動、關停、移動機器
2、開動、關停機器時未給信號
3、開關未鎖緊，造成意外轉動、通電或泄漏
4、忘記關閉設備
5、忽視警告標志、警告信號
6、操作錯誤（按鈕、閥門、扳手、把柄等的操作錯誤）
7、奔跑作業
8、供料或送料速度過快
9、人員、工藝、技術、設施等發生永久性或暫時性變化不履行變更手續
10、違章駕駛機動車、叉車，比如無證駕駛
11、酒后作業
12、客貨混載，比如叉車載人、升降機載人
13、其他
  一、操作錯誤、忽視安全、忽視警告：
備注：91

第六章
三種表現形式解析
人的不安全行為釋義：
1、隨意拆除安全裝置
2、安全裝置堵塞、失掉了作用
3、調整的錯誤，造成安全裝置失效
4、安全裝置失效
  二、造成安全裝置失效:
  三、使用不安全設備
1、臨時使用不牢固的設施
2、使用無安全裝置的設備
3、其他
備注：92

第六章
三種表現形式解析
人的不安全行為釋義：
1、用手代替手動工具操作
  四、手代替工具操作
  五、物體存放不當
1、工具等其他生產用品存放不當
2、其他
  六、冒險進入危險場所
1、進入 “禁止進入” 的地方，比如罐區、配電室等
2、從正在作業的吊車下穿過
3、未辦理“動火作業證、下罐作業證”開始作業
4、易燃易爆場所亂用明火。
  七、攀、坐不安全位置
1、攀、坐平臺護欄、吊車吊鉤、叉車
2、攀、坐圍墻、管道、窗口
備注：93

第六章
三種表現形式解析
人的不安全行為釋義：
1、在吊車、升降機的起吊物下作業、停留
2、在懸掛的物體旁邊，未采取安全措施進行作業
八、在起吊物下作業、停留
九、機器運轉時加油、檢查、調整、維修、焊接、清掃等工作
十、有分散注意力行為
1、在危險場所作業時與別人講話、接聽手機
2、特種作業時精力不集中、監護人四處張望
十一、在必須使用個人防護用品用具的作業或場合中，忽視其使用
1、電焊作業未戴護目鏡或面罩
2、高壓電氣操作時未戴防護手套、防護靴
3、高處作業時未佩戴安全帶
4、吊機操作未佩戴安全帽
5、其他
備注：94

第六章
三種表現形式解析
安全作業注意圖片
注意對安全防護用品的檢查
備注：95

第六章
三種表現形式解析
備注：96

第六章
三種表現形式解析
備注：97

第六章
三種表現形式解析
備注：98

第六章
三種表現形式解析
備注：99
謝 謝 大 家
備注：100

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