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職業健康、安全和環境管理計劃

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伊泰新疆能源有限公司
伊泰-華電甘泉堡200 萬噸/年
煤制油項目
職業健康、安全和環境管理計劃
XJNY1-AHB-00001
部 門 姓 名 簽 字 日 期 批 準
編寫 AHB 尤 琦
姓名：張晶泉
簽字：
日期：
校核 AHB 阮 祝
審核 ZJB 王 暾
審核 ZJB 王 黎
審核 ZJB 褚振輝
審核 ZJB 王光輝
審核 ZJB 楊和平
審核 ZJB 王一飛
本文件產權屬伊泰新疆能源有限公司所有，未經書面許可，不得以任何方式復制、外傳。
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 2/39
程序修改記錄
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版本
版本
日期
日期
章節
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頁碼
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修改范圍及依據
修改范圍及依據
0
0版版
20
201144--0808
首次出版。
首次出版。
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 2/39
目 錄
HSE管理計劃發布令 ...................................................................................................................................................................................................................................... 33
公司簡介 ............................................................................................................................................................................................................................................................................ 44
公司文化 ............................................................................................................................................................................................................................................................................ 55
HSE方針 .............................................................................................................................................................................................................................................................................. 66
HSE授權令 ...................................................................................................................................................................................................................................................................... 77
1.
1.適應范圍適應范圍 ...................................................................................................................................................................................................................................................................... 88
2.
2.規范性引用文件規范性引用文件 .............................................................................................................................................................................................................................................. 88
3.
3.術語和定義術語和定義 .............................................................................................................................................................................................................................................................. 88
4.
4.管理體系管理體系 ...................................................................................................................................................................................................................................................................... 99
4.1 總要求 ............................................................. 9
4.3 策劃 .............................................................. 11
4.4 實施和運行 ........................................................ 17
4.5 檢查和評價 ........................................................ 26
4.6 管理評審與持續改進 ................................................ 33
5.
5.附件附件 ............................................................................................................................................................................................................................................................................ 3535
附件1：公司HSE組織機構圖 ............................................ 36
附件2：公司HSE職能分配表 ............................................ 37
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 3/39
HSE管理計劃發布令
伊泰新疆能源有限公司（以下簡稱“公司”）實施
伊泰新疆能源有限公司（以下簡稱“公司”）實施職業健康安全和環境職業健康安全和環境（以下簡稱“（以下簡稱“HSEHSE””或“安環”）一體化運作，本適用于伊泰或“安環”）一體化運作，本適用于伊泰--華電甘泉堡華電甘泉堡200200萬噸萬噸//年煤制油項目工程設計、年煤制油項目工程設計、建造和試車階段。建造和試車階段。
本計劃依據
本計劃依據GB/T28001GB/T28001--20201111/OHSAS18001/OHSAS18001::20072007《職業健康安全管理體系《職業健康安全管理體系要求要求》、》、GB/T2GB/T280028002--20112011《職業健康安全管理體系實施指南》、《職業健康安全管理體系實施指南》、GB/T24001GB/T24001--2004/ISO140012004/ISO14001--20042004《環《環境管理體系要求及使用指南》境管理體系要求及使用指南》、、中國石化《安全、環境與健康（中國石化《安全、環境與健康（HSEHSE）管理體系》）管理體系》Q/SHS Q/SHS 0001.10001.1--20012001、中國石油《健康、安全與環境管理體系》、中國石油《健康、安全與環境管理體系》Q/SY1002.1Q/SY1002.1--20072007、國家安全生、國家安全生產監督管理總局《石油化工建設項目安全管理方安全管理實施導則》產監督管理總局《石油化工建設項目安全管理方安全管理實施導則》AQ/T3005AQ/T3005--20062006、、國國家有關法律法規家有關法律法規、、集團相關管理政策和要求制定，是公司集團相關管理政策和要求制定，是公司在項目設計、建造和試車階段在項目設計、建造和試車階段HSEHSE管理的綱領性文件，全體員工需要嚴格遵守和管理的綱領性文件，全體員工需要嚴格遵守和貫徹執行。貫徹執行。
為
為有效有效整合公司整合公司HSEHSE管理體系，提高體系運行的有效性和效率，更好地實現公司管理體系，提高體系運行的有效性和效率，更好地實現公司HSEHSE方針，方針，滿足顧客和社會公眾要求，滿足顧客和社會公眾要求，特制定本計劃。特制定本計劃。
我對本
我對本計劃計劃的有效實施負總的責任，各級管理、執行和驗證人員應對各自工作的有效實施負總的責任，各級管理、執行和驗證人員應對各自工作范圍范圍內的內的HSEHSE負責。負責。
本計劃自頒布之日起生效。
本計劃自頒布之日起生效。
伊泰新疆能源有限公司總經理
伊泰新疆能源有限公司總經理
張晶泉
張晶泉
20142014年年88月月2211日日
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 4/39
公司簡介
伊泰新疆能源有限公司是內蒙古伊泰集團有限公司和內蒙古伊泰煤炭股份有限公
伊泰新疆能源有限公司是內蒙古伊泰集團有限公司和內蒙古伊泰煤炭股份有限公司司共同出資成立的有限責任公司，公司于共同出資成立的有限責任公司，公司于20122012年年22月月1616日在新疆維吾爾自治區工商局經日在新疆維吾爾自治區工商局經濟技術開發區分局正式注冊，公司注冊住所為烏魯木齊經濟技術開發區維泰南路濟技術開發區分局正式注冊，公司注冊住所為烏魯木齊經濟技術開發區維泰南路11號。號。
公司經營范圍包括煤化工產品生產、銷售，煤化工技術咨詢服務和煤炭技術咨詢服
公司經營范圍包括煤化工產品生產、銷售，煤化工技術咨詢服務和煤炭技術咨詢服務。公司建設期間下設務。公司建設期間下設99個職能部門，包括財務部、行政部、控制部、裝備部、安全健個職能部門，包括財務部、行政部、控制部、裝備部、安全健康環保部、公用工程部、施工管理部、生產準備部和烏魯木齊辦事處。康環保部、公用工程部、施工管理部、生產準備部和烏魯木齊辦事處。
公司主要負責伊泰甘泉堡
公司主要負責伊泰甘泉堡200200萬噸萬噸//年煤制油項目的建設和運營管理工作，該項目位年煤制油項目的建設和運營管理工作，該項目位于烏魯木齊市甘泉堡經濟技術開發區北部。公司與華電煤業集團合作開發于烏魯木齊市甘泉堡經濟技術開發區北部。公司與華電煤業集團合作開發準東奇臺西黑準東奇臺西黑山煤田，作為項目的原（燃）煤基地。山煤田，作為項目的原（燃）煤基地。
項目于
項目于20122012年年44月月1717日奠基開工，預計日奠基開工，預計20162016年底建成，年底建成，20172017年投料試車并打通全年投料試車并打通全流程，產出合格油品。項目建成后，公司員工隊伍預計達流程，產出合格油品。項目建成后，公司員工隊伍預計達20002000余人，項目達產后，年均余人，項目達產后，年均創稅超三十億元。項目主要技術支持團隊為掌握自主知識產權煤間接液化制油成套技術創稅超三十億元。項目主要技術支持團隊為掌握自主知識產權煤間接液化制油成套技術的中科合成油技術有限公司。的中科合成油技術有限公司。
秉承伊泰“誠信、盡責、創新、奉獻”的企業精神，遵照“成功、穩定、安全、速
秉承伊泰“誠信、盡責、創新、奉獻”的企業精神，遵照“成功、穩定、安全、速度、效益”的項目建設指導方針，懷著打造“百年伊泰”和“產業報國”的堅定信念，度、效益”的項目建設指導方針，懷著打造“百年伊泰”和“產業報國”的堅定信念，伊泰新疆能源有限公司正以披荊斬棘的創業精神，為實伊泰新疆能源有限公司正以披荊斬棘的創業精神，為實現“十二五”末將項目建成投產現“十二五”末將項目建成投產的目標而努力。的目標而努力。
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 5/39
公司文化
伊泰核心價值：
伊泰核心價值：我的伊泰·我的家我的伊泰·我的家
伊泰企業文化：
伊泰企業文化：百年伊泰·用心傳遞能量百年伊泰·用心傳遞能量
精神要素：
精神要素：
伊泰的使命
伊泰的使命----維護國家能源體系安全和能源資源高效利用，促進區域經濟發展，實維護國家能源體系安全和能源資源高效利用，促進區域經濟發展，實現各相關方利益格局的最優化。現各相關方利益格局的最優化。
伊泰的愿景
伊泰的愿景----煤及煤化工產、運、貿一體化國際產業集團煤及煤化工產、運、貿一體化國際產業集團
伊泰的企業精神
伊泰的企業精神----誠信、盡責、創新、奉獻誠信、盡責、創新、奉獻
伊泰的企業原則
伊泰的企業原則----堅持“四個不變”堅持“四個不變”
伊泰的經營理念
伊泰的經營理念----以客戶價值和戰略協同價值為基礎，創造公司價值最大化以客戶價值和戰略協同價值為基礎，創造公司價值最大化
伊泰的人才理念
伊泰的人才理念----人才尺度：尊重歷史貢獻、注重崗位提升、引導未來發人才尺度：尊重歷史貢獻、注重崗位提升、引導未來發展展
用人準則：適應、敬業、親和、創新
用人準則：適應、敬業、親和、創新
行為要素
行為要素
伊泰的團隊精神
伊泰的團隊精神----尊重、自律、結構共擔、邊際貢獻、內心動力尊重、自律、結構共擔、邊際貢獻、內心動力
伊泰的道德基準
伊泰的道德基準----誠信重諾、自知自明、遵紀守法、大局意識誠信重諾、自知自明、遵紀守法、大局意識
伊泰的工作作風
伊泰的工作作風----謙遜勤儉、真誠務實、量力盡力、團結協作謙遜勤儉、真誠務實、量力盡力、團結協作
伊泰的服務意識
伊泰的服務意識----需求中心、動態適應，產品零缺陷、滿意百分百需求中心、動態適應，產品零缺陷、滿意百分百
伊泰的溝通原則
伊泰的溝通原則----寬容、坦誠、尊重、互動寬容、坦誠、尊重、互動
環境要素
環境要素
伊泰的創新文化
伊泰的創新文化----意識創新、理念創新、環境創新。意識創新、理念創新、環境創新。
伊泰的安全文化
伊泰的安全文化----以人為本，追求本質安全。以人為本，追求本質安全。
伊泰的安全理念
伊泰的安全理念----寧可多花寧可多花10001000萬元錢，寧可少產萬元錢，寧可少產100100萬噸煤，也不死一個人。萬噸煤，也不死一個人。
伊泰的流程理念
伊泰的流程理念----面向客戶、著眼現實、價值優化、優于職能、持續改進。面向客戶、著眼現實、價值優化、優于職能、持續改進。
伊泰的流程管理
伊泰的流程管理----規范化、可追溯、可控制、量化考核。規范化、可追溯、可控制、量化考核。
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 6/39
HSE方針
職業健康
職業健康與與安全安全管理管理方針：方針：
安全第一、預防為主；
安全第一、預防為主；
全員參與、綜合治理；
全員參與、綜合治理；
遵紀守法、保護員工。
遵紀守法、保護員工。
環境
環境管理方針管理方針：：
遵守法規，文明施工；
遵守法規，文明施工；
節能減排、預防污染；
節能減排、預防污染；
持續改進、保護環境。
持續改進、保護環境。
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 7/39
HSE授權令
茲授權
茲授權：：
公司領導人
公司領導人 褚振輝褚振輝 同志全面負責公司同志全面負責公司HSEHSE工作；工作；
公司領導人褚振輝同志擔任伊泰新疆能源有限公司職業健康安全和
公司領導人褚振輝同志擔任伊泰新疆能源有限公司職業健康安全和環境管理體系（環境管理體系（HSEHSE）的管理者代表；）的管理者代表；
代表我本人履行職業健康
代表我本人履行職業健康安全和環境管理體系的策劃、體系的建設和安全和環境管理體系的策劃、體系的建設和運行、體系運行績效的評估、體系的監督和改進，使體系對企業的正常運作、運行、體系運行績效的評估、體系的監督和改進，使體系對企業的正常運作、企業的經濟效率、社會公眾的認同度、員工健康和發展等起到正面、積極作企業的經濟效率、社會公眾的認同度、員工健康和發展等起到正面、積極作用用。。
要求全體員工對其工作予以大力支持和配合
要求全體員工對其工作予以大力支持和配合!!
伊泰新疆能源有限公司總經理
伊泰新疆能源有限公司總經理
張晶泉
張晶泉
20142014年年88月月2211日日
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 8/39
1.
1.適應適應范圍范圍
本計劃闡明了
本計劃闡明了公司公司HSEHSE管理方針和目標，規定了公司管理方針和目標，規定了公司HSEHSE整合管理體系的要求。整合管理體系的要求。
本計劃依據
本計劃依據GB/T28001GB/T28001--20201111、、GB/TGB/T2400124001--20042004兩兩個體系個體系管理管理標準的全部要求標準的全部要求、參考、參考石化、石油行業石化、石油行業HSEHSE管理標準、國家有關法律法規管理標準、國家有關法律法規要求編寫。要求編寫。
本計劃
本計劃適用于適用于公司在公司在項目項目設計設計、、建造和建造和生產準備階段生產準備階段等所涉及的職業健康安全和環等所涉及的職業健康安全和環境管理境管理的相關的相關部門（見附件部門（見附件11）、設施）、設施及現場及現場。。
2.
2.規范性引用文件規范性引用文件
中華人民共和國法規，如：《安全法》和《環境法》等
《職業健康安全管理體系
《職業健康安全管理體系——要求要求》》GB/T28001GB/T28001--20201111/OHSAS18001/OHSAS18001::20072007
《職業健康安全管理體系
《職業健康安全管理體系——實施指南》實施指南》GB/T28002GB/T28002--20112011
《環境管理體系
《環境管理體系——要求及使用指南》要求及使用指南》GB/T24001GB/T24001--20042004/ISO14001/ISO14001--20042004
《安全、環境與健康（
《安全、環境與健康（HSEHSE）管理體系》中國石化）管理體系》中國石化Q/SHS 0001.1Q/SHS 0001.1--2001 2001
《健康、安全與環境管理體系》中國石油
《健康、安全與環境管理體系》中國石油Q/SY1002.1Q/SY1002.1--2007 2007
《石油化工建設項目安全管理方安全管理實施導則》國家安全生產監督管理總局
《石油化工建設項目安全管理方安全管理實施導則》國家安全生產監督管理總局AQ/T3005AQ/T3005--2006 2006
《職業健康安全管理體系手冊》伊泰集團公司（煤化工事業部）
《職業健康安全管理體系手冊》伊泰集團公司（煤化工事業部）
3.
3.術語和定義術語和定義
本計劃采用
本計劃采用GB/T28001GB/T28001--20201111、、GB/T24001GB/T24001--20042004或或GB/T19001GB/T19001--20082008標準中的術語和標準中的術語和定義定義，，同時同時引用石油化工、煤化工行業的引用石油化工、煤化工行業的相關術相關術語語，部分部分摘要如下；
煤制油（Coal-to-liquids CTL）：是以煤炭為原料，通過化學加工過程生產油品和石油化工產品的一項技術，包含煤直接液化和煤間接液化兩種技術路線。
整合管理體系：
整合管理體系：組織按照兩個或組織按照兩個或以上以上標準標準要求要求建立統一的管理體系建立統一的管理體系，，本計劃所指本計劃所指管管理體系指理體系指HSEHSE管理體系。管理體系。
相關方：
相關方：工作場所內外工作場所內外與組織的與組織的HSEHSE績效利益關或受其影響的個人或團體。相關方績效利益關或受其影響的個人或團體。相關方可包括：社會、顧客、合作伙伴、投資者、供方或分供方、員工等。可包括：社會、顧客、合作伙伴、投資者、供方或分供方、員工等。
風險：
風險：發生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害、健康損害和環發生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害、健康損害和環境污染的嚴重性的組合。境污染的嚴重性的組合。
風
風險因素：險因素：在組織的過程或活動、產品和服務中，構成各種風險的要素。在組織的過程或活動、產品和服務中，構成各種風險的要素。
可接受的風險：
可接受的風險：根據法律義務和根據法律義務和HSEHSE方針已降至組織可容許程度的風險。方針已降至組織可容許程度的風險。
危險源：
危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或其組合可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或其組合。
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 9/39
危險源辨識：
危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。
健康損害：
健康損害：可確認的、由工作活動和（或）工作相關狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態。
事件：
事件：發生或可能發生與工作相關的健康損害或人身傷害，或者死亡的情況。
職業健康安全
職業健康安全(OHS)(OHS)：：影響或可能影響工作場所內的員工或其他工作人員（包括臨時工和承包方員工）、訪問者或其他人員的健康安全的條件和因素。
職業健康安全管理體系
職業健康安全管理體系(OHSMS)(OHSMS)：：組織管理體系的一部分，用于制定和實施組織的職業健康安全方針并管理其職業健康安全風險。
職業健康安全目標：
職業健康安全目標：組織自我設定的在職業健康安全績效方面要達到的目的。
職業健康安全績效：
職業健康安全績效：組織對其職業健康安全風險進行管理所取得的可測量的結果。
職業健康安全方針：
職業健康安全方針：最高管理者就組織的職業健康安全績效正式表述的總體意圖和方向。
工作場所：
工作場所：在組織控制下實施與工作相關的活動的任何物理地點。在組織控制下實施與工作相關的活動的任何物理地點。
環境：組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。
環境因素：
環境因素：一個組織的活動、產品或服務中能與環境發生相互作用的要素。
注：重要環境因素是指具有或能夠產生重大環境影響的環境因素。
注：重要環境因素是指具有或能夠產生重大環境影響的環境因素。
環境影響：全部或部分地由組織的環境因素給環境造成的任何有害或有益的變化。
環境管理體系（（EMSEMS））：組織管理體系的一部分，用來制定和實施環境方針，并管理其環境因素。
環境目標：與組織所要實現的環境方針相一致的總體環境目的。
環境績效：組織對其環境因素進行管理所取得的可測量結果。
環境方針：由最高管理者就組織的環境績效所正式表述的總體意圖和方向。
環境指標：為實現環境目標所需規定并滿足的具體的績效要求，它們可適用于整個組織或其局部。
污染預防
污染預防：為了降低有害的環境影響而采用過程、慣例、技術、材料、產品、服務：為了降低有害的環境影響而采用過程、慣例、技術、材料、產品、服務或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產生、排放或廢棄。或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產生、排放或廢棄。
六大控制：
六大控制：指指質量、質量、安全、環境、進度、成本安全、環境、進度、成本和和技術六方面的控制。技術六方面的控制。
4.
4.管理體系管理體系
4.1
4.1 總要求總要求
4.1.1
4.1.1 總要求總要求
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 10/39
以項目為中心，
以項目為中心，安全和環境為安全和環境為目標，目標，參照參照GB/T28000GB/T28000--2011GB/240002011GB/24000--20042004標準，標準，按按照過程方法和照過程方法和PDCAPDCA模式，策劃、實施模式，策劃、實施、檢查、檢查和改進公司和改進公司的安全環保的安全環保管理體管理體系，系，以以確保：確保：
4
4.1.1.1 .1.1.1 公司對工程設計、工程設計、裝備裝備采購、施工管理采購、施工管理、、調試調試聯動、生產準備等活動的聯動、生產準備等活動的安全和環境管理的過程進行識別，建立健全、實施保持和持續改進安全和環境建立健全、實施保持和持續改進安全和環境管理體系管理體系。。
4.1.1.2
4.1.1.2 以簽署合同（外部）的方式將以簽署合同（外部）的方式將HSEHSE的責任委托給設計組織、設備制造組織、的責任委托給設計組織、設備制造組織、施工承包商；將施工承包商；將HSEHSE的監督管理責任委托給監理組織，履行日常的監督管理責任委托給監理組織，履行日常HSEHSE管理工作，保證過程管理工作，保證過程的有效和目標的達到。但不減免業主方的法律責任。的有效和目標的達到。但不減免業主方的法律責任。
組織的
組織的HSEHSE管理職責（內部）以程序或流程的方式進行安全和環境的責任劃分，建立管理職責（內部）以程序或流程的方式進行安全和環境的責任劃分，建立和適應全和適應全過程過程、適應、適應整個組織的整個組織的HSEHSE管理體系管理體系；；各職能部門、裝置各職能部門、裝置項目部履行管理職能，項目部履行管理職能，HSEHSE部門履行監督職能。部門履行監督職能。
4.1.1.3
4.1.1.3 確定所需的準則和方法，以確保這些過程的確定所需的準則和方法，以確保這些過程的運行和控制有效；；實現組織的安全和環境方針和目標；
4.1.1.4 明確過程控制的方法及過程之間相互順序和相互關系；通過識別、確定、通過識別、確定、監控、測量分析、評價和控制等對過程進行管理，監控、測量分析、評價和控制等對過程進行管理，并通過風險并通過風險分析分析確定優先管理事項確定優先管理事項；；
4.1.1.5
4.1.1.5 確保可以獲得必要的資源和信息，以支持過程運行、風險控制和監視；監確保可以獲得必要的資源和信息，以支持過程運行、風險控制和監視；監視、測量（適用時）和分析這些過程和風險控制績效；視、測量（適用時）和分析這些過程和風險控制績效；
4.1.1.6
4.1.1.6 建立改進機制，以實現安全和環境管理建立改進機制，以實現安全和環境管理的的整體績效。整體績效。
公司需
公司需通過通過合同的方式將安全合同的方式將安全和環境的要求和環境的要求傳傳遞到供方遞到供方((設備制造商、承包商設備制造商、承包商))，，并并充分利用工程監理（組織的延伸）這一有效工具，對供方的充分利用工程監理（組織的延伸）這一有效工具，對供方的HSEHSE管理過程實施管控；要管理過程實施管控；要求供方求供方建立并建立并有效實施項目有效實施項目的安全和環境體系，要求目標一致、標準統一、方法有效并的安全和環境體系，要求目標一致、標準統一、方法有效并在項目實施過程實現產業鏈協同一致。在項目實施過程實現產業鏈協同一致。
確保對外
確保對外委、外委、外包過程的包過程的安全和環境安全和環境控制，控制，確定確定對外包對外包、外委、外委控制的分擔程度控制的分擔程度。。通通過過如設計審查、采購控制、超限構件現場加工的如設計審查、采購控制、超限構件現場加工的HSEHSE管理達成預期的效果管理達成預期的效果。。
將安全和環保管理納入日常生產經營工作中。
將安全和環保管理納入日常生產經營工作中。
4.1.2
4.1.2 管理管理要求要求
4.1.2.1
4.1.2.1 確定符合標準要求和公司項目實際要求的確定符合標準要求和公司項目實際要求的安全和環境方針，并定期評審。安全和環境方針，并定期評審。
4.1.2.2
4.1.2.2 明確管理對象、法律及其他基本管理要求和標準。明確管理對象、法律及其他基本管理要求和標準。
4.1.2.
4.1.2.3 3 確定目標，通過制定有效的方案實現目標。確定目標，通過制定有效的方案實現目標。
4.1.2.
4.1.2.4 4 明確組織機構、責任、權限，提供必要資源，確保方針和目標的實現。明確組織機構、責任、權限，提供必要資源，確保方針和目標的實現。
4.1.2.
4.1.2.5 5 員工需通過培訓提高能力和增強意識，達到勝任工作。員工需通過培訓提高能力和增強意識，達到勝任工作。
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 11/39
4.1.2.
4.1.2.6 6 及時收集、傳遞和分析處理管理體系運行中的各類信息。及時收集、傳遞和分析處理管理體系運行中的各類信息。
4.1.2.
4.1.2.7 7 建立和保持文件化、程序化的管理體系，并有效地管理文件和記錄，以保建立和保持文件化、程序化的管理體系，并有效地管理文件和記錄，以保存體系運行過程和結果的信息。存體系運行過程和結果的信息。
4.1.2.8
4.1.2.8 實施全過程、全方位的日常實施全過程、全方位的日常運行控制管理及異常和緊急狀況的準備和響應。運行控制管理及異常和緊急狀況的準備和響應。
4.1.2.9
4.1.2.9 對確認的不符合進行原因分析，采取有效的糾正預防措施，消除并防止重對確認的不符合進行原因分析，采取有效的糾正預防措施，消除并防止重發。發。
4.1.2.10
4.1.2.10 定期對管理體系進行監督和審核。定期對管理體系進行監督和審核。
4.1.2.11
4.1.2.11 定期組織管理評審，明確改進的方向，確保體系的持續適用性、充分性和定期組織管理評審，明確改進的方向，確保體系的持續適用性、充分性和有效性。有效性。
4.2 HSE方針
4.2.1 目的：闡明公司在安全、環境方面的宗旨和方向，為制定目標提供框架，為改進和發展指明方向。
4.2.2
4.2.2 職責職責：：總經理主持制定公司職業健康安全和環境方針總經理主持制定公司職業健康安全和環境方針；；
管理者代表協助總經理制定
管理者代表協助總經理制定；；
安環部
安環部歸口管理歸口管理；；
各
各管理管理部門部門、、項目部項目部負責在本部門業務范圍宣傳負責在本部門業務范圍宣傳和和貫徹。貫徹。
4
4.2.3 .2.3 要求要求：：總經理主持制定職業健康安全和總經理主持制定職業健康安全和環環境方針，確保：境方針，確保：
4.2.3.1 與公司的宗旨相適應，并適合公司職業健康安全風險和環境影響；
4.2.3.2 對遵守適用法律法規和其他要求的承諾；
4.2.3.3 對預防安全生產事故、職業健康危害和環境污染以及持續改進的承諾；
4.2.3.4 提供制定和評審目標、指標的框架；
4.2.3.5 形成文件，付諸實施，并予以保持；
4.2.3.6 傳達到所有為公司或代表公司工作的人員，使其充分溝通、理解和貫徹；
4.2.3.7 并可為相關方所獲取；
4.2.3.8 在持續的適宜性方面得到評審。
4.3
4.3 策劃策劃
4.3.1
4.3.1 管理體系策劃管理體系策劃
4
4.3.1.1 .3.1.1 目的目的：根據：根據HSEHSE管理標準的要求、遵循國家法律法規、符合行業的管理慣管理標準的要求、遵循國家法律法規、符合行業的管理慣例例策劃策劃公司公司HSEHSE整合管理體系，確保適宜性、充分性和有效性。整合管理體系，確保適宜性、充分性和有效性。
4
4.3.1.2 .3.1.2 職責職責：：總經理對管理體系的策劃負總的領導責任總經理對管理體系的策劃負總的領導責任。。
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 12/39
安全委員會是公司
安全委員會是公司HSEHSE的最高決策和管理組織。的最高決策和管理組織。
管理者代表對管理體系的策劃負直接領導責任。
管理者代表對管理體系的策劃負直接領導責任。
安環部
安環部歸口歸口負責管理體系負責管理體系、、目標目標和和指標的總體策劃指標的總體策劃；；歸口組織職業歸口組織職業健康安全危險源和環境因素的辨識、風險評價和風險控制的健康安全危險源和環境因素的辨識、風險評價和風險控制的策劃策劃。。安環部組織收集、安環部組織收集、識別、識別、匯總匯總適用的法律法規和其他要求。適用的法律法規和其他要求。
各
各管理管理部門部門、項目部、項目部負責負責各自各自業務范圍業務范圍內內相關相關安全環境的安全環境的管理及相關管理及相關風險控制的策劃，制定并實施必要的管理方案，實現風險控制的策劃，制定并實施必要的管理方案，實現各自的各自的目標目標和和指指標。標。
4
4.3.1.3.3.1.3要求要求：：
(1)公司HSE管理體系應以項目為中心，以六大控制為導向，以過程方法為基本，以風險控制為重心，確保滿足方針、目標和本計劃的要求。
(2)在策劃和實施管理體系時，公司在保證滿足要求的前提下，考慮資源的有效利用，根據物項、服務和活動以及相關風險的特性，制定出與其風險等級相適宜的控制和驗證的方法和水平。
(3)策劃時應考慮因素：
— 公司的戰略、方針和目標；公司的戰略、方針和目標；
— 已確定的顧客已確定的顧客要求要求和其他相關方的需求和期望；和其他相關方的需求和期望；
— 適用的法律法規要求和其他相關要求；適用的法律法規要求和其他相關要求；
— 對產品、過程的評價結果；對產品、過程的評價結果；
— 相關風險評價結果；相關風險評價結果；
— 以往的經驗教訓；以往的經驗教訓；
— 可能的改進機會；可能的改進機會；
— 資源情況；資源情況；
— 當前管理現狀的評價和優先考慮的事項等。當前管理現狀的評價和優先考慮的事項等。
(4)策劃應確定的事項：
— 與管理活動、資源提供、產品實現和監視測量有關的過程（包括外包過程）與管理活動、資源提供、產品實現和監視測量有關的過程（包括外包過程）。。過程的順序和相互作用，過程策劃、實施、驗證的職責過程的順序和相互作用，過程策劃、實施、驗證的職責（（具體見具體見4.3.24.3.2））；；
— 職業健康安全、環境和其他方面主要風險和控制措施職業健康安全、環境和其他方面主要風險和控制措施（（具體見具體見4.3.34.3.3））；；
— 適用法律適用法律、、法規法規和其他要求和其他要求（具體（具體見見4.3.44.3.4））；；
— 目標、指標和方案目標、指標和方案（具體（具體見見4.3.54.3.5））；；
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 13/39
— 資源需求；資源需求；
— 文件（包括記錄）的需求。文件（包括記錄）的需求。
(5)策劃結果應形成文件，即計劃、程序文件、管理方案和其他的文件。
4.3.2
4.3.2 管理過程和活動的識別及確定管理過程和活動的識別及確定
4
4.3.2.1 .3.2.1 目的目的：對項目設計、制造、建造、生產準備階段過程的活動進行職業健康：對項目設計、制造、建造、生產準備階段過程的活動進行職業健康安全和環境識別，為制定控制措施提供決策依據安全和環境識別，為制定控制措施提供決策依據。。
4
4.3.2.2 .3.2.2 職責職責：：管理者代表確保管理體系的過程得到管理者代表確保管理體系的過程得到確認、確認、建立、實施和保持。建立、實施和保持。
安環部
安環部負責負責公司公司HSEHSE管理體系的過程和活動的識別和確定管理體系的過程和活動的識別和確定。。
各
各管理管理部門部門、項目部、項目部負責本負責本各自各自業業務范圍務范圍內內相關相關過程和活動的識別過程和活動的識別和確定和確定。。
4
4.3.2.3 .3.2.3 要求：要求：
過程和活動識別及確定的
過程和活動識別及確定的基本原則包括：基本原則包括：
(
(11))過程識別應圍繞職責、資源、過程識別應圍繞職責、資源、過程、過程、測量測量、、分析和改進分析和改進等等展開。展開。
(
(22))確定過程的順序確定過程的順序、、相互作用相互作用和和接口。接口。
(
(33))在識別過程的基礎上，應規定過程控制的職責、運行準則、所需資源和信息、測在識別過程的基礎上，應規定過程控制的職責、運行準則、所需資源和信息、測量分析和改進要求等。量分析和改進要求等。
4.3.3
4.3.3 風險因素識別、評價和控制的策劃風險因素識別、評價和控制的策劃
4.3.3.1
4.3.3.1危險源辨識、風險評價和控制危險源辨識、風險評價和控制措施措施的策劃的策劃
（
（11））目的目的：全面識別職業健康安全危險源、為風險評價和制定控制措施提供決策依：全面識別職業健康安全危險源、為風險評價和制定控制措施提供決策依據據。。
（
（22））職責職責：： 承包商負責對服務活動承包商負責對服務活動中的危險源進行辨識；中的危險源進行辨識；
裝備部負責對設備制造和運輸的危險源進行辨識；
裝備部負責對設備制造和運輸的危險源進行辨識；
施工管理部負責對設計、施工管理活動的危險源進行辨識；
施工管理部負責對設計、施工管理活動的危險源進行辨識；
裝置項目部、公用工程部負責對施工、試車活動的危險源進行辨識；
裝置項目部、公用工程部負責對施工、試車活動的危險源進行辨識；
生產準備部負責對生產準備過程的危險源進行辨識；
生產準備部負責對生產準備過程的危險源進行辨識；
行政部負責對辦公后勤所涉及的危險源進行辨識。
行政部負責對辦公后勤所涉及的危險源進行辨識。
（
（33））要求：要求：
a) 建立、實施并保持適應的程序，以持續進行危險源辨識、風險評價和必要控制建立、實施并保持適應的程序，以持續進行危險源辨識、風險評價和必要控制措施的確定，該程序應考慮以下十方面：措施的確定，該程序應考慮以下十方面：
— 常規和非常規活動；常規和非常規活動；
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 14/39
— 所有進入工作場所的人員的所有進入工作場所的人員的（包括供方人員和訪問者）（包括供方人員和訪問者）活動活動；；
— 人的行為、能力和其他人為因素；人的行為、能力和其他人為因素；
— 已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內組織控制下的人員的健康安全已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內組織控制下的人員的健康安全產生不利影響的危險源；產生不利影響的危險源；
— 在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所產生的危險源；在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所產生的危險源；
（注：按環境因素對此類危險源進行評價可能更為合適。）
（注：按環境因素對此類危險源進行評價可能更為合適。）
— 由本組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；由本組織或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；
— 組織及其活動的變更、材料的變更，或計劃的變更；組織及其活動的變更、材料的變更，或計劃的變更；
— 體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；
— 任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；
— 對工作區域、過程、裝置、機器設備、操作程序和工作組織的設計、包括其對工作區域、過程、裝置、機器設備、操作程序和工作組織的設計、包括其對人的能力對人的能力的適應性。的適應性。
b) 危險源辨識和風險評價的方法應考慮：危險源辨識和風險評價的方法應考慮：
— 在范圍、性質和時機方面進行界定，以確保其是主動的而非被動的；在范圍、性質和時機方面進行界定，以確保其是主動的而非被動的；
— 提供風險的確認、風險優先次序的區分和風險文件的形成以及適當時控制措提供風險的確認、風險優先次序的區分和風險文件的形成以及適當時控制措施的運用。施的運用。
c) 對于變更管理，組織應在變更前，識別相關的職業健康安全危險源和風險。組對于變更管理，組織應在變更前，識別相關的職業健康安全危險源和風險。組織應確保在確定控制措施時考慮這些評價的結果。織應確保在確定控制措施時考慮這些評價的結果。
d) 在確定控制措施或考慮變更現有控制措施時，應按如下順序考慮降低風險：在確定控制措施或考慮變更現有控制措施時，應按如下順序考慮降低風險：
— 消除；消除；
— 替代；替代；
— 工程控制措施；工程控制措施；
— 標志、警告和（或）管理控制措施；標志、警告和（或）管理控制措施；
— 個體防護裝備。個體防護裝備。
e) 組織應將危險源辨識、風險評價和控制措施的確定的組織應將危險源辨識、風險評價和控制措施的確定的結果形成文件并及時更新。結果形成文件并及時更新。
f) 在建立、實施和保持職業健康安全管理體系時，組織應確保職業健康安全風險在建立、實施和保持職業健康安全管理體系時，組織應確保職業健康安全風險和確定的控制措施能夠得到考慮和確定的控制措施能夠得到考慮（參見（參見GB/T 28002GB/T 28002--20112011）。）。
g) 應定期評審應定期評審危險源清單危險源清單，并根據工程進展、公司內外部情況的變化及時更新。，并根據工程進展、公司內外部情況的變化及時更新。
（
（44）相關文件：）相關文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100201002《《HSEHSE因素（危險源）識別、評價和控制管理程序因素（危險源）識別、評價和控制管理程序》。》。
4.3.3.2
4.3.3.2環境因素識別、風險評價和風險控制的策劃環境因素識別、風險評價和風險控制的策劃
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 15/39
（
（11））目的目的：全面識別環境因素、為風險評價和制定控制措施提供決策依據：全面識別環境因素、為風險評價和制定控制措施提供決策依據。。
（
（22））職責職責：設計院負責對現場服務活動中的環境因素進行辨識：設計院負責對現場服務活動中的環境因素進行辨識；；
裝備部負責對設備制造和運輸的環境因素進行辨識；
裝備部負責對設備制造和運輸的環境因素進行辨識；
施工管理部（項目部）負責對施工、調試活動的環境因素進行辨識；
施工管理部（項目部）負責對施工、調試活動的環境因素進行辨識；
生產準備部負責對生產準備過程的環境因素進行辨識；
生產準備部負責對生產準備過程的環境因素進行辨識；
行政部負責對辦公后勤所涉及的環境因素進行辨識。
行政部負責對辦公后勤所涉及的環境因素進行辨識。
（
（33））要求：要求：
a) 應按以下要求對環境因素逐一識別應按以下要求對環境因素逐一識別：：
— 分析公司環境管理體系范圍內相關的活動、產品和服務與環境的相互作用，識分析公司環境管理體系范圍內相關的活動、產品和服務與環境的相互作用，識別對環境有影響的所有環境因素；別對環境有影響的所有環境因素；
— 除了能夠直接控制的環境因素外，還應對可能施加影響的環境因素加以考慮；除了能夠直接控制的環境因素外，還應對可能施加影響的環境因素加以考慮；
— 應考慮過去、現在和將來的與活動、產品和服務有關的環境因素，以及正常和應考慮過去、現在和將來的與活動、產品和服務有關的環境因素，以及正常和異常運行條件下異常運行條件下、可合理預見的緊急情況下的環境因素。、可合理預見的緊急情況下的環境因素。
b) 在全面識別環境因素的基礎上，評價并確定重要環境因素在全面識別環境因素的基礎上，評價并確定重要環境因素，形成，形成環境因素環境因素分析表分析表和重要環境因素清單。和重要環境因素清單。
c) 應定期評審環境因素和重要環境因素清單，并根據工程進展、公司內外部情況的應定期評審環境因素和重要環境因素清單，并根據工程進展、公司內外部情況的變化及時更新。變化及時更新。
d) 在制定環境目標、指標，建立、實施和保持管理體系時，應對重要環境因素加以在制定環境目標、指標，建立、實施和保持管理體系時，應對重要環境因素加以考慮。考慮。
（
（44）相關文件：）相關文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100201002《《HSEHSE因素（危險源）識別、評價和控制管理程序因素（危險源）識別、評價和控制管理程序》》
XJNY1
XJNY1--AHBAHB--0200902009《《HSEHSE標識管理規定》標識管理規定》
4.3.4
4.3.4 法律法律、、法規法規、標準、標準和其他要求的識別和應用和其他要求的識別和應用
4
4.3.4.1 .3.4.1 目的目的：全面識別國家、行業、地方相關的職業健康安全和環境法律、法規、：全面識別國家、行業、地方相關的職業健康安全和環境法律、法規、標準和要求，為決策提供依據標準和要求，為決策提供依據。。
4
4.3.4.2 .3.4.2 職責職責：安環部牽頭，各部門和項目部積極參與主動收集和整理，：安環部牽頭，各部門和項目部積極參與主動收集和整理，并及時更并及時更新新管理清單、消化和應用到具體流程中管理清單、消化和應用到具體流程中。。
4
4.3.4.3.3.4.3要求：要求：
(1) 應應建立建立、實施、實施并保持程序，并保持程序，以以識別適用于識別適用于公司公司職業健康安全、環境因素的法律職業健康安全、環境因素的法律法規和其他應遵守的法規和其他應遵守的地方規定。地方規定。
(2) 需要識別的包括：需要識別的包括：
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 16/39
(3) 法律、法規、標準和規定；法律、法規、標準和規定；
(4) 地方性政令和指令；地方性政令和指令；
(5) 監管機構發布的命令；監管機構發布的命令；
(6) 許可、執照或其他形式的授權；許可、執照或其他形式的授權；
(7) 法庭判決或行政裁決；法庭判決或行政裁決；
(8) 條約、公約等。條約、公約等。
(9) 程序應確定獲取這些要求的程序應確定獲取這些要求的渠道。渠道。
(10) 相關部門相關部門和項目和項目應確定這些要求如何應用于安全、環境活動應確定這些要求如何應用于安全、環境活動中中。。
(11) 適用法律適用法律、、法規和其他要求的信息應及時傳達給員工法規和其他要求的信息應及時傳達給員工及及相關方。相關方。
(12) 在制定目標、指標，建立、實施和保持管理體系時應在制定目標、指標，建立、實施和保持管理體系時應給予給予充分充分的的考慮。考慮。
4
4.3.4.4 .3.4.4 相關文件：相關文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100010033《《HSEHSE法律、法規、標準及規范性文件管理程法律、法規、標準及規范性文件管理程序序》。》。
4.3.5
4.3.5 目標、指標和方案策劃目標、指標和方案策劃
4.3.5.1
4.3.5.1 目的目的：公司應建立符合法律法規要求的職業健康安全、環境總：公司應建立符合法律法規要求的職業健康安全、環境總目標目標。為實。為實現該總目標，公司內部各層次和職能組織應制定具體的、可考核的現該總目標，公司內部各層次和職能組織應制定具體的、可考核的指標體系指標體系，為安全和，為安全和環境考核提供考核依據環境考核提供考核依據。。
4.
4.3.5.2 3.5.2 職責職責：：總經理負責公司職業健康安全總目標和管理方案的批準；總經理負責公司職業健康安全總目標和管理方案的批準；
管理者代表負責審核和組織實施公司職業健康安全總目標和管理方案；
管理者代表負責審核和組織實施公司職業健康安全總目標和管理方案；
安環部負責擬定各組織的年度指標，經管理者代表審批后下發；
安環部負責擬定各組織的年度指標，經管理者代表審批后下發；
管理者代表組織安環部對各組織的年度目標和指標的實施過程進行監督檢
管理者代表組織安環部對各組織的年度目標和指標的實施過程進行監督檢查及考核。各組織制定相適宜的管理方案，具體實施年度目標和指標。查及考核。各組織制定相適宜的管理方案，具體實施年度目標和指標。
4
4.3.5.3 .3.5.3 要求要求：：
(1)目標和指標目標和指標應形成文件應形成文件，及時傳達到各組織及各級人員。，及時傳達到各組織及各級人員。
(2)在制定目標在制定目標和和指標時應考慮：指標時應考慮：
— 相關法律相關法律、、法規法規和其他和其他要求；要求；
— 顧客和其他相關方的要求；顧客和其他相關方的要求；
— 重要風險重要風險和環境要素和環境要素的控制要求；的控制要求；
— 考考慮可選的技術方案慮可選的技術方案
— 現有現有條件條件、、財務、運行和經營等財務、運行和經營等要求要求。。
(3)目標目標和和指標應逐級分解和層層落實。指標應逐級分解和層層落實。
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(4)目標目標和和指標應是可測量，并與方針保持一致。指標應是可測量，并與方針保持一致。
(5)應對目標應對目標和和指標進行策劃，當現有資源或正常管理措施不能保證實現時，應制定指標進行策劃，當現有資源或正常管理措施不能保證實現時，應制定專項管理方案，方案內容包括：專項管理方案，方案內容包括：
— 各有關職能和層次實現目標、指標的職責；各有關職能和層次實現目標、指標的職責；
— 實現目標實現目標和和指標的方法、所需資源和時間表。指標的方法、所需資源和時間表。
(6)適時評審目標適時評審目標、、指標和管理方案的適宜性和實現情況，識別變更需求。指標和管理方案的適宜性和實現情況，識別變更需求。
4.3.5.4
4.3.5.4 相關文件：相關文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100010044《《HSEHSE目標、指標與考核管理程序目標、指標與考核管理程序》。》。
4.4
4.4 實施和運行實施和運行
4.4.1
4.4.1 資源、作用資源、作用、職責、責任和權限、職責、責任和權限
4
4.4.1.1 .4.1.1 目的：識別并管理所需公司資源，規定公司的組織機構和職責權限，建立目的：識別并管理所需公司資源，規定公司的組織機構和職責權限，建立有效的運作機制和科學的職能分工，從組織上提升公司的整體運作效率和核心競爭能力，有效的運作機制和科學的職能分工，從組織上提升公司的整體運作效率和核心競爭能力，確保管理體系的實施、保持和改進，確保項目建設和公司發展目標。確保管理體系的實施、保持和改進，確保項目建設和公司發展目標。
4
4.4.1.2 .4.1.2 職責：總經理對公司的管理體系負全面的責任，是職業健康安全和環境管理職責：總經理對公司的管理體系負全面的責任，是職業健康安全和環境管理體系的第一責任人。對全公司資源的提供、協調和管理負全面領導責體系的第一責任人。對全公司資源的提供、協調和管理負全面領導責任。負責建立公司的組織機構，確保職責、權限得到規定和溝通；確任。負責建立公司的組織機構，確保職責、權限得到規定和溝通；確保建立適當的溝通過程，接口流暢；確保對管理體系的有效性進行溝保建立適當的溝通過程，接口流暢；確保對管理體系的有效性進行溝通。通。
管理
管理者代表的職責和權限包括：者代表的職責和權限包括：
(1)確保在公司建立、實施和保持符合確保在公司建立、實施和保持符合GB/T28001GB/T28001、、GB/T24001GB/T24001要求的職業健康安全要求的職業健康安全和環境管理體系；和環境管理體系；
(2)建立職業健康安全和環境的責任制和績效考核機制，并通過安委會的組織形式對建立職業健康安全和環境的責任制和績效考核機制，并通過安委會的組織形式對該績效進行考核和問責；該績效進行考核和問責；
(3)向總經理報告公司職業健康安全、環境管理體系的績效，以供評審，并提出改進向總經理報告公司職業健康安全、環境管理體系的績效，以供評審，并提出改進建議；建議；
(4)提高全體員工職業健康安全和環境保護意識，使全體員工充分認識到滿足法律法提高全體員工職業健康安全和環境保護意識，使全體員工充分認識到滿足法律法規要求及其他相關方要求的重要性；規要求及其他相關方要求的重要性；
(5)負責職業健康安全、環境管理體系有關事宜的外部聯絡。負責職業健康安全、環境管理體系有關事宜的外部聯絡。
(6)安環部負責安環體系的組織和策劃；負責建立、實施和保持公安環部負責安環體系的組織和策劃；負責建立、實施和保持公司安環體系；負責司安環體系；負責職安體系運行情況的監督、檢查、考核及年度內審。職安體系運行情況的監督、檢查、考核及年度內審。
(7)各管理部門按照公司體系要求，負責各自范圍內（設計、制造、工程管理、生產各管理部門按照公司體系要求，負責各自范圍內（設計、制造、工程管理、生產
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準備、日常管理）的職業健康安全和環境工作。
準備、日常管理）的職業健康安全和環境工作。
(8)項目經理（主任）是項目“六大控制”第一責任人，承擔本項目職業健康安全和項目經理（主任）是項目“六大控制”第一責任人，承擔本項目職業健康安全和環境具體管理責任。環境具體管理責任。
4.4.1.3
4.4.1.3 要求要求
確保為建立、實施、保持和改進
確保為建立、實施、保持和改進HSEHSE管理體系提供必要的資源：管理體系提供必要的資源：
(1)
(1)人力資源人力資源
行政部負責公司人力資源的規劃和計劃管理，確保人員配備滿足工程設計管理、設
行政部負責公司人力資源的規劃和計劃管理，確保人員配備滿足工程設計管理、設備采購、工程建造、項目管理和生產準備的需要，為公司發展提供人力資源保障。備采購、工程建造、項目管理和生產準備的需要，為公司發展提供人力資源保障。
負責人力資源管理、培訓和授權管理，負責調配的動態管理，實現人力資源的有序、
負責人力資源管理、培訓和授權管理，負責調配的動態管理，實現人力資源的有序、高效流動，確保從事職業健康安全績效、環境績效的人員具備應有的資格和能力，確保高效流動，確保從事職業健康安全績效、環境績效的人員具備應有的資格和能力，確保能夠勝任工作。能夠勝任工作。
各管理部門和項目部按公司人力資源管理和培訓、授權管理要求，負責本部門和項
各管理部門和項目部按公司人力資源管理和培訓、授權管理要求，負責本部門和項目的人力資源管理，制定并實施員工培訓、授權計劃，確保員工具備資格和能力。目的人力資源管理，制定并實施員工培訓、授權計劃，確保員工具備資格和能力。
(2)
(2)專項技能專項技能
根據項目特點（高溫高壓、有毒有害、易燃易爆、氣液固的污染和排放等）和行業
根據項目特點（高溫高壓、有毒有害、易燃易爆、氣液固的污染和排放等）和行業（煤化工、石油化工行業）對（煤化工、石油化工行業）對HSEHSE的要求，人員需具備必要的專項技能、資質和能力等，的要求，人員需具備必要的專項技能、資質和能力等，滿足公司運作和管理的要求。滿足公司運作和管理的要求。
專項
專項技能的獲取可通過培訓、教育等形式，通過師徒制的形式，實踐操作的形式獲技能的獲取可通過培訓、教育等形式，通過師徒制的形式，實踐操作的形式獲取和強化，建立培訓、考核、授權、上崗的方式有效管理。取和強化，建立培訓、考核、授權、上崗的方式有效管理。
對專項技能的管理應實行授權、取證、認證等方式實現。
對專項技能的管理應實行授權、取證、認證等方式實現。
(3)
(3)組織基礎設施組織基礎設施
策劃并確定基礎設施的需求，制定并實施配置計劃，基礎設施包括：
策劃并確定基礎設施的需求，制定并實施配置計劃，基礎設施包括：
—
— 建筑物、工作場所和相關的設備；建筑物、工作場所和相關的設備；
—
— 過程設備（硬件和軟件）；過程設備（硬件和軟件）；
—
— 支持性服務（如運輸、通訊或信息系統）。支持性服務（如運輸、通訊或信息系統）。
策劃并確定項目建設所需基礎設施時應考慮：
策劃并確定項目建設所需基礎設施時應考慮：
—
— 屬于業主財產的設施，如道路、建筑物、電力等基礎設施的建設、使用和維護；屬于業主財產的設施，如道路、建筑物、電力等基礎設施的建設、使用和維護；
—
— 公司負責提供的大型設備和公司負責提供的大型設備和物項、運輸服務的獲取和提供；物項、運輸服務的獲取和提供；
—
— 通過合同、施工組織設計、外發文件、工藝文件等，確保設備供應商、施工承包通過合同、施工組織設計、外發文件、工藝文件等，確保設備供應商、施工承包商具備所需的生產設施、設備。商具備所需的生產設施、設備。
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 19/39
基礎設施的策劃、提供、維護和管理責任管理部門和項目部，應制定管理程序，確
基礎設施的策劃、提供、維護和管理責任管理部門和項目部，應制定管理程序，確保基礎設施的適宜配置和有效使用。保基礎設施的適宜配置和有效使用。
如：行政部負責物資調配管理，實現物資有序、高效流動。公司辦公及后勤服務設
如：行政部負責物資調配管理，實現物資有序、高效流動。公司辦公及后勤服務設施、設備的確定、提供和管理。信息化資源的服務和提供，包括信息設備、網絡、通信施、設備的確定、提供和管理。信息化資源的服務和提供，包括信息設備、網絡、通信等。其他部門識別本部門基礎設施需求，按程序申報、獲取。辦公及后勤服務基礎設施等。其他部門識別本部門基礎設施需求，按程序申報、獲取。辦公及后勤服務基礎設施包括：包括：
—
— 辦公用房及相關設施、設備；辦公用房及相關設施、設備；
—
— 通訊通訊及車輛運輸；及車輛運輸；
—
— 信息資源及軟硬件配置；信息資源及軟硬件配置；
—
— 公司辦公網絡、文印、聲像設備等。公司辦公網絡、文印、聲像設備等。
(4)
(4)技術和財力資源技術和財力資源
參照同行業的標準，公司需自行建設、引進關鍵技術；合理投入財力、物力和人力
參照同行業的標準，公司需自行建設、引進關鍵技術；合理投入財力、物力和人力資源，保證管理體系的有效性。資源，保證管理體系的有效性。
公司在確定
公司在確定HSEHSE管理組織機構、職責和權限時遵循以下原則：管理組織機構、職責和權限時遵循以下原則：
a)
a) 實行董事會領導下的總經理負責制，以正式文件或程序明確作用、分配職責和責實行董事會領導下的總經理負責制，以正式文件或程序明確作用、分配職責和責任、授予權力以提供有效的任、授予權力以提供有效的HSEHSE管理，并予以有效的溝通。管理，并予以有效的溝通。
b)
b) 實行分級授權，所有授權必須按照崗位的實際需要，而且所授權限應與崗位承擔實行分級授權，所有授權必須按照崗位的實際需要，而且所授權限應與崗位承擔的責任相符。的責任相符。
c)
c) 各部門領導是履行本部門各部門領導是履行本部門職責、完成本部門目標、指標的第一責任人，各級工作職責、完成本部門目標、指標的第一責任人，各級工作人員對履行本崗位職責負責；人員對履行本崗位職責負責；
d)
d) 建立責任追究制度，對于發生重大責任事故的部門，追究當事人的直接責任和有建立責任追究制度，對于發生重大責任事故的部門，追究當事人的直接責任和有關負責人的領導責任；關負責人的領導責任；
e)
e) 確保各層級組織獨立行使職權，必要時能夠向最高管理者直接報告安全環境問確保各層級組織獨立行使職權，必要時能夠向最高管理者直接報告安全環境問題。題。
公司
公司HSEHSE組織機構圖，組織機構圖，HSEHSE職能分配表分別見附件職能分配表分別見附件11和附件和附件22，職責詳見各章節中的，職責詳見各章節中的具體描述。具體描述。
4
4.4.1.4 .4.1.4 相關文件：相關文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100101001《安全委員會運作規則》《安全委員會運作規則》
XJNY1
XJNY1--AHBAHB--0100601006《安全生產責任制管理程序》《安全生產責任制管理程序》
XJNY1
XJNY1--AHBAHB--0100501005《安全投入管理程序》《安全投入管理程序》
XJNY1
XJNY1--AHBAHB--0101401014《安全事故問責與重大安全隱患管理程序》《安全事故問責與重大安全隱患管理程序》
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 20/39
4.4.2
4.4.2 能力、培訓和意識能力、培訓和意識
4
4.4.2.1 .4.2.1 目的目的：通過內部或外部培訓使管理者、員工獲取職業健康安全和環境管理：通過內部或外部培訓使管理者、員工獲取職業健康安全和環境管理的知識、取得授權、提高風險識別和環境因素識別能力、規范行為、掌握管理的手段和的知識、取得授權、提高風險識別和環境因素識別能力、規范行為、掌握管理的手段和方法、了解公司的管理體系、傳達目標和指標、以及安全和環境的文化。方法、了解公司的管理體系、傳達目標和指標、以及安全和環境的文化。
4
4.4.2.2 .4.2.2 職責職責：：行政部負責公司整體培訓的規劃、培訓的實施、考核、授權、取證、行政部負責公司整體培訓的規劃、培訓的實施、考核、授權、取證、評估和改進行動的實施。評估和改進行動的實施。
各管理部門、項目部按安環部的培訓計劃組織人員進行參加公司的
各管理部門、項目部按安環部的培訓計劃組織人員進行參加公司的HSEHSE基礎授權課程，考試并取得授權。對兼職安環人員和項目管理人基礎授權課程，考試并取得授權。對兼職安環人員和項目管理人員的培訓等。員的培訓等。
4
4.4.2.3 .4.2.3 要求要求：：
(1)
(1)公司總經理部確認公司的組織結構和崗位的總體設置。公司總經理部確認公司的組織結構和崗位的總體設置。
(2)
(2)各管理部門制定崗位規范，確定崗位工作人員資格和能力需求、掌握的技能、積各管理部門制定崗位規范，確定崗位工作人員資格和能力需求、掌握的技能、積累的經驗以及對這些知識、經驗和技能的綜合應用能力等，并考慮法律法規對一些特定累的經驗以及對這些知識、經驗和技能的綜合應用能力等，并考慮法律法規對一些特定崗位人員的資格要求。崗位人員的資格要求。
(3)
(3)各管理部門編制教育、培訓計劃，公司行政部統籌計劃和安排。各管理部門編制教育、培訓計劃，公司行政部統籌計劃和安排。
(4)
(4)行政部設置專職培訓工程師，制定崗位培訓大綱：行政部設置專職培訓工程師，制定崗位培訓大綱：
—
— 與職與職業健康安全相關的培訓需求，并考慮不同層次的職責、能力、文化程度業健康安全相關的培訓需求，并考慮不同層次的職責、能力、文化程度以及面臨的風險；以及面臨的風險；
—
— 與環境因素和環境管理體系相關的培訓需求；與環境因素和環境管理體系相關的培訓需求；
—
— 與其他業務相關的培訓需求。與其他業務相關的培訓需求。
(5)
(5)行政部制定培訓與授權程序，組織各部門制定并實施培訓、授權計劃或采取其他行政部制定培訓與授權程序，組織各部門制定并實施培訓、授權計劃或采取其他措施，以滿足崗位能力需求。措施，以滿足崗位能力需求。
(6)
(6)行政部應檢查、評價培訓或其他措施的有效性。行政部應檢查、評價培訓或其他措施的有效性。
(7)
(7)當管理體系、過程要求發生變化時，應識別人員能力需求的變化。當管理體系、過程要求發生變化時，應識別人員能力需求的變化。
(8)
(8)相關部門通過合同及相應措施，控制供方與項目有關的人員和能力滿足合同任務相關部門通過合同及相應措施，控制供方與項目有關的人員和能力滿足合同任務要求。要求。
(9)
(9)保持員工有關教育、培訓、技能、經驗和授權的適保持員工有關教育、培訓、技能、經驗和授權的適當記錄。當記錄。
通過培訓教育，確保員工統一認識、規范行為、提高意識：
通過培訓教育，確保員工統一認識、規范行為、提高意識：
—
— 行為符合職業健康安全、環境方針與管理體系、程序要求的要求；行為符合職業健康安全、環境方針與管理體系、程序要求的要求；
—
— 所從事活動的相關性和重要性，以及如何為實現目標、指標作貢獻；所從事活動的相關性和重要性，以及如何為實現目標、指標作貢獻；
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 21/39
—
— 在工作活動中實際的或潛在的職業健康安全后果，以及個人工作的改進所帶來的在工作活動中實際的或潛在的職業健康安全后果，以及個人工作的改進所帶來的職業健康安全效益；職業健康安全效益；
—
— 在工作中的重要環境因素和實際或潛在環境影響，以及個人工作的改進所能帶來在工作中的重要環境因素和實際或潛在環境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環境效益；的環境效益；
—
— 在執行管理方針和程序，實現管理體系要求，包括應急準備和響應要求方面的作在執行管理方針和程序，實現管理體系要求，包括應急準備和響應要求方面的作用與職責；用與職責；
—
— 偏離規定的運行程序的潛在后果。偏離規定的運行程序的潛在后果。
4.4.2.4
4.4.2.4 相關文件：相關文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100701007《安全教育、培訓與授權管理程序》《安全教育、培訓與授權管理程序》
4.4.3
4.4.3溝通、參與和協商溝通、參與和協商
4
4.4.3.1 .4.3.1 目的目的：：建立內外部溝通過程，加強內外部信息交流和利用，提高管理體系建立內外部溝通過程，加強內外部信息交流和利用，提高管理體系實施實施過程過程的有效性和效率，促進持續改進，的有效性和效率，促進持續改進，確保確保理解和合作。理解和合作。
4
4.4.3.2 .4.3.2 職責職責：：總經理確保建立內外部溝通過程。總經理確保建立內外部溝通過程。
管理者代表協助總經理建立內外部溝通和信息交流過程。
管理者代表協助總經理建立內外部溝通和信息交流過程。
項目
項目部部負責建立本項目內外部溝通、協調和信息交流過程。負責建立本項目內外部溝通、協調和信息交流過程。
各管理
各管理部門負責本部門職責范圍的內外部溝通。部門負責本部門職責范圍的內外部溝通。
4
4.4.3.3 .4.3.3 要求要求：：
(1
(1))總總要求要求
a)各各組織組織依據職責，識別與內部各依據職責，識別與內部各部部門門、、項目部項目部以及各層次之間溝通和信息交流的以及各層次之間溝通和信息交流的需求，建立內外部溝通過程、信息交流渠道和相關程序文件。需求，建立內外部溝通過程、信息交流渠道和相關程序文件。
b)相關部門建立與相關部門建立與合同相關方合同相關方信息交流渠道，通過合同和程序確定信息交流要求。信息交流渠道，通過合同和程序確定信息交流要求。重要信息的交流必須通過相應文件進行傳遞，必須規定文件的類型并控制其分發。重要信息的交流必須通過相應文件進行傳遞，必須規定文件的類型并控制其分發。
c)信息交流的方式包括會議、文件、告示、互聯網等。信息交流的方式包括會議、文件、告示、互聯網等。
d)對來自對來自合同合同相關方的信息，包括投訴、抱怨等，相關部門應積極應相關方的信息，包括投訴、抱怨等，相關部門應積極應對對、及時處理、及時處理并回復。并回復。
e)需要向外界發布的公眾信息，由總經理辦公室歸口，需要向外界發布的公眾信息，由總經理辦公室歸口，根據根據集團集團和和公司公司的原則對外的原則對外發布發布。。
(2)
(2)內部溝通內部溝通、參與、參與和和協商協商
a)確保在公司內部各職能、層次間對管理體系的有效性進行溝通和信息交流，包括：方針、目標及實現程度；相關方要求、投訴或抱怨，法律法規及其他要求；重要環境因素，危險源、風險和控制要求；員工與管理者協商結果、安全和環境績效，不符合、事
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 22/39
故、事件及改進行動，審核和管理評審的結果等。
b)應將員工參與和協商職業健康安全事項的安排形成文件，并通報相關方。員工應：
— 學習并執行職業健康安全方針和相關風險控制程序，提出改進建議；學習并執行職業健康安全方針和相關風險控制程序，提出改進建議；
— 參與工作場所相關危險源辨識、風險評價和風險控制；參與工作場所相關危險源辨識、風險評價和風險控制；
— 參與工作場所職業健康安全改進活動，向管理者反饋職業健康安全問題；參與工作場所職業健康安全改進活動，向管理者反饋職業健康安全問題；
— 了解職業健康安全事件或事故的了解職業健康安全事件或事故的相關信息，以便采取預防措施；相關信息，以便采取預防措施；
— 了解誰是職業健康安全的員工代表和指定的管理者代表了解誰是職業健康安全的員工代表和指定的管理者代表；；
— 對影響他們職業健康安全的任何變更進行協商；對影響他們職業健康安全的任何變更進行協商；
— 對職業健康安全事物發表意見。對職業健康安全事物發表意見。
職工代表即職業健康安全的員工代表
職工代表即職業健康安全的員工代表，，應及時收集員工的意見和要求，通過職代會應及時收集員工的意見和要求，通過職代會或其他渠道反映。工會應將員工的意見和建議在管理層進行溝通和協商或其他渠道反映。工會應將員工的意見和建議在管理層進行溝通和協商。。
c)采用不同方式進行信息交流和溝通，包括：口頭宣講、標語標牌、會議、培訓、簡報、內部網站、文件等。重要信息的交流應通過內部溝通渠道以工作報告、會議紀要或備忘錄的形式及時發送到相關領導、部門和人員。
d)各級管理者要接受和答復員工的建議和關注，鼓勵員工積極參與持續改進行動。
(3)
(3)與與合同相關方合同相關方的溝通的溝通
裝備部、施工管理部和項目部
裝備部、施工管理部和項目部歸口負責與歸口負責與承包方承包方（如設計分包方、施工承包商、設（如設計分包方、施工承包商、設備供應商、服務承包商等）備供應商、服務承包商等）、相關組織（、相關組織（政府機構、行業主管部門、行業協會等政府機構、行業主管部門、行業協會等））的溝通，的溝通，包括：包括：
a)在投標或簽訂合同前，對有關在投標或簽訂合同前，對有關安全環境安全環境要求的信息與顧客進行充分溝通，確保正要求的信息與顧客進行充分溝通，確保正確理解顧客要求；確理解顧客要求；
b)在簽訂合同后，對在簽訂合同后，對承包方承包方的問詢、合同或協議的處理（的問詢、合同或協議的處理（含變更含變更）進行及時有效的）進行及時有效的溝通，了解合同實施情況；溝通，了解合同實施情況；
c)在簽訂合同后，相關部門按合同要求，對顧客需要參與的活動、需要了解的信息、在簽訂合同后，相關部門按合同要求，對顧客需要參與的活動、需要了解的信息、合同或協議的處理（合同或協議的處理（含變含變更更）等進行及時有效的溝通；）等進行及時有效的溝通；
d)接收接收相關方的相關方的反饋，為持續改進提供信息。反饋，為持續改進提供信息。
e)與承包商就影響他們的職業健康安全的變更進行協商。與承包商就影響他們的職業健康安全的變更進行協商。
(
(44))相關文件：相關文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100100909《《HSEHSE信息管理程序信息管理程序》》
XJNY1
XJNY1--AHBAHB--0100010088《安全生產會議管理程序》《安全生產會議管理程序》
4.4.
4.4.44 文件文件
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 23/39
4
4.4.4.1 .4.4.1 目的目的：：建立文件化的建立文件化的安全和環境安全和環境管理體系，確保符合標準的要求。管理體系，確保符合標準的要求。
4
4.4.4.2 .4.4.2 職責職責：：總經理批準公司方針、目標和管理計劃。總經理批準公司方針、目標和管理計劃。
管理者代表領導公司管理體系文件的策劃。
管理者代表領導公司管理體系文件的策劃。
安環
安環部負責管理計劃的編制和管理部負責管理計劃的編制和管理，，負責管理體系文件的負責管理體系文件的編制發布編制發布。。
各管理部門、
各管理部門、項目部負責在公司管理體系程序框架下，統籌、建立項目部負責在公司管理體系程序框架下，統籌、建立和維護所負責領域的管理體系程序文件。和維護所負責領域的管理體系程序文件。
4
4.4.4.3 .4.4.3 要求：要求：
公司管理體系文件應包括
公司管理體系文件應包括引用的標準引用的標準GB/T28001GB/T28001--20112011、、GB/T24001GB/T24001--20042004標準標準；；
公司管理
公司管理體系體系文件層次文件層次包括包括如下：如下：
(1)管理計劃（包括公司政策、方針和目標等）；
(2)管理程序、管理規定和管理要求；
(3)計劃和進度，工作程序、細則、工作指令、技術規范和圖紙等；
(4)記錄。
文件可以以紙質和電子媒介的形式發布和使用。
文件可以以紙質和電子媒介的形式發布和使用。
各部門按其
各部門按其職責職責策劃體系文件，保證文件的充分、適用和一致性。策劃體系文件，保證文件的充分、適用和一致性。
4.4.4.4
4.4.4.4 相關文件：相關文件：XJXJNY1NY1--AHBAHB--0101001010《《文件控制管理程序文件控制管理程序》》執行。執行。
4.4.
4.4.55 文件控制文件控制
4
4.4.5.1 .4.5.1 目的目的：：控制文件的審批、分發、修訂，確保在需要使用文件處能得到適用控制文件的審批、分發、修訂，確保在需要使用文件處能得到適用文件的有關版本。文件的有關版本。
4
4.4.5.2 .4.5.2 職責職責：行政部負責公司文件的總體管理要求和統籌，并制定管理程序。：行政部負責公司文件的總體管理要求和統籌，并制定管理程序。
施工管理部、裝備部負責設計、施工、制造文件的產生、接收和分
施工管理部、裝備部負責設計、施工、制造文件的產生、接收和分發控制；發控制；
項目部負責
項目部負責文件體系的建立，文件體系的建立，工程文件的接收和分發工程文件的接收和分發、、文件檔案管文件檔案管理理與移交與移交。。
各管理
各管理部門負責本部門負責本部門部門文件的控制，文件的控制，管控管控文件的編制、審批、修訂、文件的編制、審批、修訂、分發。分發。
4.4.5.3
4.4.5.3 要求要求：：制定文件控制程序，規定以下方面制定文件控制程序，規定以下方面所需的控制：所需的控制：
(1) 為使文件是充分與適宜的，文件發布前應得到批準。為使文件是充分與適宜的，文件發布前應得到批準。
(2) 必要時對文件進行評審與更新，更新的文件必須由審核和批準原文件的同一單位必要時對文件進行評審與更新，更新的文件必須由審核和批準原文件的同一單位進行審核和批準，或者由該文件的主管部門領導專門指定的其他單位審核和批進行審核和批準，或者由該文件的主管部門領導專門指定的其他單位審核和批
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準。審核單位有權查閱作為批準依據的有關背景材料，并必須對原文件的要求和
準。審核單位有權查閱作為批準依據的有關背景材料，并必須對原文件的要求和意圖有足夠的了解。意圖有足夠的了解。
(3) 確保文件的更改和現行修訂狀態得到識別，并把文件的修訂及其實際情況通知所確保文件的更改和現行修訂狀態得到識別，并把文件的修訂及其實際情況通知所有有關的人員和單位，以防止使用過時的或不合適的文件。有有關的人員和單位，以防止使用過時的或不合適的文件。
(4) 建立文件發布和分發系統，確保參與活動的人員能夠了解并使用完成該項活動所建立文件發布和分發系統，確保參與活動的人員能夠了解并使用完成該項活動所需的正確合適的文件。需的正確合適的文件。
(5) 確保文確保文件保持清晰、易于識別。件保持清晰、易于識別。
(6) 確保對策劃和運行安全管理體系所需的外來文件標識確保對策劃和運行安全管理體系所需的外來文件標識，并控制其分發。，并控制其分發。
(7) 分發分發、、變更和修改文件，或宣布某文件作廢時，必須回收和銷毀作廢文件。因某變更和修改文件，或宣布某文件作廢時，必須回收和銷毀作廢文件。因某種目的而保留作廢文件必須進行標識，以防止作廢文件的非預期使用。種目的而保留作廢文件必須進行標識，以防止作廢文件的非預期使用。
(8) 按保密規定，控制保密文件的保存和使用。按保密規定，控制保密文件的保存和使用。
4
4.4.5.4 .4.5.4 相關相關文件文件：：XJNY1XJNY1--XZBXZB--0100101001《通信的一般規則》。《通信的一般規則》。
4.4.
4.4.66 運行控制運行控制
4
4.4.6.1 .4.6.1 目的目的：：識別、確定、控制與職業健康安全風險和重要環境因素相關的運行識別、確定、控制與職業健康安全風險和重要環境因素相關的運行活動，實現職業健康安全和環境方針和目標，并滿足法律法規活動，實現職業健康安全和環境方針和目標，并滿足法律法規的的要求。要求。
4
4.4.4.6.2 .6.2 職責職責：管理者代表總體負責職業健康安全和環境體系的運行控制工作。：管理者代表總體負責職業健康安全和環境體系的運行控制工作。
安環部
安環部歸口負責公司職業健康安全風險和重要環境因素相關運行控歸口負責公司職業健康安全風險和重要環境因素相關運行控制的總體策劃、實施和監督。制的總體策劃、實施和監督。
施工管理部、裝備部
施工管理部、裝備部負責工程設計、負責工程設計、制造、制造、咨詢咨詢服務服務活動中，對已確活動中，對已確定的職業健康安全風險和重要環境因素相關運行控制的策劃、實施和定的職業健康安全風險和重要環境因素相關運行控制的策劃、實施和監督監督。。執行相關法律法規和規范、標準，執行設計控制程序，確保將執行相關法律法規和規范、標準，執行設計控制程序，確保將預防職業健康安全風險和重大環境影響的措施設計到相關設施、系預防職業健康安全風險和重大環境影響的措施設計到相關設施、系統、設備和運行準則中統、設備和運行準則中；確保設施、設備制造過程符合標準要求，功；確保設施、設備制造過程符合標準要求，功能滿足要求能滿足要求。。
項目部負責現場施工
項目部負責現場施工過程過程的職業健康安全風險的職業健康安全風險和重要環境因素相關和重要環境因素相關運行的策劃運行的策劃、執行和、執行和控制。控制。
各管理
各管理部門負責部門負責按公司要求按公司要求執行執行范圍內的范圍內的職業健康安全和環境控制職業健康安全和環境控制要求。要求。
4.4.6.3
4.4.6.3 要求要求
安環部
安環部組織相關部門識別與所認定的、需要采取控制措施的職業健康安全風險和重組織相關部門識別與所認定的、需要采取控制措施的職業健康安全風險和重
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要
要環境因素環境因素相關的運行和活動，并針對運行和活動進行策劃，通過以下方式確保它們在相關的運行和活動，并針對運行和活動進行策劃，通過以下方式確保它們在規定的條件下規定的條件下實施和保持實施和保持：：
(1) 建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導致偏建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導致偏離職業健康安全和環境方針、目標和指標的情況。離職業健康安全和環境方針、目標和指標的情況。
(2) 管理和作業管理和作業程序應明確責任，規定運行準則，包括執行相關法律法規和制度的具程序應明確責任，規定運行準則，包括執行相關法律法規和制度的具體措施，包括對出現異體措施，包括對出現異常和緊急情況時的處理方法。常和緊急情況時的處理方法。
(3) 對于設計、設備供應商、施工承包對于設計、設備供應商、施工承包方方或服務承包或服務承包方方，如其提供（或使用）的產品，如其提供（或使用）的產品（材料（材料、、設備、機械、化學品等）或服務（施工、安裝、裝卸、運輸、貯存、維修等）設備、機械、化學品等）或服務（施工、安裝、裝卸、運輸、貯存、維修等）中涉及已識別的職業健康安全風險和重要環境因素，公司相關管理部門應將適用的程序中涉及已識別的職業健康安全風險和重要環境因素，公司相關管理部門應將適用的程序和要求通報他們，并通過合同、協議書、外發程序或其他方式，使這些供方在提供產品和要求通報他們，并通過合同、協議書、外發程序或其他方式，使這些供方在提供產品或服務過程中與職業健康安全風險和重要環境因素相關的運行和活動符合規定的要求。或服務過程中與職業健康安全風險和重要環境因素相關的運行和活動符合規定的要求。
(4) 建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，包括考慮與人的能力相適應，以便從根計，包括考慮與人的能力相適應，以便從根本上消除或降低職業健康安全風險。本上消除或降低職業健康安全風險。
(5) 確保與進入工作場所的承包方和訪問者相關的控制措施。確保與進入工作場所的承包方和訪問者相關的控制措施。
4.4.6.4
4.4.6.4 相關文件相關文件：：XJNY1XJNY1--AHBAHB--01002 01002 《《HSEHSE因素（危險源）識別、評價和控制管理因素（危險源）識別、評價和控制管理程序》。程序》。
4.4.
4.4.77 應急準備和響應應急準備和響應
4.4.7.1
4.4.7.1 目的：識別潛在的事件目的：識別潛在的事件//事故或緊急情況，建立應急預案，從組織、設施、事故或緊急情況，建立應急預案，從組織、設施、程序、資源等方面保證在發生緊急情況和事件程序、資源等方面保證在發生緊急情況和事件//事故時，按預定方案迅速響應，預防或減事故時，按預定方案迅速響應，預防或減少安全危害或有害的環境影響。少安全危害或有害的環境影響。
4
4.4.7.2 .4.7.2 職責：總經理對公司應急體系的建設和運行承擔全面領導責任；職責：總經理對公司應急體系的建設和運行承擔全面領導責任；
管理者代表負責直接領導公
管理者代表負責直接領導公司應急體系的建設維護和執行，任應急總指揮；司應急體系的建設維護和執行，任應急總指揮；
安環部歸口建立并維護公司應急體系，編制和維護總體應急預案，組織、指
安環部歸口建立并維護公司應急體系，編制和維護總體應急預案，組織、指導項目部和管理部門編制專項應急預案；導項目部和管理部門編制專項應急預案；
各管理部門、項目部負責管理本部門、本項目的應急預案，落實應急器材的
各管理部門、項目部負責管理本部門、本項目的應急預案，落實應急器材的準備，確保其隨時可用，在應急狀態下服從指揮、執行預案。準備，確保其隨時可用，在應急狀態下服從指揮、執行預案。
4.4.7.3
4.4.7.3 要求要求
(1)
(1)建立隸屬于集團煤化工事業部職業健康安全、環境一體化應急體系，制定應急預建立隸屬于集團煤化工事業部職業健康安全、環境一體化應急體系，制定應急預案。案。
(2)
(2)遵循地域原則，建立公司統一管控協調、施工單位為參與、專業救援力量為支撐遵循地域原則，建立公司統一管控協調、施工單位為參與、專業救援力量為支撐
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 26/39
的應急救援機制。
的應急救援機制。
(3)
(3)各項目部建立相對獨立的工程應急體系（含各項目部建立相對獨立的工程應急體系（含下屬承包方的應急體系），各項目部下屬承包方的應急體系），各項目部的應急體系是項目總應急體系的組成部分。的應急體系是項目總應急體系的組成部分。
(4)
(4)依據總體應急預案，制定專項應急預案和執行程序，規定應急準備和響應要求，依據總體應急預案，制定專項應急預案和執行程序，規定應急準備和響應要求，配備必需的應急設施，確保具有充足的物資供應和設備。對應急設施、設備、器材等的配備必需的應急設施，確保具有充足的物資供應和設備。對應急設施、設備、器材等的管理進行定期檢查，跟蹤并消除缺陷，維持均處于隨時可用狀態。管理進行定期檢查，跟蹤并消除缺陷，維持均處于隨時可用狀態。
(5)
(5)確保應急體系對實際發生的緊急情況和事故確保應急體系對實際發生的緊急情況和事故//事件做出迅速響應。應急啟動后，事件做出迅速響應。應急啟動后，各應急行動組在應急指揮部的統一指揮下，按應急指令行動單展開行動，預防或減少隨各應急行動組在應急指揮部的統一指揮下，按應急指令行動單展開行動，預防或減少隨之產生的安全危害或有害的環境影響，或次生危害。之產生的安全危害或有害的環境影響，或次生危害。
(5)
(5)遵循生命優先原則，在事遵循生命優先原則，在事故搶險中，優先搶救生命。故搶險中，優先搶救生命。
(6)
(6)定期評審應急預案和執行程序，必要時對其進行修訂，特別是當緊急情況和事故定期評審應急預案和執行程序，必要時對其進行修訂，特別是當緊急情況和事故//事件發生后。如相關法規、標準或相關情況發生較大變化，應急預案和相關執行程序須事件發生后。如相關法規、標準或相關情況發生較大變化，應急預案和相關執行程序須及時修改。及時修改。
(7)
(7)應制定年度應急演練計劃，并按預定計劃進行實際演練，試驗應急預案，以修補應制定年度應急演練計劃，并按預定計劃進行實際演練，試驗應急預案，以修補程序漏洞，并使相關人員熟悉掌握程序要求。對演練進行評價，提出的改進措施并落實。程序漏洞，并使相關人員熟悉掌握程序要求。對演練進行評價，提出的改進措施并落實。
4.4.7.4
4.4.7.4 相關文件：相關文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101010111《《HSEHSE變更管理程序》變更管理程序》
XJNY1
XJNY1--AHBAHB--0101201012《《HSEHSE應急準備與響應管理程序》。應急準備與響應管理程序》。
4.5
4.5 檢查和評價檢查和評價
4.5.1
4.5.1 總則總則
公司各部門應策劃并實施以下方面所需的測量、監視、分析和改進過程：
公司各部門應策劃并實施以下方面所需的測量、監視、分析和改進過程：
4.5.1.1
4.5.1.1 證實職業健康安全績效的符合性證實職業健康安全績效的符合性、、具有重大環境影響的運行的關鍵特性；具有重大環境影響的運行的關鍵特性；
4.5.1.2
4.5.1.2 確保確保職業健康安全和環境職業健康安全和環境管理體系的符合性管理體系的符合性、、持續改進的有效性。持續改進的有效性。
測量和監視活動應按照策劃的安排，在適宜的階段進行。應考慮對統計技術在內的
測量和監視活動應按照策劃的安排，在適宜的階段進行。應考慮對統計技術在內的適用方法及其應用程度的確定。適用方法及其應用程度的確定。
4.5.2
4.5.2 績效績效測量和監視測量和監視
4
4.5.2.1 .5.2.1 目的目的：：對職業健康安全和環境績效進行測量和監視，對遵守法律法規對職業健康安全和環境績效進行測量和監視，對遵守法律法規要求要求進行檢查、評價，及時發現偏離要求的不符合，采取糾正和預防措進行檢查、評價，及時發現偏離要求的不符合，采取糾正和預防措施，確保遵守適用法施，確保遵守適用法律法規和其他要求，實現公司職業健康安全和環境方針、目標。律法規和其他要求，實現公司職業健康安全和環境方針、目標。
4
4.5.2.2 .5.2.2 職責職責：管理者代表負責領導職業健康安全和環境績效測量、監視和評價工作。：管理者代表負責領導職業健康安全和環境績效測量、監視和評價工作。
安環部
安環部歸口負責公司職業健康安全和環境績效測量和監視，負責組織歸口負責公司職業健康安全和環境績效測量和監視，負責組織
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 27/39
環境管理合規性評價；
環境管理合規性評價；
各管理部門、項目部負責其職責范圍內的職業健康安全和環境績效的
各管理部門、項目部負責其職責范圍內的職業健康安全和環境績效的測量和監視。測量和監視。
4
4.5.2.3 .5.2.3 要求要求：：
(1)
(1)績效績效測量測量和和監視監視
建立符合本公司需要的
建立符合本公司需要的職業健康安全和環境績效職業健康安全和環境績效定性和定量的定性和定量的監視和監視和測量體系，應測量體系，應滿足如下要求滿足如下要求：：
a) 確定績效測量和監視的內容包括：
—
— 目標、指標實現目標、指標實現（滿足程度（滿足程度））情況的監視；情況的監視；
—
— 對管理方案、改進行動對管理方案、改進行動有效性有效性的監視；的監視；
—
— 職業健康安全職業健康安全主主動性績效測量，動性績效測量，即監視是否符合安全環境方案、控制措施和即監視是否符合安全環境方案、控制措施和運行準則；運行準則；
—
— 職業健康安全被動性績效測量，即監視職業健康安全被動性績效測量，即監視健康傷害、健康傷害、事故、疾病、事件事故、疾病、事件（含“未（含“未遂事故”）遂事故”）和其他不良職業健康安全績效的歷史證據，進行統計分析；和其他不良職業健康安全績效的歷史證據，進行統計分析；
—
— 職業健康安全運行準則和適用法律法規要求的符合性檢查，包括作業現場安職業健康安全運行準則和適用法律法規要求的符合性檢查，包括作業現場安全檢查和巡視，設備與建筑物等設施的檢查，員工體檢，人員安全意識、安全檢查和巡視，設備與建筑物等設施的檢查，員工體檢，人員安全意識、安全行為與管理水平的檢查，工作人員暴露環境的抽樣檢測，文件和記錄的檢全行為與管理水平的檢查，工作人員暴露環境的抽樣檢測，文件和記錄的檢查等；查等；
—
— 環境相關運行控制符合運行環境相關運行控制符合運行準則的檢查和評價：包括現場例行檢查與巡視，準則的檢查和評價：包括現場例行檢查與巡視，對可能造成重大環境影響的活動的專項檢查，環保設施運行狀態檢查，文件對可能造成重大環境影響的活動的專項檢查，環保設施運行狀態檢查，文件和記錄的檢查和分析等；和記錄的檢查和分析等；
—
— 各種減排設施的有效運行檢查、各種減排設施的有效運行檢查、污染排放的污染排放的指標指標測量測量、記錄和評估、記錄和評估。。
b) 確定測量和監視的方法、頻次、責任部門（責任人）及記錄的要求。
c) 保存測量和監視人員的資格或授權，保存相關的文件和記錄；
d) 對測量和監測設備進行校準或驗證，并對其妥善維護，保存相關記錄；
e) 對發現的不符合、事件或事故，按要求調查原因，采取糾正和預防措施。
(2)
(2)合規性評價合規性評價
管理者代表負責組織、以安委會會議的形式
管理者代表負責組織、以安委會會議的形式每年至少一每年至少一次（通常在年底、管理評審次（通常在年底、管理評審前）相關部門前）相關部門參加的安全和參加的安全和環境合規性評價。環境合規性評價。安環部安環部負責制定合規性評價程序負責制定合規性評價程序并組織實并組織實施。施。評價的內容和方法包括評價的內容和方法包括（不限于）（不限于）：：
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 28/39
a) 執照和許可申請等與適用的職業健康安全、環境法律法規、標準和其他要求對比，評價符合性；
b) 評審安全管理實踐，與適用法律法規、標準及其他要求對比，評價符合性；
c) 統計污染排放監測和測量的結果，與適用法律法規、標準及其他要求對比，評價符合性；
d) 評審運行文件和記錄，評價運行控制和相關管理活動與適用法律法規、標準及其他要求的符合性；
e) 檢查有關設施、設備，評價其與適用法律法規、標準及其他要求的符合性。
當法律法規、標準及其他要求發生變化后，要及時進行合規性評價，并采取必要的
當法律法規、標準及其他要求發生變化后，要及時進行合規性評價，并采取必要的措施，使變化了的要求得以遵守。措施，使變化了的要求得以遵守。
合規性評價時，如發現不符合法律法規、標準和其他應遵守的要求時，責任部門應
合規性評價時，如發現不符合法律法規、標準和其他應遵守的要求時，責任部門應采取并跟蹤糾正行動，并將糾正行動及驗證結果報采取并跟蹤糾正行動，并將糾正行動及驗證結果報安環部安環部。。
安環部
安環部指導合規性評價，匯總評價結果，編制總的評價報告，并提交管理評審。指導合規性評價，匯總評價結果，編制總的評價報告，并提交管理評審。
安環部
安環部保存總的合規性評價報告及糾正行動記錄，相關部門保存本部門評價及糾正保存總的合規性評價報告及糾正行動記錄，相關部門保存本部門評價及糾正行動記錄。行動記錄。
4.5.2.4
4.5.2.4 相關文件相關文件：：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101501015《《HSEHSE監測、測量與合規評估管理程序》監測、測量與合規評估管理程序》
XJNY1
XJNY1--AAHBHB--0101016016《安全生產監督、檢查與內審管理程序》《安全生產監督、檢查與內審管理程序》
4.5.3
4.5.3 事件調查、不符合、糾正措施和預防措施事件調查、不符合、糾正措施和預防措施
4.5.3.1
4.5.3.1 事件調查事件調查
（
（11）目的）目的：通過事件調查還原事件真相，明確各方面的責任，為獎懲問責提供依據；：通過事件調查還原事件真相，明確各方面的責任，為獎懲問責提供依據；尋找直接原因、間接原因和根本原因，制定糾正和預防措施，為改進提高提供決策依據尋找直接原因、間接原因和根本原因，制定糾正和預防措施，為改進提高提供決策依據。。
（
（22）職責）職責：安委會是獎懲問責的決策組織：安委會是獎懲問責的決策組織。。
管理者代表
管理者代表負責負責職業健康安全和環境事件調查的直接領導者。職業健康安全和環境事件調查的直接領導者。
安環部負責職業健康安全和環境事件調查的組織、實施、報告編制、糾
安環部負責職業健康安全和環境事件調查的組織、實施、報告編制、糾正和預防措施的制定，糾正過程的跟蹤。正和預防措施的制定，糾正過程的跟蹤。
各管理部門、項目部
各管理部門、項目部負責負責指派指派專業人員參與事件調查過程，協助報告的專業人員參與事件調查過程，協助報告的編制、糾正與預防措施的落實，并督促各自范圍內的承包方和供方糾正編制、糾正與預防措施的落實，并督促各自范圍內的承包方和供方糾正預防措施落實預防措施落實。。
（
（33）要求）要求：：
a) 應編制應編制職業健康安全和環境事件調查職業健康安全和環境事件調查的程序，規定的程序，規定調查的組織、職責、過程、形調查的組織、職責、過程、形
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 29/39
成報告、匯報機制、處理權限
成報告、匯報機制、處理權限。。
b) 事件調查實行分級管理的機制，特別重大、重大、一般事件分別有不同組織和范事件調查實行分級管理的機制，特別重大、重大、一般事件分別有不同組織和范圍組織和實施圍組織和實施。。特別重大事件調查由公司總經理領導實施、重大事件調查由管理者代表特別重大事件調查由公司總經理領導實施、重大事件調查由管理者代表領導實施、一般事件由各管理部門牽頭組織實施。安環部參與指導、調查、報告、糾正領導實施、一般事件由各管理部門牽頭組織實施。安環部參與指導、調查、報告、糾正管理過程。管理過程。
c) 參與事件調查的人員必須經過適當的培訓和授權，具備必參與事件調查的人員必須經過適當的培訓和授權，具備必要的專業和相關知識，要的專業和相關知識，掌握原因分析的工具和方法。掌握原因分析的工具和方法。
d) 事件調查以成立小組的方式進行，管理者代表給予調查小組充分的授權，并要求事件調查以成立小組的方式進行，管理者代表給予調查小組充分的授權，并要求相關方給予全力的配合，以求獲取真實、公平、公正的結論。相關方給予全力的配合，以求獲取真實、公平、公正的結論。
e) 針對內部和承包方日常安全和環境管理，公司需建立信息統計、趨勢分析、警示針對內部和承包方日常安全和環境管理，公司需建立信息統計、趨勢分析、警示預警機制，并通過會議、文件的方式告知各方面的管理者和執行者。預警機制，并通過會議、文件的方式告知各方面的管理者和執行者。
f) 識別采取糾正措施、預防措施需求、識別持續改進的可能性、溝通調查結果。識別采取糾正措施、預防措施需求、識別持續改進的可能性、溝通調查結果。
g) 收集并保留所有事件發生、調查、處置的記錄文件，并報送相關方備案收集并保留所有事件發生、調查、處置的記錄文件，并報送相關方備案。。
（
（44）相關文件）相關文件：：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101301013《《HSEHSE事故調查與處置管事故調查與處置管理程序》理程序》
4.5.3.2
4.5.3.2 不符合、糾正措施和預防措施不符合、糾正措施和預防措施
（
（11）目的）目的：：采取措施，以消除不合格采取措施，以消除不合格（包括事故（包括事故//事件）事件）或潛在不合格的原因或潛在不合格的原因，，減減小不良影響，消除根源小不良影響，消除根源，預防，預防重復重復發生發生。。
（
（22）職責）職責：管理者代表：管理者代表負責負責職業健康安全和環境不符合的直接領導，推動糾正預防職業健康安全和環境不符合的直接領導，推動糾正預防措施的制定和落實措施的制定和落實。。
安環部負責協助職業健康安全和環境不符合的處理，必要時開展獨立調
安環部負責協助職業健康安全和環境不符合的處理，必要時開展獨立調查；提供糾正和預防措施的支持和服務，并督促落實和跟蹤驗證。查；提供糾正和預防措施的支持和服務，并督促落實和跟蹤驗證。
各管理部門、項目部
各管理部門、項目部負責負責各自范圍內不符合的處理，糾正和預防措施的各自范圍內不符合的處理，糾正和預防措施的制定和執行，并申請關閉制定和執行，并申請關閉。。
（
（33）要求）要求
不符合
不符合
a) 建立不符合（包括事故/事件）的管理流程，對報送、調查分析以及后續改進進行了規定，調查應：
—
— 及時開展；及時開展；
—
— 確定內在的、可能導致或有助于事件發生的職業健康安全缺陷和其他因素：確定內在的、可能導致或有助于事件發生的職業健康安全缺陷和其他因素：
—
— 識別對采取糾正措施的需求；識別對采取糾正措施的需求；
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 30/39
—
— 識別采取預防措施的可能性；識別采取預防措施的可能性；
—
— 識別持續改進的可能性；識別持續改進的可能性；
—
— 溝通調查結果。溝通調查結果。
b) 對于已發生的不符合，責任單位應及時采取措施，減小危害和影響，必要時啟動應急計劃和程序。
c) 責任單位對所發生的不符合進行調查和報告，確定其產生原因，采取糾正和預防措施，并確認所采取的糾正和預防措施的有效性。
糾正措施
糾正措施
確保糾正措施作為改進的一種手段
確保糾正措施作為改進的一種手段，以消除不合格的原因，防止不合格的再發生。，以消除不合格的原因，防止不合格的再發生。糾正措施應與所糾正措施應與所對應對應的不合格的影響程度相適應的不合格的影響程度相適應，應滿足以下要求，應滿足以下要求：：
a) 評審不合格（包括抱怨、已發生的事故、事件），確定其性質和影響程度；
b) 通過調查分析，確定不合格的原因；
c) 評價確保不合格不再發生的措施的需求；
d) 確定和實施所需的措施；
e) 對于擬采取的糾正和糾正措施，在其實施前，應先經風險評價過程評審；
f) 記錄所采取措施的結果；
g) 評審所采取的糾正措施的有效性。
預防措施
預防措施
確保預防措施作為預防損失、降低風險、保持和改進績效的一種手段。應確定措施，
確保預防措施作為預防損失、降低風險、保持和改進績效的一種手段。應確定措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發生。預防生。預防措施措施應與潛在問題的影響程度相適應與潛在問題的影響程度相適應應，滿足以下要求：，滿足以下要求：
a) 利用以下適當的信息，識別和確定潛在的不合格問題：
—
— 數據分析得出的產品或過程特性的不良趨勢；數據分析得出的產品或過程特性的不良趨勢；
—
— 風險分析的結果；風險分析的結果；
—
— 不符合不符合、、事故事故//事件記錄；事件記錄；
—
— 相關方反饋意見；相關方反饋意見；
—
— 管理評審的輸出；管理評審的輸出；
—
— 經驗反饋；經驗反饋；
—
— 市場及外界環境變化帶來的不利影響；市場及外界環境變化帶來的不利影響；
b) 分析潛在不合格的原因；
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 31/39
c) 評價防止不合格發生的措施的需求；
d) 確定和實施所需的措施；
e) 對于擬采取的安全預防措施，在其實施前，應通過風險評價過程評審；
f) 記錄所采取措施的結果；
g) 評審所采取的預防措施的有效性。
（4）相關文件：XJNY1-AHB-01013《HSE事故調查與處置管理程序》
XJNY1-AHB-01014《安全事故問責與重大安全隱患管理程序》
XJNY1-AHB-01017《不符合、糾正與預防措施管理程序》
4.
4.55..44 記錄控制記錄控制
4
4.5.4.1 .5.4.1 目的目的：：建立并建立并保管保管好記錄，以提供管理體系符合相關法規、標準并有效運好記錄，以提供管理體系符合相關法規、標準并有效運行的證據，提供職業健康安全和環境績效證據，提供改進信息。行的證據，提供職業健康安全和環境績效證據，提供改進信息。
4.5.4.2
4.5.4.2 職責職責：安環部：安環部負責負責安委會、體系管理運行、體系實施過程的安委會、體系管理運行、體系實施過程的記錄記錄和和歸檔。歸檔。
各
各管理管理部門部門、項目部負責各、項目部負責各業務范圍業務范圍內的安全環境內的安全環境記錄，并按規定記錄，并按規定要要求歸檔。求歸檔。
行政部負責按照程序進行臨時性和永久性記錄和文件的管理。
行政部負責按照程序進行臨時性和永久性記錄和文件的管理。
4.5.4.3
4.5.4.3 要求要求：：
制定
制定并保持記錄控制的并保持記錄控制的程序，確保所有與體系有關的記錄按下列要求進行控制：程序，確保所有與體系有關的記錄按下列要求進行控制：
(1)記錄的格式應遵守有關文件記錄的格式應遵守有關文件和程序和程序的規定。的規定。
(2)記錄的填寫必須及時、準確、真實、清晰、完整，可追溯相關活動。記錄的填寫必須及時、準確、真實、清晰、完整，可追溯相關活動。
(3)需歸檔的記錄必須按規定時限移交檔案室，并辦理交接手續。需歸檔的記錄必須按規定時限移交檔案室，并辦理交接手續。
(4)規定記錄的標識方法，以便于檢索。規定記錄的標識方法，以便于檢索。
(5)規定記錄的保存期，按程序規定的審批手續處置過期或作廢的記錄。規定記錄的保存期，按程序規定的審批手續處置過期或作廢的記錄。
(6)保存記錄的設施和條件必須保證記錄不損壞、不變質、不丟失，對電磁介質、膠保存記錄的設施和條件必須保證記錄不損壞、不變質、不丟失，對電磁介質、膠片等特殊媒體的記錄，應規片等特殊媒體的記錄，應規定特定的貯存、維護要求。定特定的貯存、維護要求。
(7)按規定的權限和審批手續查閱、借用和復制記錄，并進行登記。按規定的權限和審批手續查閱、借用和復制記錄，并進行登記。
(8)按保密規定管理保密文檔。按保密規定管理保密文檔。
(9)按按法律、法規、法律、法規、合同合同的的規定及時規定及時向第三方向第三方移交移交記錄或檔案記錄或檔案。。
4.5.4.4
4.5.4.4 相關文件：相關文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101801018《記錄控制管理程序》《記錄控制管理程序》
4.5.
4.5.55 內部內部審核審核
4.5.5.1
4.5.5.1 目的目的：：通過內部審核，確定公司通過內部審核，確定公司安全和環境安全和環境管理體系是否符合相關法律法管理體系是否符合相關法律法
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 32/39
規和其他相關方要求、標準要求、公司管理體系文件等要求
規和其他相關方要求、標準要求、公司管理體系文件等要求。。確定公司管理體系和各確定公司管理體系和各管管理計劃理計劃的有效性，識別改進機會，持續改進的有效性，識別改進機會，持續改進管理管理體系的有效性和績效體系的有效性和績效。。
通過對合同
通過對合同承包承包方進行外部審核方進行外部審核，驗證其，驗證其管理管理體系是否符合合同規定的要求，其體系是否符合合同規定的要求，其管管理理體系的有效性，促進體系的有效性，促進承包承包方持續改進，方持續改進，滿足要求滿足要求。。
4
4.5.5.2 .5.5.2 職責職責：安環部：安環部制定制定公司管理體系公司管理體系審核程序審核程序、編制年度內部、編制年度內部審核計劃，組織實審核計劃，組織實施審核，施審核，驗證改進行動的實施，并驗證改進行動的實施，并保存相關記錄。保存相關記錄。
各管理部門、項目部負責配合實施內部審核計劃的實施，并按審核報
各管理部門、項目部負責配合實施內部審核計劃的實施，并按審核報告要求制定糾正和預防措施。告要求制定糾正和預防措施。
4
4.5.5.3 .5.5.3 要求要求：：
(1)
(1)應編制形成文件的程序，規定審核的策劃、實施、形成記錄以及報告結構的職責應編制形成文件的程序，規定審核的策劃、實施、形成記錄以及報告結構的職責和要求。和要求。
(2)
(2)為了有計劃地實施審核，應編制年度審核計劃為了有計劃地實施審核，應編制年度審核計劃；；審核計劃應根據審核計劃應根據重要重要活動活動的開展的開展情況、以往的審核結情況、以往的審核結果及其重要性來安排。果及其重要性來安排。
(3)
(3)公司對管理部門、項目部公司對管理部門、項目部每年組織每年組織并并實施一次實施一次（不少于）內部體系（不少于）內部體系審核，審核，各管理各管理部門、項目部應配合或參與執行。部門、項目部應配合或參與執行。
(4)
(4)為了對某個方面的運作情況進行評價，或者需要對已發現的重大為了對某個方面的運作情況進行評價，或者需要對已發現的重大風險或風險或問題進行問題進行深入調查和根本原因分析時，深入調查和根本原因分析時，可采用可采用專題監督專題監督的形式的形式。。
(5)
(5)審核前應確定審核前應確定審核組長及其他成員，必要時聘請審核組長及其他成員，必要時聘請技術技術專家。審核組在組長領導下專家。審核組在組長領導下開展審核工作。審核員必須經培訓合格獲得相應資格。參加審核的人員必須是對所審核開展審核工作。審核員必須經培訓合格獲得相應資格。參加審核的人員必須是對所審核的活動不負任何直接責任的。的活動不負任何直接責任的。
(6)
(6)審核組長做好策劃，編制實施計劃，確定審核準則、審核范圍和日程安排。審核審核組長做好策劃，編制實施計劃，確定審核準則、審核范圍和日程安排。審核員要做好審核前準備工作，編制檢查表。員要做好審核前準備工作，編制檢查表。
(7)
(7)審核以抽樣的方法進行。審核組對被審核部門和相關現場通過觀察、交談或查閱審核以抽樣的方法進行。審核組對被審核部門和相關現場通過觀察、交談或查閱文件、記錄等方法來收集客觀證據。文件、記錄等方法來收集客觀證據。
(8)
(8)審核員按規定要求記錄審核發現，編制不符合報告。審核組長組織編制審核報告。審核員按規定要求記錄審核發現，編制不符合報告。審核組長組織編制審核報告。審核報告要根據審核發現評價管理體系運行是否符合體系審核報告要根據審核發現評價管理體系運行是否符合體系的的策劃，并提出改進要求。策劃，并提出改進要求。報報告需管理者代表簽發，結果報公司的總經理。告需管理者代表簽發，結果報公司的總經理。
(9)
(9)受審核受審核方方應確保及時采取措施，以消除所發現的不符合及其原因。審核組長負責應確保及時采取措施，以消除所發現的不符合及其原因。審核組長負責驗證糾正行動驗證糾正行動//措施的實施。措施的實施。
(10)
(10)審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。。
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 33/39
4.5.5.4
4.5.5.4 相關文件相關文件：：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101601016《安全生產監督、檢查與內審管理程序》《安全生產監督、檢查與內審管理程序》
4.6
4.6 管理評審與持續管理評審與持續改進改進
4.6.1
4.6.1管理評審管理評審
4
4.6.1.1 .6.1.1 目的目的：：公司領導層評價管理體系在達到預期目標方面的適宜性、充分性和公司領導層評價管理體系在達到預期目標方面的適宜性、充分性和有效性，評價改進機會和管理體系變更的需求，包括方針和目標變更的需求，以持續改有效性，評價改進機會和管理體系變更的需求，包括方針和目標變更的需求，以持續改進管理體系的有效性。進管理體系的有效性。
4.6.1.2
4.6.1.2 職責職責：：總經理主持管理評審，決定改進行動。總經理主持管理評審，決定改進行動。
管理者代表協助總經理組織公司管理評審。
管理者代表協助總經理組織公司管理評審。
安環部
安環部在管理者代表領導下，負責管理評審的總體策劃，組織評審輸在管理者代表領導下，負責管理評審的總體策劃，組織評審輸入資料的準備，歸口落實并跟蹤改入資料的準備，歸口落實并跟蹤改進措施，保存管理評審記錄。進措施，保存管理評審記錄。
各
各管理管理部門部門、項目部、項目部按管理評審策劃的要求進行本部門管理體系自我按管理評審策劃的要求進行本部門管理體系自我評估，提交自我評估報告和改進建議。評估，提交自我評估報告和改進建議。
4.6.1.3
4.6.1.3 要求：要求：
總經理在每年年底或年初主持評審公司職業健康安全、環境管理體系，以確保其持
總經理在每年年底或年初主持評審公司職業健康安全、環境管理體系，以確保其持續的適宜性、充分性和有效性。當發生重大變化時，可適當增加管理評審的頻次。評審續的適宜性、充分性和有效性。當發生重大變化時，可適當增加管理評審的頻次。評審應包括評價改進機會和管理體系變更的需求，包括方針、目標應包括評價改進機會和管理體系變更的需求，包括方針、目標，保存管理評審記錄。，保存管理評審記錄。
(1) 評審輸入評審輸入
—
— 方針、目標和指標的實現情況及適宜性方針、目標和指標的實現情況及適宜性；；
—
— 內和外部內和外部審核結果審核結果、、合規性評價的結果；合規性評價的結果；
—
— 參與和協商的結果；參與和協商的結果；
—
— 內部內部和其他相關方的和其他相關方的反饋，包括抱怨、投訴；反饋，包括抱怨、投訴；
—
— 職業健康安全和環境績效；職業健康安全和環境績效；
—
— 事故、事件和趨勢事故、事件和趨勢分析狀況分析狀況；；
—
— 事件調查、事件調查、糾正和預防措施狀況；糾正和預防措施狀況；
—
— 以往管理評審的后續措施；以往管理評審的后續措施；
—
— 可能影響管理體系的變更可能影響管理體系的變更、客觀環境的變化、客觀環境的變化；；
—
— 改進建議。改進建議。
在管理者代表領導下，
在管理者代表領導下，安環部安環部策劃并確定管理評審的準備工作，確保總經理在評審策劃并確定管理評審的準備工作，確保總經理在評審時獲取充分、真實的信息。各時獲取充分、真實的信息。各管理管理部門部門和項目部和項目部按策劃的要求進行管理評審準備，提交按策劃的要求進行管理評審準備，提交相關文件、資料。相關文件、資料。
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 34/39
(2)
(2)評審輸出評審輸出
管理評審的輸出
管理評審的輸出符合組織持續改進的承諾，符合組織持續改進的承諾，應包括與以下有關的決定和措施：應包括與以下有關的決定和措施：
a) 方針、目標適宜性方針、目標適宜性調整調整；；
b) 管理體系績效結論；管理體系績效結論；
c) 管管理體系有效性及其過程有效性的改進；理體系有效性及其過程有效性的改進；
d) 資源需求資源需求；；
e) 與其他相關方要求有關的安全、環境績效的改進與其他相關方要求有關的安全、環境績效的改進、溝通和協商。、溝通和協商。
安環部
安環部歸口負責落實并跟蹤改進措施，歸口負責落實并跟蹤改進措施，并并向最高管理者報告改進措施實施情況。向最高管理者報告改進措施實施情況。
4.6.1.4
4.6.1.4 相關文件：相關文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0101901019《管理評審管理程序》《管理評審管理程序》
4.6.
4.6.22 持續改進持續改進
4
4.6.2.1 .6.2.1 目的目的：通過有效的采集收據，科學的分析、制定適合的改進措施，持續不：通過有效的采集收據，科學的分析、制定適合的改進措施，持續不斷地完善和提高管理體系斷地完善和提高管理體系。。
4
4.6.2.2 .6.2.2 職責職責：：總經理應確保建立持續改進機制。總經理應確保建立持續改進機制。
管理者代表負責
管理者代表負責建立和改進活動的過程，建立和改進活動的過程，根據根據方針、目標、審核結果、方針、目標、審核結果、數據分析、糾數據分析、糾正措施和預防措施以及管理評審，持續改進管理體系的正措施和預防措施以及管理評審，持續改進管理體系的有效性。有效性。
各級管理者應不斷尋求對所屬過程的有效性和效率的改進
各級管理者應不斷尋求對所屬過程的有效性和效率的改進，，培育培育““持持續改進、追求卓越續改進、追求卓越””的文化，使全體員工都能積極參的文化，使全體員工都能積極參與與。。
4.6.2.3
4.6.2.3 要求：要求：
在持續改進活動中
在持續改進活動中，，應采用包括統計技術在內的適用方法。應采用包括統計技術在內的適用方法。
(1) 各部門根據數據分析的職責、范圍，策劃并確定需收集的數據、收集渠道、分析各部門根據數據分析的職責、范圍，策劃并確定需收集的數據、收集渠道、分析方法和記錄要求。方法和記錄要求。
(2) 數據收集的渠道包括：數據收集的渠道包括：
—
— 監視和測量的結果；監視和測量的結果；
—
— 問卷調查、現場調查等各種形式的調查；問卷調查、現場調查等各種形式的調查；
—
— 與顧客和其他相關方溝通的結果；與顧客和其他相關方溝通的結果；
—
— 各種形式會議提供的信息；各種形式會議提供的信息；
—
— 內外部審核、管理評內外部審核、管理評審；審；
—
— 體系運行記錄、工作統計、報表；體系運行記錄、工作統計、報表；
—
— 各種媒體提供的信息；各種媒體提供的信息；
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 35/39
(3) 采用適宜的統計技術進行數據分析，以提供以下方面的信息：采用適宜的統計技術進行數據分析，以提供以下方面的信息：
—
— 顧客滿意程度；顧客滿意程度；
—
— 與工程項目管理的符合性；與工程項目管理的符合性；
—
— 過程特性及趨勢，包括采取預防措施的機會；過程特性及趨勢，包括采取預防措施的機會；
—
— 供方供方信息信息；；
—
— 風險。風險。
(4) 按規定要求報告、傳遞有關信息；對于重要信息，值得共同吸取經驗教訓的信息按規定要求報告、傳遞有關信息；對于重要信息，值得共同吸取經驗教訓的信息要與相關部門形成信息共享。要與相關部門形成信息共享。
(5) 根據數據分析和經驗反饋的結果，尋求持續改進的機會。根據數據分析和經驗反饋的結果，尋求持續改進的機會。
4.6.2.4
4.6.2.4 相關文件：相關文件：XJNY1XJNY1--AHBAHB--0100901009《《HSEHSE信息管理程序》信息管理程序》
5
5..附件附件
附件
附件11：：公司公司HSEHSE組織機組織機構圖構圖
附件
附件22：公司：公司HSEHSE職能分配表職能分配表
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 36/39
附件
附件11：公司：公司HSEHSE組織機構圖組織機構圖
(
( 實線為行政管理線實線為行政管理線))
(
( 虛線為檢查、監督線虛線為檢查、監督線))
董事長
董事長
總經理
總經理
HSE
HSE管理者代表管理者代表
行
行政政部部
財
財務務部部
控
控制制部部
裝
裝備備部部
施
施工工管管理理部部
生
生產產準準備備部部
公
公用用工工程程部部
前
前期期辦辦
氣
氣化化項項目目部部
油
油品品項項目目部部
熱
熱電電項項目目部部
公
公輔輔項項目目部部
安
安環環部部
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 37/39
附件
附件22：公司：公司HSEHSE職能分配表職能分配表（注：★（注：★ 為領導責任為領導責任 ●● 為歸口管理責任為歸口管理責任 ▲▲ 為重要責任為重要責任 △△ 為相關責任）為相關責任）
計劃條款
計劃條款
GB/T28001
GB/T28001條款 條款
GB/T14001
GB/T14001管理部門（項目部）
管理部門（項目部）
總 經 理
管理者代表 管理者代表 管理者代表 管理者代表 管理者代表
財務部 財務部 財務部
行政行政行政控制控制控制裝備裝備裝備施工部 施工施工施工部 施工部
安環安環安環生產準備生產準生產準生產準備生產準備前期辦 前期辦 前期辦
公用程公用程公用程公用程公用程氣化項目氣化項目氣化項目氣化項目氣化項目油品油品油品油品油品熱電熱電熱電熱電熱電輔輔輔輔輔44
管理體系要求管
理
體
系
要
求
4 4
4 4
4.14.1 總要求總要求 4.14.1 4.14.1 ★★ ●● △△ △△ △△ △△ △△ ▲▲ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ 4.24.2 方針方針 4.2 4.2 4.2 4.2 ★★ ●● △△ △△ △△ △△ △△ ▲▲ △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ 4.34.3 策劃策劃 4.3 4.3 4.3 4.3
4.3.1
4.3.1 危險源辨識、風險評危險源辨識、風險評價和控制措施的價和控制措施的確定。環境確定。環境因素因素
4.
4.3.3.1 1
4.
4.3.3.1 1
★
★
△
△
△
△
△
△
▲
▲
▲
▲
●
●
△
△
△
△
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
4.3.2
4.3.2 法律法規和其他要法律法規和其他要
4.3.2
4.3.2
4.3.
4.3.22
★
★
△
△
●
●
△
△
▲
▲
▲
▲
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△ 4.3.34.3.3 目標、指標和方案目標、指標和方案 4.3.34.3.3 4.3.4.3.33 ★★ △△ △△ △△ ▲▲ ▲▲ ●● △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△ 4.44.4 實施和運行實施和運行 4.44.4 4.44.4
4.4.1
4.4.1 資源、作用、職責和資源、作用、職責和權限權限
4.4.1
4.4.1
4.4.
4.4.11
★
★
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.4.2
4.4.2 能力、培訓和意識能力、培訓和意識
4.4.2
4.4.2
4.4.
4.4.22
△
△
△
△
●
●
△
△
△
△
△
△
▲
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.4.
4.4.3 3 溝通、參與和協商。溝通、參與和協商。信息交流信息交流
4.4.
4.4.33
4.4.
4.4.33
△
△
△
△
△
△
△
△
●
●
●
●
△
△
△
△
△
△
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
4.4.
4.4.4 4 文件文件
4.4.
4.4.44
4.4.
4.4.
△
△
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
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△
△
△
△
△
△
△
△
△
職業健康、安全和環境管理計劃 XJNY1-AHB-00001 0 版 38/39
計劃條款
計劃條款
GB/T28001
GB/T28001條款 條款
GB/T14001
GB/T14001管理部門（項目部）
管理部門（項目部）
總 經 理
管理者代表 管理者代表 管理者代表 管理者代表 管理者代表
財務部 財務部 財務部
行政行政行政控制控制控制裝備裝備裝備施工部 施工施工施工部 施工部
安環安環安環生產準備生產準生產準生產準備生產準備前期辦 前期辦 前期辦
公用程公用程公用程公用程公用程氣化項目氣化項目氣化項目氣化項目氣化項目油品油品油品油品油品熱電熱電熱電熱電熱電輔輔輔輔輔4
4
4.4.
4.4.5 5 文件控制文件控制
4.4.
4.4.55
4.4.
4.4.55
△
△
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.4.
4.4.6 6 運行控制運行控制
4.5.1
4.5.1
4.5.
4.5.1 1
★
★
△
△
△
△
△
△
●
●
●
●
▲
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.4.
4.4.7 7 應急準備和響應應急準備和響應
4.4.6
4.4.6
4.4.
4.4.6 6
★
★
△
△
△
△
△
△
▲
▲
▲
▲
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△ 4.5 4.5 檢查檢查 4.4.55 4.4.55
4.5.1
4.5.1 績效測量和監視。監績效測量和監視。監測和測量測和測量
4.5.1
4.5.1
4.5.
4.5.11
△
△
△
△
△
△
▲
▲
▲
▲
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.5.2
4.5.2 合規性評價合規性評價
4.5.2
4.5.2
4.5.
4.5.22
★
★
△
△
△
△
△
△
▲
▲
▲
▲
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.5.3
4.5.3 事件調查、不符合、事件調查、不符合、糾正措施和預防措施。不符糾正措施和預防措施。不符合、糾正措施和預防措施合、糾正措施和預防措施
4.5.3
4.5.3
4.5.
4.5.33
★
★
△
△
△
△
△
△
●
●
●
●
▲
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.5.4
4.5.4 記錄控制記錄控制
4.5.4
4.5.4
4.5.
4.5.44
△
△
●
●
△
△
▲
▲
▲
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.5.4
4.5.4 內部審核內部審核
4.5.4
4.5.4
4.5.
4.5.44
★
★
△
△
▲
▲
△
△
△
△
△
△
●
●
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△ 4.64.6 管理評審管理評審 4.64.6 4.64.6 ★★ △△ △△ △△ △△ ▲▲ ▲▲ ●● △△ △△ △△ △△ △△ △△ △△

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