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河南省化工醫藥（含危險化學品）企業重大事故隱患自查手冊

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河南省化工醫藥（含危險化學品）企業重大事故隱患自查手冊

河南省應急管理廳

一、危險化學品生產、經營單位主要負責人和安全生產管理人員未依法經考核合格。
（一）判定重大隱患的情形
1、法定代表人、董事長、總經理或其他實際控制人等企業主要負責人在任職 6 個月后未取得安全培訓考核合格證，判為重大隱患。
2、企業安全管理人員任命文件中的人員在任職 6 個月后未取得安全培訓考核合格證，判為重大隱患。
3、主要負責人和安全管理人員在任職 6 個月內已經參加培訓， 尚未取得證書，如果證明材料只顯示了參加培訓，而未明確是否考核合格的判定為重大隱患。
4、主要負責人和安全管理人員取得培訓合格證但未每年參加再培訓并考核合格，判定為重 大隱患。
（二）可不判定重大隱患的情形
1、主要負責人和安全管理人員在任職 6 個月內已經參加培訓， 尚未取得證書，但取得了培訓機構培訓考核合格證明的不判定為重大隱患。
2、主要負責人和安全管理人員取得培訓合格證但未每年參加再培訓并考核合格，當地政府 未要求每年參加再培訓的，不判定為重大隱患。
 
（三）自查推薦方法及參考事項
1、準備主要負責人和安全管理人員的任命文件等正式文件資料，一一對照檢查。
查其他實際控制人情況（按照安全生產法規定，個人經營的投資人以及對生產經營單位進行 實際控制的其他人員同樣為主要負責人）。
2、分別列出并計算企業人員數量、安全管理人員數量、注冊安全工程師數量，分別計算安 管人員占員工數量比例、注冊安全工程師占安管人員數量比例，看是否符合要求。
3、逐個列出上述主要負責人及安管人員持證情況、再培訓情況、學歷情況、專業情況，并 一一對照看是否符合要求（ 至少具備化工或相關專業大專以上學歷、中級及以上化工專業技術職稱或化工安全類注安師資格條件之一），一一確認落實。
4、查安全管理人員社保繳納記錄：查社保繳納單位和提供特種作業操作證單位是否為同一 單位。
 
（四）自查推薦樣表

XXX 企業主要負責人自查表

序號	
主要負責人類型	
姓名	
本人實際學歷、專業、職稱	任職時間
（以任命文件為準）	
參加取證培訓時間	
培訓考核是否合格	
取得主要負責人資格證時間	
資格證編碼	
資格證有效期間	
資格證每年實際復審時間	
是否存在問題	
涉及重大隱患的問題

1	法定代表人											
2	董事長											
3	總經理

4	實際控制人

...												
注：《生產經營單位安全培訓規定》（國家安全監管總局令第 3 號）規定：危險化學品等生產經營單位主要負責人和安全生產管理人員，自任職之日起 6 個月內，必須經安
全生產監管監察部門對其安全生產知識和管理能力考核合格。
 
XXX 企業安全生產管理人員自查表

本企業實際人數		本企業實際安全管理人員數		涉及重大隱患的問題		
是否存在問題

序號	
安全管理人員職務	
姓名	
本人實際學歷、專業、職稱	任職時間
（以任命文件為準）	
社保繳納單位	
參加取證培訓時間	
培訓考核是否合格	
取得主要負責人資格證時間	
資格證編碼	
資格證有效期間	
資格證每年實際復審時間	
是否存在問題	
涉及重大隱患的問題

1	分管安全副總												
2	安全總監												
3	安全部員工

4	車間專職的安全副
主任

5	車間專職安全員

...													
注：《生產經營單位安全培訓規定》（國家安全監管總局令第 3 號）規定：危險化學品等生產經營單位主要負責人和安全生產管理人員，自任職之日起 6 個月內，必須經安全生產監管監察部門對其安全生產知識和管理能力考核合格。
《關于危險化學品企業貫徹落實<國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知>的實施意見》（安監總管三〔2010〕186     號）規定：專職安全生產管理人員應不少于企業員
工總數的 2%（不足 50 人的企業至少配備 1 人）。

（五）自查后內部清零措施推薦
（1）	核實取證人員學歷、專業的符合性（至少具備化工或相關專業大專以上學歷、中級及 以上化工專業技術職稱或化工安全類注安師資格條件之一）；
 
（2）	主要負責人、安全管理人員及新入職人員按照計劃參加培訓，保證按時取證；
（3）	按照要求進行定期復訓考核。
（六）自查補充參考材料（帶★的為專家解讀時提到的計劃調整增加的內容或補充解釋說明的內

（1）	應按要求定期進行再培訓：一般為每年再培訓一次；
（2）	主要負責人：包括法定代表人、董事長、總經理及實際控制人等，各單位需結合自身 實際；
（3）	安全生產管理人員：包括分管安全副總（安全總監）、安全部員工、各車間的安全副主任（專職）、安全員；不包括分管其他專業的副總、車間主任等人，與是否取得安全管理人員安全培訓合格證沒關系。分管安全環保的副總、安全環保部部長等人不屬于專職安全管理人員。 各單位需結合自身實際。
★安全管理人員數量不滿足企業總人員數量的 2%；安全管理人員數量滿足企業總人員數量的 2%且全部取得了安全培訓合格證，但實際中的安全管理人員未經培訓取證的，應也判定為重大隱 患。
★企業主要負責人和主管生產、設備、技術、安全的負責人及安全生產管理人員專業、學歷 不符合要求，但能證明正在進行有關專業學歷提升的，不判定為重大隱患。
 
★企業主要負責人和主管生產、設備、技術、安全的負責人及安全生產管理人員不具備化工 類中級及以上職稱，但取得了化工安全類注冊安全工程師資格，不判定為重大隱患。
★企業主要負責人和主管生產、設備、技術的負責人學歷、專業或職稱不滿足要求，但在相 關崗位連續工作滿 10 年的，不判定為重大隱患。
二、特種作業人員未持證上崗。
（一）判定重大隱患的情形
1、按 30 號令，企業應取得但未取得特種作業人員操作證，判定為重大隱患。需要關注的是： 化工自動化控制儀表安裝、維修、維護作業人員取證超期未復審的，視為未取證。
（二）可不判定重大隱患的情形
1、特種作業人員已經參加培訓并取得了培訓機構培訓考核合格證明的不判定為重大隱患。
2、若當地安監部門未開展相關培訓發證工作，不判為重大隱患。
3、實習期不具備獨立上崗操作條件的員工，跟師傅上崗學習，實際中未獨立上崗操作，但 尚未取得特種作業操作證。
4、化工自動化控制儀表供應商到企業對相關儀表進行短暫的檢查、調試等工作，相關人員 可不必取得化工自動化控制儀表作業特種作業操作證。
 
5、企業工藝車間主任、工段長、技術人員等因一般情況下不直接參與工藝操作，可不需取得重點監管的危險化工工藝過程操作特種作業操作證。但這些人員如果參與直接生產操作，應取 得相應特種作業操作證。
6、部分類似但不屬于危險化工工藝過程操作的人員不需取得特種作業操作證。如某企業鍋爐煙氣處理崗位使用液氨，設置有液氨儲罐，但該崗位不屬于“合成氨工藝作業：壓縮、氨合成 反應、液氨儲存崗位的作業”中的液氨儲存崗位，就不需要取得合成氨的特種作業操作證。
（三）自查推薦方法及參考事項
1、對照項目安全評價報告一一核實并確定企業實際牽涉到的危險化工工藝過程操作（光氣及光 氣化工藝、氯堿電解工藝、氯化工藝、硝化工藝、合成氨工藝、裂解[裂化]工藝、氟化工藝、加氫工 藝、重氮化工藝、氧化工藝、過氧化工藝、胺基化工藝、磺化工藝、聚合工藝、烷基化工藝等 15 種危險工藝過程操作），確認存在的列出表格。對于存在新型煤化工工藝、電石生產工藝、偶氮化工藝 等三種危險工藝過程操作的，也建議列出表格一一排查。
2、核查企業是否牽涉到高壓電工、低壓電工、防爆電氣、化工自動化控制儀表、熔化焊接與熱 切割、壓力焊、釬焊、登高架設、高處安裝、維護、拆除、制冷與空調設備運行操作、制冷與空調設 備安裝修理作業等特種作業。確認存在的列出表格。
 
3、列出企業牽涉到的每一種特種作業類型取證人員基本情況等，包含每一種特種作業類型的崗位、運轉類型、每班人數、班組長取證情況、內操和外操分別取證情況、取證人員的基本情況（姓名、 身份證證件、學歷、專業、特種作業證取證情況、復審情況等），看取證人員是否過少、是否存在超期未復審、是否存在一人多證隨意串崗情況、是否存在一人同時多崗、一人多班虛掛；
4、查人力資源崗位設置臺賬：相關崗位人員應持證上崗；
查特種作業人員臺賬：臺賬與實際是否相符，是否全部持證上崗；
查特種作業人員操作證：一查應急管理部門核發的特種作業操作證實物卡片，二上網查看證件的 真偽及復審記錄（登錄http://cx.mem.gov.cn/查看或微信公眾號“國家安全生產考試”查看）。
查社保繳納記錄：查社保繳納單位和提供特種作業操作證單位是否為同一單位，社保繳納狀態是 否正常。
查崗位操作記錄：查崗位交接班記錄或崗位操作記錄； 5、 一般高處電焊作業應同時取得高處作業證。
6、可對照特殊作業票里的特種作業人員梳理相關證照。
7、按照上述標準，一一對照排查長期承包商、維保單位的特種作業人員持證情況。
（四）自查推薦樣表
 
XXX 企業涉及的特種作業崗位情況自查表

序號	涉及的特種作業類型	特種作業涉及的崗位	該崗位運行模式（幾班幾倒）	該崗位總人數	該崗位取證人數	班組長是否取證	內操 取證人數	外操 取證人數	是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1										
2										
...

XXX 企業 XX 特種作業人員情況自查表（建議每個特種作業類型一個表格）

序號	
姓名	最高學歷	資格證有效期	所在崗位	發證單位	資格證復審時間	是否超期未復審	社保繳納單位	資格證核實是否真
實有效	是否同時取得高處作業證（僅焊工涉及）	是否存在問題	
涉及重大隱患的問題
1												
2												
...

XXX 企業 XX 承包商特種作業人員自查表（根據需要也建議一一細化、分解）
序號	姓名	特種作業類型	施工地點	資格證有效期	發證單位	資格證復審時間	是否超期未復審	核實資格證是否真實有效	是否同時取得高處作業證（僅焊工涉及）	是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1											
2											
...

（五）自查后清零措施推薦
1、涉及特種作業的人員發生變動，由相關主管部門跟蹤和監督人員調整情況，聯系培訓機 構進行取證，直到取得合格證后才能獨立頂崗操作。
2、特種工種換證、復審，期前 2 個月向培訓機構進行申請再培訓和考試。
3、換證、復審預約成功后，告知相關人員，同時督促進行學習，確?？荚嚭细?。
 
4、檢查頻次及考核：相關主管部門每月對持證清查進行督導核查，涉及單位做好日常排查 立行立改。
（六）自查補充參考材料
1、《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》（國家安全監管總局令第 30 號）附件“特種作業目錄”中未要求新型煤化工、偶氮化、電石生產三類第二批的危險化工取證。
目前我省尚未開展新型煤化工工藝、電石生產工藝、偶氮化工藝等 3 種危險工藝過程操作的相關培訓工作，企業自查時可僅識別，不需要核對持證上崗情況。
2、《特種作業操作證》超期未復審的，視為未取證。
3、特種作業人員數量不滿足崗位設置的要求，判定為重大隱患。比如某企業實行“四班三 運轉”制，但某危險化工工藝崗位只有 3 名人員取得特種作業操作證。
4、高壓電工、低壓電工、防爆電氣不得互為替代。
5、光氣及光氣化工藝作業指光氣合成以及廠內光氣儲存、輸送和使用崗位的作業。 氯堿電解工藝作業指氯化鈉和氯化鉀電解、液氯儲存和充裝崗位的作業。
氯化工藝作業指液氯儲存、氣化和氯化反應崗位的作業。 硝化工藝作業指硝化反應、精餾分離崗位的作業。
合成氨工藝作業指壓縮、氨合成反應、液氨儲存崗位的作業。
 
重氮化工藝作業指重氮化反應、重氮鹽后處理崗位的作業。 過氧化工藝作業指過氧化反應、過氧化物儲存崗位的作業。
6、危險化工工藝過程操作人員包括崗位上的內操（即 DCS 等操作人員）、外操和班組長； 一名人員負責幾種危險化工工藝操作，就需要取得幾種工藝的特種作業操作證，班組長需要取得 本崗位涉及到的所有危險化工工藝特種作業操作證，如缺少某一種或幾種危險化工工藝的特種作 業操作證，則可以判定為重大隱患。
7、無論企業是否涉及危險化工工藝，只要企業裝備有自動化控制系統（DCS/PLC 等），則化工自動化控制儀表安裝、維修、維護的作業的人員應取得特種作業操作證，否則會判定為重大 隱患。
8、企業將化工自動化控制儀表安裝、維修、維護的作業外包其他單位的，承包方的化工自動化控制儀表安裝、維修、維護的作業人員同樣應取得特種作業操作證，否則會判定為重大隱患。
9、“化工自動化控制儀表作業”僅針對企業的有關儀表專業人員，企業生產崗位的內操即DCS  等操作人員，不屬于儀表專業人員，不需要取得化工自動化控制儀表作業特種作業操作證。
10、以上提及的“危險化工工藝”，如無特殊說明，均指“重點監管的危險化工工藝”。
11、可登錄國家應急部網站（http://cx.mem.gov.cn/或“國家安全生產考試”微信公眾號） 對特種作業人員操作證真偽進行確認，而非直接掃證件上的二維碼進行確認。
 
12、企業應儲備后備力量，不能因人員請假、調崗等原因導致特種作業人員持證數量不足。
三、涉及“兩重點一重大”的生產裝置、儲存設施外部安全防護距離不符合國家標準要求。
（一）判定重大隱患的情形
1、涉及“兩重點一重大”的生產裝置、儲存設施外部安全防護距離不滿足個人可接受風險和社 會可接受風險評估報告中的外部防護距離的判定重大隱患。
2、涉及“兩重點一重大”的生產裝置、儲存設施不滿足《石油化工企業設計防火規范》(GB50160-2008)、《建筑設計防火規范》(GB50016-2014)等標準對生產裝置、儲存設施及其他建筑物 外部防火距離要求的，判定為重大隱患。
（二）可不判定重大隱患的情形
未做個人可接受風險和社會可接受風險評估的，作為問題提出，不判定為重大隱患。
（三）自查推薦方法及參考事項
1、查報告：
（1）	重大危險源專項評估、安全現狀評價（近三年內新建企業應查安全預評價報告或安全條件 評價報告），明確個人風險和社會風險是否滿足要求。
（2）	是否將企業內所有的危險化學品生產裝置和儲存設施作為一個整體進行定量風險評估，確 定外部安全防護距離。如存在類似問題的，需要重新計算看是否滿足要求。
 
（3）	在計算個人風險、社會風險時是否僅計算儲存設施、不計算生產設施；或者計算的點未能 涵蓋所有裝置設施點位等。否則，則應重新計算看是否滿足要求。
2、現場檢查：企業廠界外是否近距離有防護目標：居民區、學校、醫院等，是否被居民區包圍

等。
3、安全評價報告出具后， 廠區內是否存在新改擴情形， 如果存在新改擴情形， 則應按照

GB/T37243-2019，將整個廠區作為一個整體，按照“危險化學品新建、改建、擴建生產裝置和儲存設 施”風險基準進行計算。
4、安全評價報告出具后，廠區內是否存在臨時建筑及總圖中沒有的違建，是否存在擅自增添建、 構筑物及設備設施，是否會因此導致間距變化。如存在類似問題的，需要重新計算看是否滿足要求。
5、安全評價報告出具后，廠區外是否存在新增敏感點，需要通過衛星云圖和現場查勘等形式逐 一確認。如存在類似問題的，需要重新計算看是否滿足要求。
（四）自查推薦樣表

XXX  企業涉及重點監管危險化學品的生產裝置、儲存設施自查表

序號	涉及的重點監管危險
化學品	涉及重點監管危險化學品的 裝置生產裝置、
儲存設施	最新的安全評價報告中關于外部防護距離
的評價結論	外部有無在安全評價報告通過審查后新增
或改造設施	
實際間距（ｍ）	
標準要求間距（ｍ）	在安全評價報告通過審查后，廠區內是否存在臨時建筑及總圖中沒有的違建，是否存在擅自增
添建、構筑物及設備設施	
實際間距（ｍ）	
標準要求間距（ｍ）	
是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1											
2											
3											
 
...											
注：自查對照本企業安評報告內容、通過衛星云圖與現場核對，標準要求間距參照GB50160、GB50016、GB55037-2022、GB51428-2021。

XXX  企業涉及重點監管危險化工工藝的生產裝置、儲存設施自查表

序號	涉及的重點監管化工工藝	涉及該危險化工工藝的生產裝置、儲存設施	最新的安全評價報告中關于外部防護距離
的評價結論	外部有無在安全評價報告通過審查后新增
或改造設施	
實際間距（ｍ）	
標準要求間距（ｍ）	在安全評價報告通過審查后，廠區內是否存在臨時建筑及總圖中沒有的違建，是否存在擅自增
添建、構筑物及設備設施	實際間距
（ｍ）	標準要求間距
（ｍ）	是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1											
2											
3											
...											
注：自查對照本企業安評報告內容、通過衛星云圖與現場核對，標準要求間距參照GB50160、GB50016、GB55037-2022、GB51428-2021。

XXX 企業構成重大危險源的生產裝置、儲存設施自查表
	重大危險源生產裝置、儲存設施名稱	
級別	最新的重大危險源安全評估報告中關于外部防護距離的評價結論	外部有無在重大危險源安全評估報告通過審查后新增或改造設施	
實際間距
（ｍ）	
標準要求間距（ｍ）	
是否存在問題	
涉及重大隱患的問題
1								
2								
3								
......								
注：自查對照本重大危險源安全評估報告，標準要求間距參照  GB50160、GB50016。
 
（五）自查后清零措施推薦
1、拆除場內臨時建筑及總圖中沒有的違建，且注意不可擅自增添建、構筑物及設備設施，避免 因此導致間距變化。
2、涉及新改擴建項目的企業或者企業周邊有相關設施變化的，要核實項目可能造成的間距改變。
3、要求第三方機構按照國家標準開展外部安全防護距離評估，保證評估結果真實有效。
4、檢查頻次；每月定期檢查落實一次，若出現變更未按照程序辦理的，對責任部門進行考核。
（六）自查補充參考材料
1、GB/T37243-2019 明確：涉及有毒氣體或易燃氣體，且其設計最大量與 GB18218 中規定的臨界量比值之和大于或等于１的危險化學品生產裝置和儲存設施應采用定量風險評價方法確定外部安全防護距離。當企業存在上述裝置和設施時，應將企業內所有的危險化學品生產裝置和儲存設施作為一 個整體進行定量風險評估，確定外部安全防護距離。
2、GB36894-2018 對“危險化學品新建、改建、擴建生產裝置和儲存設施”、“危險化學品在役生產裝置和儲存設施”制定了不同的個人風險可接受基準?！拔ｋU化學品在役生產裝置和儲存設施” 指的是GB36894-2018 實施日期（2019 年 3 月 1 日）之后整個廠區無新改擴建危險化學品生產儲存項目的在役老廠。凡廠區內存在新改擴情形，應按照 GB/T37243-2019，將整個廠區作為一個整體，按照“危險化學品新建、改建、擴建生產裝置和儲存設施”風險基準進行計算。
 
3、查看企業安全評價報告，計算個人風險、社會風險時僅計算儲存設施、不計算生產設施的情況并不鮮見，應引起注意。避免“今天 A 企業算的點少，風險可接受了”“明天 B 企業按要求計算， 風險不可接受”的情況。
四、涉及重點監管危險化工工藝的裝置未實現自動化控制，系統未實現緊急停車功能，裝備 的自動化控制系統、緊急停車系統未投入使用。
（一）判定重大隱患的情形
1、涉及重點監管危險化工工藝的裝置未實現自動化控制，系統未實現緊急停車功能，判定 為重大隱患。
2、裝備的自動化控制系統、緊急停車系統未投入使用，判定為重大隱患：現場調節閥、緊急切斷閥未投用或旁路閥打開；人為采取強制賦值等方式使聯鎖失效；有關聯鎖長時間切除（超 過 1 個月以上）；自動化控制系統、緊急停車系統軟硬件故障。
（二）可不判定重大隱患的情形
1、因生產裝置檢修、開停車等原因而暫時未投用自動化控制系統、緊急停車系統。
2、企業生產裝置的關鍵參數的控制實現了自動化，其他非關鍵參數未實現自動化控制。
3、裝置配備的自動化控制系統雖與 116 號、3 號文要求不符，但有 HAZOP 分析結果證明生產裝置的現有控制方式已滿足安全要求。
 
4、涉及重點監管危險化工工藝的裝置未實現自動化控制，系統未實現緊急停車功能，但正 在進行自動化改造。
（三）自查推薦方法及參考事項
企業應對照安評報告前言、生產裝置概況、生產過程控制等相關內容以及裝置目前實際運行 情況，逐一列表并核對落實以下幾種情況：
1、企業涉及重點監管危險化工工藝分別有哪幾種？
2、每一種工藝的每一套裝置是否都實現了自動化控制？（“自動化控制”是指在沒有人直 接參與的情況下，利用外加的設備或裝置，使機器、設備或生產過程的某個工作狀態或參數自動 地按照預定的規律運行。自動化控制不等同于遠程操作：遠程操作可能是遠程人工操作。）
3、每一種工藝的每一套裝置系統是否都實現了緊急停車功能？（“緊急停車系統”包括通 過相關聯鎖實現的自動緊急停車系統，也包括操作人員在控制室通過手動操作實現的緊急停車系 統。）
4、上述的每一個自動化控制系統、緊急停車系統是否未投入使用。確認上述的每一個系統 是否存在以下幾種情況：
（1）	現場上述每一個系統中的每一個調節閥、緊急切斷閥未投用或旁路閥打開；
（2）	上述每一個系統是否人為采取強制賦值等方式使聯鎖失效；
 
（3）	上述每一個系統有關聯鎖長時間切除（超過 1 個月以上）；
（4）	上述每一個系統自動化控制系統、緊急停車系統軟硬件故障。
（四）自查推薦樣表

XXX  企業控制系統運行情況自查表（查現場控制系統設置）
序號	
所屬裝置	控制系統類型	控制系統品牌及型號	主控卡/通訊卡有無故障	I/O 卡件有無故障	網絡設備是否正常	系統供電電源有無故障	控制系統軟件型號及版本	控制系統軟件運行有無故障	工程師站/操作站/歷史站運行有無故障	
是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1												
2												
3												
...												
注：重大隱患判定標準：自動化控制系統、緊急停車系統軟硬件故障。檢查標準：
1、此項檢查應每月開展至少一次。
2、CPU、網絡設備、電源等模塊應冗余設置，各系統硬件檢查應確認有無故障指示燈或系統異常報警。對存在的故障及消除措施記錄在備注欄內。
3、軟件應檢查確認是否存在授權過期、非正式授權，或功能異常等現象。
4、操作電腦應檢查確認是否存在網絡連接不穩定，顯示、操作故障，授權失效、機器經?？ㄋ赖痊F象。
 
XXX 企業危險工藝關鍵回路自動化投用自查表（對照  PID  圖，查現場）
序號	工藝名稱	關鍵參數	控制回路位號	描述	控制類型	是否自動	是否存在問題	涉及重大隱
患的問題
1								
2								
...								
注：重大隱患判定標準：企業生產裝置的關鍵參數的控制未實現自動化。檢查標準：
1、涉及重點監管危險化工工藝的裝置須實現自動化控制。

XXX 企業裝置聯鎖投用確認自查表（查設計、SIL 報告、SIS 系統）
序號	聯鎖名稱	聯鎖條件	整定值	現場位號	聯鎖輸出	是否投用	切除時長
超過一個月		是否存在
問題	涉及重大隱患的
問題
1										
2										
...										
注：重大隱患判定標準：人為采取強制賦值等方式使聯鎖失效；有關聯鎖長時間切除（超過 1 個月以上）。檢查標準：
1、重點監管的危險化工工藝目錄(2013  年版)，相關工藝安全控制的基本要求,裝置涉及的聯鎖系統，緊急停車系統。
2、根據聯鎖設計圖一一對應排查
3、每月一次開展聯鎖投用確認檢查
 
XXX   企業自動化控制系統、聯鎖停車系統投用情況自查表（查現場控制系統設置）

所屬裝置	涉及的重點監管化工工藝	自動化控制系統類型	
廠家及型號	系統軟件型號及版本	
操作電腦型號	聯鎖數量	系統投用日期	系統投用狀況	是否改造升級	是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1											
2											
3											
...											
注：重大隱患判定標準：涉及重點監管危險化工工藝的裝置自動化控制系統、緊急停車系統未投入使用。

（五）自查后清零措施推薦
1、企業要在實現自動化控制、緊急停車功能基礎上，對自控率和聯鎖回路投用率通過制度進行明確，在運企業涉及“兩重點一重大”生產裝置關鍵參數的控制實現了自動化率 100%；企業應建立《聯鎖管理制度》，并對聯鎖摘除、投用、變更等操作有完善的防控措施及閉環跟蹤要 求。
2、企業應核實是否需要設置 SIS（ESD）系統，并提供 HAZOP 分析、LOPA 分析/SIL 定級等相關資料。
3、企業對涉及“兩重點一重大”的生產、儲存裝置運用 HAZOP 方法進行安全風險辨識分析， 一般每 3 年開展一次；對涉及“兩重點一重大”和首次工業化設計的建設項目，應在基礎設計階段開展 HAZOP 分析工作。
 
（六）自查補充參考材料
1、“自動化控制”是指在沒有人直接參與的情況下，利用外加的設備或裝置，使機器、設 備或生產過程的某個工作狀態或參數自動地按照預定的規律運行。自動化控制不等同于遠程操作： 遠程操作可能是遠程人工操作。
2、“緊急停車系統”包括通過相關聯鎖實現的自動緊急停車系統，也包括操作人員在控制 室通過手動操作實現的緊急停車系統。
五、構成一級、二級重大危險源的危險化學品罐區未實現緊急切斷功能；涉及毒性氣體、液 化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源的危險化學品罐區未配備獨立的安全儀表系統。
（一）判定重大隱患的情形
1、構成一級、二級重大危險源的危險化學品罐區，各儲罐進、出口均應設置緊急切斷閥， 否則判定為重大隱患。
2、構成一級、二級重大危險源的危險化學品罐區，在罐區的總進出管道上設置了總緊急切 斷閥，但各儲罐未分別設置的，判定為重大隱患。
3、涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源的危險化學品罐區未配備 獨立的安全儀表系統，判定為重大隱患。
 
4、涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源的危險化學品罐區 SIS 未與基本控制系統（DCS、PLC 等）獨立。
（二）可不判定重大隱患的情形
1、構成一級、二級重大危險源的危險化學品罐區，在同用途的不同儲罐間設置了緊急切換的方式可避免儲罐出現超液位、超壓等后果的，沒有設置儲罐進口管道緊急切斷閥，不判定為重 大隱患。
2、構成一級、二級重大危險源的危險化學品罐區，儲罐未實現緊急切斷功能，但企業開展 了 HAZOP 分析、SIL 評估，結果顯示符合安全要求的，可不判定為重大隱患。
3、構成一級、二級重大危險源的危險化學品罐區已設置有緊急切斷閥，但緊急切斷閥未采 取耐火保護或未采用本質安全型切斷閥、未在罐區現場防火堤外設置操作柱。
4、涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源的危險化學品罐區配備了SIS，但未開展 SIL 驗證或驗證等級不足。
（三）自查推薦方法及參考事項
企業應對照安評報告、重大危險源安全評估報告、HAZOP 分析、LOPA 分析、SIL 評估報告及實際現狀，逐一列表并核對落實以下幾種情況：
1、企業構成一級、二級重大危險源的危險化學品罐區的數量、名稱都是什么？一一列出
 
2、企業涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源的危險化學品罐區的 數量、名稱都是什么？一一列出
3、每一個一級、二級重大危險源的危險化學品罐區內的每一個儲罐的進、出口是否均設置 了緊急切斷閥？如沒有實現，是否滿足前面表格中的可不判定重大隱患的幾個條件之一。
4、上述的每一個緊急切斷閥是否能夠真正滿足“緊急切斷”要求。
5、每一個涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源的危險化學品罐區 是否配備了獨立的安全儀表系統？
6、上述安全儀表系統的獨立是否真正“獨立”。
7、建議按照要求編制安全儀表功能邏輯圖便于一一進行排查核實。
8、逐一查看核對 HAZOP 分析、LOPA 分析、SIL 評估報告等材料。
（四）自查推薦樣表

XXX 企業一級、二級重大危險源的危險化學品罐區SIS 聯鎖自查表（查設計、SIL 報告、SIS 系統）
罐區名稱		重大危險源等級

序號	
位 號	
描述	信號來源/去處
（物理地址）	
單位	聯鎖值	
聯校條件	
動作結果	投運情況	是否存在強制賦值	是否存在問題	涉及重大隱患的問
題
					設計值	實際值						
					H	L	H	L						
1														
2														
...														
注：重大隱患判定標準：涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源的危險化學品罐區SIS  未與基本控制系統（DCS、PLC  等）獨立。
 
XXX 企業一級、二級重大危險源的危險化學品罐區 SIS 配備自查表（查 SIS 系統）
序號	罐區名
稱	重大危險源
等級	SIS 系統廠家及
型號	系統軟件型號及
版本	操作電腦型號	聯鎖數量	系統投用
日期	系統投用
狀況	是否改造
升級	是否存在問
題	涉及重大隱
患的問題
1											
2											
3											
...											
注：重大隱患判定標準：涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源的危險化學品罐區未配備獨立的安全儀表系統，判定為重大隱患。

XXX 企業一級、二級重大危險源的危險化學品罐區緊急切斷閥排自查表（對照 PID 圖，查現場）

序號	裝置名稱	儲罐名稱	重大危險源等級	儲罐類型	
介質	
容量	儲罐管線	有無緊急切斷
閥	緊急切斷閥位號	緊急切斷閥規格型號	緊急切斷閥是否投用	緊急切斷閥有無旁
路閥	緊急切斷閥旁路閥
是否關閉	
是否存在問題	涉及重大隱患的問
題
1															
2															
3															
...

注：重大隱患判定標準：
1、構成一級、二級重大危險源的危險化學品罐區，各儲罐進、出口均應設置緊急切斷閥，否則判定為重大隱患。
2、構成一級、二級重大危險源的危險化學品罐區，在罐區的總進出管道上設置了總緊急切斷閥，但各儲罐未分別設置的，判定為重大隱患。
 
（五）自查后清零措施推薦
1、按照要求編制安全儀表功能邏輯圖。
2、核實各個儲罐進、出口是否均設置緊急切斷閥，且緊急切斷閥應靠近罐體進行設置。
3、避免存在緊急切斷閥關閉或故障會導致全壓力液化烴儲罐注水流程被切斷無法注水進罐 的情況。
（六）自查補充參考材料
1、“緊急切斷”是指應可實現遠程操作的自動切斷，即不依靠現場操作手動閥門而實現緊 急切斷；緊急切斷包括自動切斷（聯鎖）和遠程人工按下緊急切斷按鈕（手動執行）。
2、構成一級、二級重大危險源的危險化學品罐區實現緊急切斷功能，應注意所有工藝管道 均需設置，如泵后回流管道等。
3、緊急切斷閥應靠近罐體進行設置。
4、對與上游生產裝置直接相連的儲罐，如果設置緊急切斷可能導致生產裝置超壓等異常情 況時，可以通過設置緊急切換的方式避免儲罐造成超液位、超壓等后果，實現緊急切斷功能。
5、避免存在緊急切斷閥關閉或故障會導致全壓力液化烴儲罐注水流程被切斷無法注水進罐 的情況。
 
6、“液化氣體”包括 GB 50160 規定的液化烴、液化天然氣、液氨、液氧、液氯?！岸拘詺怏w”（需要再具體界定）常見的包括氯、氨、光氣、一氧化碳等，“劇毒液體”是指根據《國家 安全監管總局辦公廳關于印發危險化學品目錄（2015 版）實施指南（試行）的通知》（安監總廳管三〔2015〕80 號）確定的呈液態形式存在的劇毒物質，如異氰酸甲酯、氯甲酸甲酯、苯基硫醇等。
7、安全儀表系統的“獨立”，是指 SIS 回路的測量儀表、邏輯控制器、最終元件均與基本過程控制系統（DCS 等）獨立。
8、按要求須配備獨立的安全儀表系統的情況，SIS 與 BPCS 的儀表、閥門均需要獨立。
9、涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源的危險化學品罐區往往會設置若干聯鎖回路，并非所有的聯鎖回路都必須進入 SIS。應通過 SIS 定級、評估來確定哪些聯鎖回路應進入 SIS。
六、全壓力式液化烴儲罐未按國家標準設置注水措施。
（一）判定重大隱患的情形
1、丙烯、丙烷、混合 C4、抽余 C4 及液化石油氣的球形儲罐未設注水設施的，判定為重大隱患。（要求設置注水設施的液化烴儲罐主要是常溫的全壓力式液化烴儲罐，對半冷凍壓力式液 化烴儲罐（如乙烯）、部分遇水發生反應的液化烴（如氯甲烷）儲罐可以不設置注水措施。二甲
 
醚儲罐可不設置注水措施。）
2、儲罐注水措施未設置帶手動功能的遠程控制閥，判定為重大隱患。
3、儲罐注水措施不能保障充足的注水水源、注水壓力，判定為重大隱患。
（二）可不判定重大隱患的情形
1、臥式全壓力儲罐未設注水設施的，不判定為重大隱患。
2、半冷凍壓力式液化烴儲罐（如乙烯）,部分遇水發生反應的液化烴（如氯甲烷）儲罐可以 不設置注水措施；二甲醚儲罐可不設置注水措施；對于易溶于水的二甲胺、三甲胺、二甲基亞硫 等液化烴儲罐不應設置注水措施。
（三）自查推薦方法及參考事項
企業應對照生產裝置實際和安全評價報告，結合國家標準要求，逐一列表并核對落實以下幾種情 況（必要時可咨詢評價機構）：
1、企業是否存在液化烴儲罐，每一個液化烴儲罐分別是全壓力式、半冷凍式和全冷凍式哪種類 型，從而判斷確定企業是否存在全壓力式液化烴儲罐，以及有多少個全壓力式液化烴儲罐。
2、一一核對上述儲罐分別儲存的是什么物料，每個儲罐是否必須設置注水措施，是否滿足前面 表格中可以不設置注水措施的條件，是否不應設置注水措施。
3、是否是臥罐？是否滿足前面表格中可不判定為重大隱患的條件？
 
4、核實設置的儲罐注水措施的遠程控制閥是否具備手動功能。
（四）自查推薦樣表

XXX 企業全壓力式液化烴儲罐自查表

序號	本企業涉及的液化烴儲罐名稱	
介質	
類型	
形式	
數量	
是否設置注水措施	注水措施的遠程控制閥是否具備手動功
能？	注水設施是否經正規正規的設 計、施工和驗收	消防穩壓泵是否正常？	消防水泵的備用泵是否設置了柴油機泵？	儲罐與注水設施之間是否存 在“竄壓竄料”
風險？	
是否存在問題	
涉及重大隱患的問題
1													
2													
3													
...													
注：《石油化工企業設計防火標準（2018 版）》（GB 50160-2008）中，液化烴為在 15℃時，蒸氣壓力大于 0.1MPa 的烴類液體及其他類似液體。
表中的“類型”應填“全壓力式、半冷凍壓力式、全冷凍壓力式”；表中的“形式”應填“臥罐、球罐、其他”。

（五）自查后清零措施推薦
1、注水設施應經正規的設計、施工和驗收，應以安全、快速有效、可操作性強為原則，并保證 注水水源、壓力充足。
2、建立注水措施操作規程，并對涉及到的員工進行培訓、告知。
3、充分考慮儲罐與注水設施之間“竄壓竄料”的風險。
4、半冷凍壓力式液化烴儲罐（如乙烯）,部分遇水發生反應的液化烴（如氯甲烷）儲罐可以不設
 
置注水措施；二甲醚儲罐可不設置注水措施；對于易溶于水的二甲胺、三甲胺、二甲基亞硫等液化烴 儲罐不應設置注水措施。
（六）自查補充參考材料
1、全壓力式液化烴球罐注水措施應設置帶手動功能的遠程控制閥。
2、是否能夠保障充足的注水水源、注水壓力的情況。比如是否存在消防穩壓泵損壞，消防水泵 的備用泵未設置柴油機泵等。
3、注水設施應經正規設計、施工和驗收，應以安全、快速有效、可操作性強為原則。
4、建立注水措施操作規程，并對涉及到的員工進行培訓、告知。
5、充分考慮儲罐與注水設施之間“竄壓竄料”的風險。
6、儲存溫度低于 0℃的球罐（如乙烯）；
7、部分遇水發生反應的液化烴（如氯甲烷）儲球罐不應設置注水措施；
8、易溶于水的二甲胺、三甲胺、二甲基亞硫、環氧乙烷、氨等液化烴球罐不應設置注水措施； 二甲醚儲球罐可不設置注水措施；
9、球罐注水措施的遠程控制閥不具備手動功能；
10、臥式全壓力儲罐未設注水設施。
依據《化工企業液化烴儲罐區安全管理規范》（AQ  3059-2023），球罐注水措施注水點優先采用
 
半固定式連接。
七、液化烴、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化氣體的充裝未使用萬向管道充裝系統。
（一）判定重大隱患的情形
1、液化烴、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化氣體的充裝未使用萬向管道充裝系統的，判 定為重大隱患。
（二）可不判定重大隱患的情形
無
（三）自查推薦方法及參考事項
1、企業應對照生產裝置實際和安全評價報告，逐一列表并核對落實企業是否涉及液化烴、液氨、 液氯等易燃易爆、有毒有害液化氣體的充裝系統，若存在上述充裝系統，需逐一確認核實是否使用了萬向管道充裝系統。
2、“充裝”是指由儲罐向槽（罐）車上裝料或從槽（罐）車上向儲罐卸料，即兩種情況都需要 使用萬向管道充裝系統。
3、本條款不適用于鋼瓶的充裝。
4、需要按照要求設置拉斷閥。
5、禁止使用金屬軟管。
 
6、槽車給儲罐加注液化危險化學品，需要使用萬向充裝系統。
7、環氧乙烷的裝卸應使用萬向管道充裝系統。
（四）自查推薦樣表

XXX  企業液化烴、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化氣體的充裝設施自查表

序號	涉及充裝的易燃易爆、有毒有害液化氣體	是否使用萬向管道充裝系統	是否按照要求設置拉斷閥	
充裝管道的材質	
是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1	液化烴					
2	液氨					
3	液氯					
4	環氧乙烷					
注：1、本表不適用于 LNG 充裝、液氯鋼瓶的充裝以及電子級產品充裝。
2、《石油化工企業設計防火標準（2018 版）》（GB 50160-2008）中，液化烴為在 15℃時，蒸氣壓力大于 0.1MPa 的烴類液體及其他類似液體。
3、充裝管道禁止使用金屬軟管。

（五）自查后清零措施推薦
1、考慮卸車屬于充裝的實際，企業涉及液化烴、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化氣體卸 車的也應使用萬向管道充裝系統。
2、按照要求設置拉斷閥。
3、禁止使用金屬軟管。
 
（六）自查補充參考材料
1、“充裝”是指由儲罐向槽（罐）車上裝料或從槽（罐）車上向儲罐卸料。
2、液氯鋼瓶的充裝、電子級產品充裝除外。
3、企業的天然氣儲罐裝卸設施應使用萬向管道充裝系統，不得使用軟管充裝。
4、LNG 充裝不應使用萬向管道充裝系統。
5、槽車給儲罐加注液化危險化學品，需要使用萬向充裝系統。
6、環氧乙烷的裝卸應使用萬向管道充裝系統。根據《首批重點監管的危險化學品安全措施和應急處置原則》（安監總廳管三〔2011〕142 號）“運輸環氧乙烷汽車罐車應符合以下要求：
—物料裝卸應采用上裝上卸方式，裝卸管道應為不銹鋼金屬波紋軟管，不得采用帶橡膠密封圈的快速連接接頭；”。本條款并無不得使用萬向節充裝系統的要求，通過了解涉及環氧乙烷企業充裝系統的形式，咨詢部分設計單位、專家的意見，環氧乙烷的裝卸未使用萬向管道充裝系統的， 不判定為重大隱患?？紤]萬向管道充裝系統旋轉靈活、密封可靠性高、靜電危害小、使用壽命長， 安全性能遠高于金屬軟管，且操作使用方便，能有效降低液化烴、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化氣體充裝環節的安全風險方面，環氧乙烷的裝卸應使用萬向管道充裝系統。
7、依據《石油化工企業設計防火標準（2018 版）》（GB 50160-2008），液化烴包括：液化氯甲烷、液化順式-2 丁烯、液化乙烯、液化乙烷、液化反式-2 丁烯、液化環丙烷、液化丙烯、
 
液化丙烷、液化環丁烷、液化新戊烷、液化丁烯、液化丁烷、液化氯乙烯、液化環氧乙烷、液化丁二烯、液化異丁烷、液化異丁烯、液化石油氣、液化二甲胺、液化三甲胺、液化二甲基亞硫、 液化甲醚（二甲醚），不包括液化天然氣。
八、光氣、氯氣等劇毒氣體及硫化氫氣體管道穿越除廠區(包括化工園區、工業園區）外的 公共區域。
（一）判定重大隱患的情形
不區分
（二）可不判定重大隱患的情形
無
（三）自查推薦方法及參考事項
1、首先對照企業生產裝置實際和安全評價報告，排查核實看企業是否涉及光氣、氯氣等劇 毒氣體及硫化氫氣體管道出廠區。
2、如涉及上述管道出廠區，則企業應對照生產裝置實際、設計圖紙、外部管線走向、企業周邊現場實際情況和安全評價報告等，逐一排查核對即可，如存在類似情況，則必須關?；蚋脑?相關裝置、管線（需重點排查考慮外部是否有新建設施或區域規劃調整等外部因素）。
3、存在多個生產廠區的需逐一核實確認。
 
（四）自查推薦樣表

XXX 企業光氣、氯氣等劇毒氣體的管道自查表
序號	本企業裝置是否在上級所認
定的化工園區內	本單位涉及的劇
毒氣體管道	該管道是否出本
企業廠界	去向	是否穿越除廠區(包括化工園區、工
業園區）外的公共區域	是否存在
問題	涉及重大隱
患的問題
1		光氣					
2		氯氣					
...

XXX 企業硫化氫氣體的管道自查表
序號	本企業裝置是否在上級所
認定的化工園區內	涉及其他有毒氣
體的管道	該管道是否出本
企業廠界	去向	是否穿越除廠區(包括化工園區、工
業園區）外的公共區域	是否存在
問題	涉及重大隱
患的問題
1		硫化氫氣體					
2		氨氣					
......

（五）自查后清零措施推薦
1、關?；蚋脑煜嚓P裝置、管線。
（六）自查補充參考材料
 
1、《危險化學品輸送管道安全管理規定》（國家安全監管總局令第 43 號）要求，禁止光氣、氯氣等劇毒化學品管道穿（跨）越公共區域，嚴格控制氨、硫化氫等其他有毒氣體的危險化學品管道穿（跨）越公共區域。
2、《應急管理部關于印發危險化學品企業安全分類整治目錄（2020  年）的通知》（應急〔2020〕
84 號）停產停業整頓或停產停業、停止使用相關設備類“涉及光氣、氯氣、硫化氫等劇毒氣體管道穿越除廠區外的公共區域，且重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的”。
3、穿過公共區域的毒性氣體管道發生泄漏，會對周圍居民生命安全帶來極大威脅。同時， 氯氣、光氣、硫化氫密度均比空氣大，腐蝕性強，均能腐蝕設備，易導致設備、管道腐蝕失效， 一旦泄漏，很容易引發惡性事故。
九、地區架空電力線路穿越生產區且不符合國家標準要求。
（一）判定重大隱患的情形
1、地區架空電力線路穿越生產、儲存區域，判定為重大隱患。
2、和廠內設施與地區架空電力線路防火間距不足，判定為重大隱患。
（二）可不判定重大隱患的情形
無
（三）自查推薦方法及參考事項
 
1、企業首先需根據廠區周邊實際和安全評價報告，核查是否存在地區架空電力線路（35KV 及以上）穿越生產區情況，如有則需要進行搬遷或者電力線改造成非架空電力線路。
2、企業需重點核查周邊是否存在地區架空電力線路（35KV 及以上），如有則需認真核對是否符合國家標準要求。
3、存在多個生產廠區的需逐一核實確認。

（四）自查推薦樣表

XXX 企業地區架空電力線路（35KV 及以上）自查表

序號	本單位廠區范圍內存在的架空電力線路
（35KV 及以上）	
位置	
電壓等級	
是否穿越生產區	
塔（桿） 高度（m）	與廠內甲乙丙類設施實際防火間距（m）	與廠內甲乙丙類設施防火間距（m）的標準要求	
是否存在問題	
涉及重大隱患的問題
1									
2									
3									
...									
注：間距要求對照查詢GB50160、GB50016、GB51283、GB55037。
 
（五）自查后清零措施推薦
1、對照 GB50160、GB50016、GB51283、GB55037 等標準規范核實防火間距是否滿足要求。
2、存在此類情形，需要進行搬遷或者電力線改造成非架空電力線路。
（六）自查補充參考材料
無
十、在役化工裝置未經正規設計且未進行安全設計診斷。
（一）判定重大隱患的情形
1、在役化工裝置未經正規設計且未進行安全設計診斷的，判定為重大隱患。
2、在役化工裝置安全設計診斷的單位不具備相應資質和相關設計經驗的，判定為重大隱患。
（二）可不判定重大隱患的情形
無
（三）自查推薦方法及參考事項
1、對照裝置實際和安全評價報告、原始設計資料、安全設計診斷資料等，逐一列出每一套在役化工裝置，并逐一核對設計單位名稱、設計單位資質、安全設計診斷單位名稱、安全設計診斷單位資 質等是否與裝置相匹配，安全設計診斷單位是否有相關設計經驗（業績）。
 
2、重點排查是否存在未經正規設計且未進行安全設計診斷、未履行設計變更手續，私自新建或 改造的設備設施。
3、其他詳細情況可對照自查表一一核實并一一排查確認。

（四）自查推薦樣表

XXX 企業在役化工裝置自查表

序號	在役化工裝置名稱	
在役化工裝置類型	
設計單位	設計單位資質等級	
安全設計診斷單位	安全設計診斷單位資質等級	
在役化工裝置變更、改造情況	變更、改造是否經過正規設計	
變更、改造設計單位	變更、改造設計單位資質等級	檢查所有設計資 料、驗收資料是否
齊全有效	
是否存在問題	
涉及重大隱患的問題
1													
2													
3													
...													
注：1、設計單位資質等級：化工建設項目由具備化工石化醫藥、石油天然氣（海洋石油）等相關工程設計資質的設計單位進行設計；涉及“兩重點一重大”的大型建設項目，應由工程設計綜合甲級資質或相應工程設計化工石化醫藥、石油天然氣（海洋石油）行業、專業甲級資質。
2、安全設計診斷單位資質等級：化工建設項目由具備化工石化醫藥、石油天然氣（海洋石油）等相關工程設計資質的設計單位進行設計；涉及“兩重點一重大”的大型建設項目，應由工程設計綜合甲級資質或相應工程設計化工石化醫藥、石油天然氣（海洋石油）行業、專業甲級資質。
3、變更、改造設計單位資質等級：化工建設項目由具備化工石化醫藥、石油天然氣（海洋石油）等相關工程設計資質的設計單位進行設計；涉
及“兩重點一重大”的大型建設項目，應由工程設計綜合甲級資質或相應工程設計化工石化醫藥、石油天然氣（海洋石油）行業、專業甲級資質。
 
（五）自查后清零措施推薦
1、核實是否存在未經正規設計或者未經具備相應資質的設計單位進行設計兩類情況。
2、涉及“兩重點一重大”的大型建設項目,其設計單位資質應為工程設計綜合資質或相應工程設 計化工石化醫藥、石油天然氣（海洋石油）行業、專業資質甲級。
3、設計資料、竣工驗收資料應齊全、有效。
4、對于未經正規設計，通過安全設計診斷實現“合規”的情況，需要核實設計單位是否符合相 關要求。
5、檢查頻次：根據新增加的變更內容實時落實變更檢查。
（六）自查補充參考材料
1、“相應資質”即承擔業務范圍，又分為兩方面，一是工程設計資質級別，二是工程設計范圍。
2、《工程設計資質標準》（建市〔2007〕86 號）明確了設計資質分為綜合甲級、行業資質、專業資質，各承擔其范圍內設計工作?；なt藥行業下設煉油工程、化工工程、化學原料藥等 9 個專業，如果設計單位僅取得了化工工程專業甲級資質，設計化學原料藥項目則為超范圍設計。取得行 業資質的則化工行業設計范圍不受限制。
3、《工程設計資質標準》（建市〔2007〕86 號）明確了大型建設項目需要甲級設計資質，大型項目規模在其附件 3-2 有規定，如常減壓蒸餾≥500 萬噸/年、合成氨＞18 萬噸/年、精細化工項目投
 
資額≥0.5 億元等為大型建設項目。
4、化工建設項目應由具備化工石化醫藥、石油天然氣（海洋石油）等相關工程設計資質的設計 單位進行設計。
5、《關于進一步加強危險化學品建設項目安全設計管理的通知》（安監總管三〔2013〕76 號） 明確：“涉及重點監管危險化工工藝、重點監管危險化學品和危險化學品重大危險源（以下簡稱“兩 重點一重大”）的大型建設項目,其設計單位資質應為工程設計綜合資質或相應工程設計化工石化醫 藥、石油天然氣（海洋石油）行業、專業資質甲級”，該條款主要強調的是工程設計范圍。
6、安監總局 41 號令明確：涉及危險化工工藝、重點監管危險化學品的裝置，由具有綜合甲級資質或者化工石化專業甲級設計資質的化工石化設計單位設計。
十一、使用淘汰落后安全技術工藝、設備目錄列出的工藝、設備。
（一）判定重大隱患的情形
不區分
（二）可不判定重大隱患的情形
無
（三）自查推薦方法及參考事項
1、對照已經發布的淘汰落后安全技術工藝、設備目錄；安全技術裝備目錄；安全生產工藝技術
 
設備目錄；產業結構調整指導目錄等，列表逐一核對企業所使用的技術工藝、設備是否屬于上述范圍
（考慮到大型企業設備數量較多，可逐級分解到每套裝置、每個工段、每個崗位，便于一一排查確認）。 2、如有上述情況，需按照要求淘汰、更新。
3、動態跟蹤了解是否有新增淘汰目錄與企業相關，即使確認核實。

（四）自查推薦樣表

XXX 企業使用淘汰落后安全生產工藝技術自查表
序號	本單位所涉及的
工藝技術類型	是否在淘汰落后工
藝技術目錄中	淘汰類型（限制
型/淘汰型）	標準規定的
改造期限	是否改造	改造時間	改造后的工藝技術類型	是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1									
2									
3									
...									
注：自查可對照本企業安全評價報告，并參考以下文件：
1、《關于印發淘汰落后安全技術裝備目錄(2015 年第一批)的通知》(安監總廳科技(2015)43 號)
2、《關于印發淘汰落后安全技術工藝、設備目錄(2016 年)的通知》(安監總科技(2016)137 號)
3、《淘汰落后危險化學品安全生產工藝技術設備目錄(第一批)》(應急廳(2020)38  號)
4、《淘汰落后危險化學品安全生產工藝技術設備目錄(第二批)》(應急廳(2024)86  號)
 
XXX 企業使用淘汰落后安全生產設備自查表
序號	本單位所涉及的
設備類型	是否在淘汰落后設
備目錄中	淘汰類型（限制
型/淘汰型）	標準規定的改造期限	是否改造	改造時間	改造后的設備類型	是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1									
2									
3									
...									
注：自查可對照本企業安全評價報告，并參考以下文件：
1、《關于印發淘汰落后安全技術裝備目錄(2015 年第一批)的通知》(安監總廳科技(2015)43 號)
2、《關于印發淘汰落后安全技術工藝、設備目錄(2016 年)的通知》(安監總科技(2016)137 號)
3、《淘汰落后危險化學品安全生產工藝技術設備目錄(第一批)》(應急廳(2020)38  號)
4、《淘汰落后危險化學品安全生產工藝技術設備目錄(第二批)》(應急廳(2024)86  號)

（五）自查后清零措施推薦
對照國家淘汰目錄，核實是否存在淘汰的工藝、設備。除工信部門的目錄，還應對照以下目錄： 1、《應急管理部辦公廳關于印發<淘汰落后危險化學品安全生產工藝技術設備目錄（第一批）>
的通知》（應急廳〔2020〕38  號）、《應急管理部辦公廳關于印發<淘汰落后危險化學品安全生產工藝技術設備目錄（第二批）>的通知》（應急廳〔2024〕86 號）；
2、《關于印發淘汰落后安全技術裝備目錄（2015  年第一批）的通知》（安監總廳科技〔2015〕
43 號）；
3、《關于印發淘汰落后安全技術工藝、設備目錄（2016 年）的通知》（安監總科技〔2016〕137 號）；
 
4、國家淘汰目錄有調整時，及時進行核實確認。
（六）自查補充參考材料
1、主要參考文件有：《關于印發淘汰落后安全技術裝備目錄（2015 年第一批）的通知》（安監總廳科技〔2015〕43 號）、《關于印發淘汰落后安全技術工藝、設備目錄（2016 年）的通知》（安監總科技〔2016〕137 號）、《應急管理部辦公廳關于印發《淘汰落后危險化學品安全生產工藝技術設備目錄（第一批）》的通知》（應急廳〔2020〕38 號〕）、《應急管理部辦公廳關于印發《淘汰落后危險化學品安全生產工藝技術設備目錄（第二批）》的通知》（應急廳〔2024〕86 號〕）、《產業結構調整指導目錄（2024 年本）》等。
2、《淘汰落后危險化學品安全生產工藝技術設備目錄（第一批）》（應急廳〔2020〕38 號）中的“無火焰監測和熄火保護系統的燃氣加熱爐、導熱油爐”為淘汰落后的裝備。熄火保護指的是基于光信號的熄火保護，而非基于溫度信號。部分企業存在在役的燃氣加熱爐不能滿足上述要求的情況。 十二、涉及可燃和有毒有害氣體泄漏的場所未按國家標準設置檢測報警裝置，爆炸危險場所
未按國家標準安裝使用防爆電氣設備。
（一）判定重大隱患的情形
1、依據 GB/T50493，企業可能泄漏可燃和有毒有害氣體的主要釋放源周邊（GB 50493 規定的探測器覆蓋范圍內）未設置檢測報警器，判定為重大隱患。
 
2、企業設置的可燃和有毒有害氣體檢測報警器種類錯誤（如檢測對象錯誤、可燃或有毒類 型錯誤等），視為未設置，判定為重大隱患。
3、企業可能泄漏可燃和有毒有害氣體的主要釋放源設置了檢測報警器，但檢測報警器未處于正常工作狀態（故障、未通電、數據有嚴重偏差等），（整個系統或任一探測器、控制器故障、 人為屏蔽報警、斷電、數據有嚴重偏差等）或未辦理審批手續隨意停用，判定為重大隱患。
4、爆炸危險場所使用非防爆電氣設備的，判定為重大隱患。
5、爆炸危險場所使用的防爆電氣設備防爆等級不符合要求的，判定為重大隱患。
（二）可不判定重大隱患的情形
1、可燃和有毒有害氣體檢測報警器缺少聲光報警裝置的。
2、可燃和有毒有害氣體檢測報警器報警信號未發送至 24 小時有人值守的值班室或操作室

的。
3、可燃和有毒有害氣體檢測報警器安裝高度不符合規范要求的。
4、可燃和有毒有害氣體檢測報警器報警值數值、分級等不符合要求的。
5、可燃和有毒有害氣體檢測報警器報警信息未實現連續記錄的。
6、可燃和有毒有害氣體檢測報警器因檢定臨時拆除，企業已經制定了相應安全控制措施的。
7、可燃和有毒有害氣體檢測報警器未定期檢定，但現場檢查時未發現報警器有明顯問題的。
 
8、可能泄漏可燃和有毒氣體的主要釋放源周邊設置了氣體探測器，但氣體探測器與釋放源的距離大于 GB 50493 要求的距離：大于規范要求的距離小于等于 2、5 米（可燃）、1 米（有毒）。
9、爆炸危險場所使用的防爆電氣設備因缺少螺栓、缺少封堵等造成防爆功能暫時缺失的， 不判定為重大隱患。
10、爆炸危險場所操作或作業時臨時使用非防爆工器具等；但在爆炸危險場所作業臨時使用 非防爆電氣設備，應履行臨時用電作業審批手續。
（三）自查推薦方法及參考事項
1、首先對照企業生產裝置實際和安全評價報告、設計資料，排查核實企業的可燃氣體和有 毒氣體檢測報警系統是否經正規設計。
2、繪制可燃氣體和有毒氣體檢測報警器分布圖，宜在氣體檢測報警系統的操作界面設置報 警器分布圖，并能實時顯示檢測數值。
3、核實現場和圖紙、設計資料等，看可燃氣體和有毒氣體檢測報警系統的設置是否與設計 資料、報警器分布圖保持一致。
4、逐一核實是否存在應設未設的情況：如液氨罐底有法蘭和閥門處、氫氣罐/壓縮機廠房頂 部可能聚集可燃氣體和有毒氣體處等。是否存在安裝高度不符合規范要求、設置距離不符合規范 要求的情況。是否存在缺少聲光報警裝置的情況。
 
5、逐一核對可燃氣體和有毒氣體檢測報警器種類是否設置錯誤?？扇己陀卸居泻怏w檢測 報警器報警值數值、分級等是否符合要求。
6、對照前述可能判定為重大隱患的條款，現場和系統后臺逐一核對可燃氣體和有毒氣體檢測報警器是否處于正常工作狀態。如有停用或故障、臨時拆除，是否及時發現并消除或履行相關 審批手續、采取相應安全控制措施。
7、逐一核對可燃氣體和有毒氣體檢測報警系統是否能夠正常投用。報警后是否能夠在 60 秒內做出響應。
8、 逐一核實可燃和有毒有害氣體檢測報警器報警信號是否能夠發送至 24 小時有人值守的值班室或操作室。可燃和有毒有害氣體檢測報警器報警信息是否能夠實現連續記錄。
9、逐一核對現場和資料，查看可燃和有毒有害氣體檢測報警器是否按時定期進行檢定，檢 定資料和現場標簽是否完善。
10、逐一核對查看是否能夠及時、如實填寫報警及處置記錄。
11、根據企業的爆炸危險區域劃分圖（如有能力的話，需首先確認此區域劃分圖是否滿足要 求），明確爆炸危險區域，之后逐一排查并列表登記是否存在爆炸危險場所使用非防爆電氣設備 的情況、是否存在爆炸危險場所使用的防爆電氣設備防爆等級不符合要求的情況。
 
12、逐一排查是否存在爆炸危險場所使用的防爆電氣設備因缺少螺栓、缺少封堵等造成防爆 功能暫時缺失的情況。
13、推薦重點排查：視頻監控攝像頭、（應急）照明燈、火災探測器、報警器、警報器（廣 播音響）、對講機、便攜式氣體檢測器等，尤其是新增的電氣設備，易出現不滿足防爆要求的情 況。
（四）自查推薦樣表

XXX 企業可燃和有毒有害氣體泄漏的場所自查表（查設計、現場、GDS 系統）

序號

裝置名稱

位號

設備類型

被測介質	基本參數	廠家型號	檢定時間	停用探頭辦理審批手續

是否帶聲光報警

是否帶屏幕

產品編號

接入GDS
系統

是否存在問題	
涉及重大隱患的問題

安裝地點	
探頭測量介質

測量范圍	一級報警設定標準
值	一級報警設定值ppm	二級報警設定標準
值	二級報警設定值ppm

探頭運行正常
（是/ 否）	
理論安裝高度

距基面安裝高度
(米)

制造廠

規格型號

合格截至日
（含）

強檢周期							
1																									
2																									
3																									
...																									
注：重大隱患判定標準：
1、依據 GB 50493，企業可能泄漏可燃和有毒氣體的主要釋放源周邊（GB 50493 規定的探測器覆蓋范圍內）未設置氣體探測器。
2、企業設置的可燃和有毒有害氣體檢測報警器種類錯誤（如檢測對象錯誤、可燃或有毒類型錯誤等），被測介質與探頭測量介質不一致，視為未設置。
3、企業設置的可燃和有毒氣體檢測報警系統未處于正常工作狀態（整個系統或任一探測器、控制器故障、人為屏蔽報警、斷電、數據有嚴重偏差等）或未辦理審批手續隨意停用； 可燃和有毒氣體檢測報警系統報警后未在 60 秒內做出響應。
（黃色區域是否存在問題即判定重大隱患） 檢查標準：
1、此項檢查應每季度開展至少一次。
 
XXX 企業爆炸危險場所自查表

序號

涉及危險爆炸場所區域

涉及危險爆炸物類別
（氣 體、粉塵）

涉及危險爆炸物具體名稱

設備位號

安裝位置

設備類別
（加熱 器、電動機、操作柱、分線盒、燈具、遠傳儀
表、定位器、接線箱、電磁閥、氣體報警儀）	判定重大隱患內容	不判定為重大隱患內容

設備防爆類型（隔爆型Exd、增安型Exe、本安型ExiaExib、充砂型 Ex q、澆封型 Ex m、正壓型Exp、n 型Exn、特殊型Exs、油浸型Exo、粉塵防爆型 ExtD）	防爆等級
1、ⅰ類：煤礦井下電氣設備；
2、ⅱ類：除煤礦、井下之外的所有其他爆炸性氣體環境用電氣設備。
ⅱ類又可分為ⅱa、ⅱ b、ⅱc 類,標志ⅱb 的設備可適用于ⅱa 設備的使用條件；ⅱc 可適用于ⅱa、ⅱb 的使用條件
3、iii 類：除煤礦以外的爆炸性粉塵環境電氣設備。ⅢA 類可燃性飛絮；ⅢB 類非導電性粉塵；ⅢC 類導電性粉
塵。

該裝置防爆區域圖中要求的防爆等級	溫度組別及常見爆炸性氣體 T1≤ 450℃ 氫氣、丙烯腈等 46 種
T2≤ 300℃乙炔、乙烯等 47 種
T3≤ 200℃汽油、丁烯醛等 36 種
T4≤ 135℃乙醛、四氟乙烯等6 種
T5≤ 100℃二硫化碳
T6≤ 85℃硝酸乙酯和亞硝酸乙
酯

該裝置防爆區域圖中要求的溫度組別

緊固 螺栓 是否 缺失、松動

表面是否存在裂紋

格蘭頭是否缺損

喇叭口是否缺損

外殼接地線是否缺失
1																
2																
3																
...																
是否存在問題		涉及重大隱患的
問題	
 
（五）自查后清零措施推薦
1、可燃氣體和有毒氣體檢測報警系統應經正規設計；繪制可燃氣體和有毒氣體檢測報警器 分布圖，宜在氣體檢測報警系統的操作界面設置報警器分布圖，并能實時顯示檢測數值。
2、可燃氣體和有毒氣體檢測報警系統的設置應與設計資料、報警器分布圖保持一致。
3、配備專業管理人員，保證可燃氣體和有毒氣體檢測報警系統正常投用。
4、核實是否存在應設未設的情況：如液氨罐底有法蘭和閥門處、氫氣罐/壓縮機廠房頂部可 能聚集可燃氣體和有毒氣體處等。
5、及時、如實填寫報警及處置記錄。
6、涉及氫、乙炔、二硫化碳、硝酸乙酯、水煤氣的場所必查，其電氣設備防爆級別應為ⅡC； 涉及爆炸性粉塵環境的必查，其電氣設備防爆級別（類型）應為ⅢX（X2x）。
（六）自查補充參考材料
★可燃和有毒氣體檢測報警系統報警后未在 60 秒內做出響應，可判定為重大隱患。1、《石油化工可燃氣體和有毒氣體檢測報警設計標準》（GB/T 50493-2019）。
3.0.1 在生產或使用可燃氣體及有毒氣體的生產設施及儲運設施的區域內，泄漏氣體中可燃氣體濃度可能達到報警設定值時，應設置可燃氣體探測器；泄漏氣體中有毒氣體濃度可能達到報 警設定值時，應設置有毒氣體探測器；既屬于可燃氣體又屬于有毒氣體的單組分氣體介質，應設
 
有毒氣體探測器；可燃氣體與有毒氣體同時存在的多組分混合氣體，泄漏時可燃氣體濃度和有毒 氣體濃度有可能同時達到報警設定值，應分別設置可燃氣體探測器和有毒氣體探測器。
4.1.3 下列可燃氣體和（或）有毒氣體釋放源周圍應布置檢測點：氣體壓縮機和液體泵的動密封；液體采樣口和氣體采樣口；液體（氣體）排液（水）口和放空口；經常拆卸的法蘭和經常 操作的閥門組。
4.1.6 在生產過程中可能導致環境氧氣濃度變化，出現欠氧、過氧的有人員進入活動的場所， 應設置氧氣探測器。當相關氣體釋放源為可燃氣體或有毒氣體釋放源時，氧氣探測器可與相關的可燃氣體探測器、有毒氣體探測器布置在一起。
4.4.4 有人進入巡檢操作且可能積聚比空氣重的可燃氣體或有毒氣體的工藝閥井、管溝等場所，應設可燃氣體和（或）有毒氣體探測器。
4.4.2	設在爆炸危險區域 2 區范圍內的在線分析儀表間，應設可燃氣體和（或）有毒氣體探測器，并同時設置氧氣探測器。
2、涉及氫、乙炔、二硫化碳、硝酸乙酯、水煤氣的場所必查，其電氣設備防爆級別應為ⅡC； 涉及爆炸性粉塵環境的必查，其電氣設備防爆級別（類型）應為ⅢX（X2x）。
下面幾張圖為中國化學品協會專家馮建柱老師解讀重大事故隱患判定標準時列出的部分內 容，供參考。
 
-`＿＿
可燃氣體	10m

有毒氣體	4m

可燃氣體	Sm
 
封閉式廠房或局部通風不良的半敞開廠房

有毒氣體	2m

比空氣輕的可燃氣體或有毒上方、廠房內最高點氣氣體	體易于積聚處

http.l/www.chem心ls-fety.o『g.cn

阮＄已涉及可燃和有毒有害氣體泄莉的場所未按國家標準設置檢測報警裝置爆炸危險    按國家標準安裝使用防爆電氣設備．
?	爆炸危險場所使用的防爆電氣設備防爆等級不符合要求。

表5. 2. 3-1    氣體、蒸氣或粉塵分級與電氣設備類別的關系

ht11>://www chemie.1lsarew.ors.cn
襄s. 2. l-2    I樊電氣設備的溫度組別、最高寰面溫度和氣體、蒸氣引燃溫宣之闖的關系
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AT2	BT2	CT2
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1.	看頸揚、查設計資料，場所可能存在哪些可燃氣體蒸氣，或可燃性粉塵。
2.	檢查現場的電氣設備的是否是防爆電氣設備、防爆等級是否符合要求。
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十三、控制室或機柜間面向具有火災、爆炸危險性裝置一側不滿足國家標準關于防火防爆的 要求。
（一）判定重大隱患的情形
1、控制室或機柜間處于爆炸危險區范圍內的或防火間距不符合要求的，判定為重大隱患。
2、控制室或機柜間面向（與裝置間無其他建筑物；包括斜面向，如控制室窗戶面向正南，但西 南方面有火災、爆炸危險性裝置；不考慮與裝置的距離大?。┚哂谢馂摹⒈ㄎｋU性裝置一側的外墻 有門窗洞口的；或無門窗洞口但墻體不屬于耐火極限不低于 3 小時的不燃燒材料實體墻的，判定為重大隱患。
3、裝置：包括生產裝置、廠房、罐區等，凡是具有火災爆炸危險性的場所。
4、《危險化學品安全專項整治三年行動實施方案》涉及爆炸危險性化學品的生產裝置控制室、交接班室不得布置在裝置區內；涉及甲乙類火災危險性的生產裝置控制室、交接班室原則上不得布置 在裝置區內，確需布置的,應按標準進行抗爆設計、建設和加固。
（二）可不判定重大隱患的情形
無
（三）自查推薦方法及參考事項
根據企業生產裝置現場實際，結合總平面布置圖、設計資料、施工資料、竣工資料和安全評價報
 
告材料等，逐一列出企業的所有控制室和機柜間，并一一確認： 1、是否存在控制室或機柜間處于爆炸危險區范圍內；
2、是否存在防火間距不符合要求的情況；
3、是否存在一側或多側面向具有火災、爆炸危險性裝置的情況（與裝置間無其他建筑物，包括 正面向和斜面向，即無論距離遠近、無論角度大?。?；
4、如有上述第 3 條款的情況，則應一一核實具有火災、爆炸危險性裝置一側的外墻是否有門窗
洞口；或無門窗洞口但墻體不屬于耐火極限不低于 3 小時的不燃燒材料實體墻的情況。5、前述裝置包括生產裝置、廠房、罐區等，凡是具有火災爆炸危險性的場所。
6、考慮核實控制室與相鄰企業裝置是否符合要求、新改括項目，尤其是環保治理項目，機柜間 以及控制室設置是否符合要求。
（四）自查推薦樣表

XXX 企業機柜間自查表

序號	
機柜間名稱	
位置	
所在區域是否屬于爆炸危險區	
設計單位及設計時間	
實際防火間距（m）	GB50160 要
求的防火間距（m）	
是否存在一側或多側面向具有火災、爆炸危險性裝置	
面向具有火災、爆炸危險性裝置的一側外墻有無門窗、洞口	
面向具有火災、爆炸危險性裝置的一側外墻的耐火等級	
是否存在問題	
涉及重大隱患的問題
1											
2											
3											
 
..	..										
注：自查對照本企業設計資料，參照 SH/T3006、GB 50160、GB/T50779。
《石油化工企業設計防火標準》GB 50160 規定“布置在裝置內的控制室、機柜間，面向有火災危險性設備側的外墻應為無門窗洞口、耐火極限不低于 3h 的不燃燒材料實體
墻”。

XXX 企業控制室自查表

序號

控制室名稱

位置

所在區域是否屬于爆炸危險區

設計單位及設計時間

實際防火間距（m）	
GB50160
要求的防火間距
（m）	
是否存在一 側或多側面 向具有火災、爆炸危險性 裝置	
面向具有火災、爆炸危險性裝置的一側外墻有無門窗、洞口	
面向具有火 災、爆炸危險性裝置的一側外墻的耐火等級	
控制室與相鄰企業裝置實際防火間距（m）	
GB50160
要求的防火間距
（m）

是否存在問題

涉及重大隱患的問題
1													
2													
3													
...													
注：自查對照本企業設計資料，參照SH/T3006、GB 50160、GB/T50779。
《石油化工企業設計防火標準》GB 50160 規定“布置在裝置內的控制室、機柜間，面向有火災危險性設備側的外墻應為無門窗洞口、耐火極限不低于 3h 的不燃燒材料實體墻”。

（五）自查后清零措施推薦
1、控制室或機柜間的安全防護距離應符合 GB50160 表 4.2.12 等標準規范條款提出的防火間距要求,不能處于防爆區域內。
2、控制室或機柜間的建筑、結構滿足 SH/T3006 第 4.4.1 條等提出的抗爆強度要求。
 
3、面向具有火災、爆炸危險性裝置一側的外墻應為無門窗洞口、耐火極限不低于 3 小時的不燃燒材料實體墻。
4、裝置內（分）控制室，在滿足 GB50160 5.2.1 等防火間距要求的前提下，應進行抗爆設計、建設和加固；
5、核實控制室與相鄰企業裝置是否符合要求。
（六）自查補充參考材料
1、本要求最先出自 GB50160-2008（2018 版）5.2.18 條，該條文是對裝置內控制室的要求。但多起事故均表明一旦發生事故，沖擊波影響范圍往往遠大于模擬計算情況，出于事故教訓，基于“兩個 至上”的原則，逐漸有了現在的“甲乙類裝置區域控制室需抗爆、中心控制室要進行爆炸風險評估等 要求。
2、注意“具有火災、爆炸危險性裝置”，并不是爆炸危險環境?？辗盅b置的現場控制室需不需要抗爆或者搬遷，這個不會有爭議。如果是只要氮氣不儲存氧氣的戊類空分裝置呢，要求也是一樣的， 因為有物理爆炸的危險性。如果是戊類空分裝置邊緣設置了機柜間呢——是否需要抗爆、門窗等級這些需要計算評估、設計確認。
3、環保設施常常被忽視，近些年環保設施自動化在逐步升級，環保設施附近設置現場機柜間甚 至控制室的情況越來越多，而沒考慮到環保設施危險性，機柜間設置不合規的情況并不鮮見。
 
4、《危險化學品安全專項整治三年行動實施方案》涉及爆炸危險性化學品的生產裝置控制室、 交接班室不得布置在裝置區內；涉及甲乙類火災危險性的生產裝置控制室、交接班室原則上不得布置 在裝置區內，確需布置的,應按標準進行抗爆設計、建設和加固.
5、裝置內（分）控制室，在滿足 GB50160 5.2.1 等防火間距要求的前提下，應進行抗爆設計、
建設和加固。
6、核實控制室與相鄰企業裝置是否符合要求。
十四、化工生產裝置未按國家標準要求設置雙重電源供電，自動化控制系統未設置不間斷電 源。
（一）判定重大隱患的情形
1、企業一級負荷未設置雙重電源的，判定為重大隱患。
2、DCS 等自動化系統未設置不間斷電源（UPS）的，判定為重大隱患。
（二）可不判定重大隱患的情形
無
（三）自查推薦方法及參考事項
1、核實設計資料、安全評價資料中用電負荷分級是否符合 GB50052 第 3 章負荷分級及供電要求、GB50016 第 10 章電氣、GB/T50493 第 3.0.9 條等規范要求。
 
2、核實現有電源是否符合相應用電負荷的供電要求，明確一級用電負荷及一級負荷中特別 重要負荷的系統（DCS/SIS/ESD/PLC/GDS）或者設備清單范圍，確認是否按要求設置雙重電源及 應急電源，并嚴禁將其他負荷接入應急供電系統，建議列出清單一一對照排查確認。
3、排查確認設備的供電電源的切換時間，是否滿足設備允許中斷供電的要求。
4、配置柴油發電機的，應排查確認是否定期進行了維護保養、試運行，是否確保能夠正常 啟動并投用。
5、排查確認是否定期檢驗測試不間斷電源的供電性能是否滿足供電要求。宜實現電池電壓、 內阻、溫度等參數的實時監控顯示。
（四）自查推薦樣表

XXX 企業雙電源供電自查表（一級負荷）
序號	
裝置名稱	一級負荷容量
（KVA）	一級負荷電源
接入點	1#電源進線接
入點	1#電源進線容量
（KVA）	2#電源進線接
入點	2#電源進線容量
（KVA）	1#進線與
2#進線是
否獨立	單條電源進線容量能否滿足
裝置需求	雙電源切換方
式	雙電源切換時
間(S)	能否滿足生產
需要	是否存在問題	涉及重大隱患
的問題
1														
2														
3														
...														
注：1、一級負荷《供配電系統設計規范》GB50052-2009  中 3.0.2 （一級負荷應有雙重電源供電，當一電源故障時，另一電源不應同時受到損壞）為強制條款必須執行。2、《供配電系統設計規范》GB50052-2009 2.0.2 條一級負荷的電源由兩路電源提供，這兩路電源應是相互獨立的。
3、1#、2#電源進線接入點，應與一級負荷分布相對應。
 
XXX  企業雙電源供電自查表（一級負荷中特別重要負荷）

序號

裝置名稱

一級負荷特別重要負荷容量
（KVA）	
一級負荷特別重要負荷接入點	
供電中斷時間為 15 秒以上
《供配電系統設計規范》GB50052-2009 中 3.0.5 規定：供電中斷時間為 15 秒以上，可以選用自啟動發電機組。	
自投裝置的動作時間能滿足允許中斷時間的，可選用正常電源之外的專用饋電線路	供電中斷時間為毫秒級
《供配電系統設計規范》GB50052-2009 中 3.0.5 規定：允許供電中斷時間為毫秒級的供電應設置蓄電池不間斷性供
電或者柴油機不間斷供電裝置。
				
是否安裝應急發電機

應急發電機容量
（KV A）

事故狀態所需應急負荷
（KVA
）

應急發電機能否滿足應急需求	應急發電機實際工作時
間	應急發電 機規定時 間（供電系統設計規 范GB50052-9
5 要求自啟動發電機工作時間不宜少
于 10min

應急發電機是否定期試驗

能否正常啟動	
專用應急饋電線路接入點
（與一級負荷分布相對應）

專用饋電線路容量
（KV A）

電源切換方式

電源切換時間(S)	是否具備不間斷供電裝置（蓄電池不間斷性供電或者柴油機不間斷供電
裝置）	何種不間斷供電裝置
（蓄電池不間斷性供電或者柴油機不間斷供電裝
置）

不間斷供電裝置容量
（KVA
）

不間斷供電裝置切換時間
（ms）
1																			
2																			
3																			
...																			
是否存在問題											涉及重大隱患的問題				
 
XXX 企業自動化控制系統不間斷電源自查表

序號	自動化控制系統名稱	該裝置自動化控制系統是否設置有不間斷電源	
臺數	不間斷電源容量
（KVA）	自控系統最大運行負荷
（KVA）	國標要求蓄電池后備時間	本裝置電池后備時間	是否配備電池巡檢儀	巡檢儀能夠記錄內 容（如：電壓、電流、溫度、內阻等）	蓄電池組考核
周期	蓄電池組最近一次考
核日期	蓄電池組最近一次考
核結果	是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1														
2														
3														
...														
注：1、不間斷電源容量應大于負載容量。
2、后備時間：《安全防范工程技術規范》GB  50348—2004    入侵報警系統、視頻安防監控系統、出入口控制系統供電應設置不間斷電源，其容量應適應運行環境和安全管理的要求，
并應至少能支持系統運 行 0.5h 以上。

（五）自查后清零措施推薦
1、核實設計、評價資料中用電負荷分級是否符合 GB50052 第 3 章負荷分級及供電要求、GB50016 第 10 章電氣、GB/T50493 第 3.0.9 條等規范要求。
2、核實現有電源是否符合相應用電負荷的供電要求，明確一級用電負荷及一級負荷中特別 重要負荷的系統（DCS/SIS/ESD/PLC/GDS）或者設備清單范圍，并按要求設置雙重電源及應急電 源。
3、配置柴油發電機的，應定期進行維護保養、試運行，確保能夠正常啟動并投用。
 
（六）自查補充參考材料
1、一級負荷中特別重要的負荷供電，應符合下列要求：除應由雙重電源供電外，尚應增設應急電源，并嚴禁將其他負荷接入應急供電系統。設備的供電電源的切換時間，應滿足設備允許 中斷供電的要求。
2、是否一級負荷需判定準確。如檢查某廠時發現事故氯動設備未判定為一級負荷，與我省 印發的全流程自動化提升文件存在明顯不符。
十五、安全閥、爆破片等安全附件未正常投用。
（一）判定重大隱患的情形
1、安全閥、爆破片的上、下游手動截止閥關閉的。
2、安全閥整定壓力及爆破片爆破壓力大于設備設施的設計壓力。
3、安全閥大于等于 24 個月未檢驗。
4、爆破片已破損，仍堅持使用。
（二）可不判定重大隱患的情形
1、安全閥、爆破片的上、下游手動截止閥開啟，但未設置鉛封的，不判定為重大隱患。
2、安全閥鉛封損壞、校驗標識牌缺失，但能提供有效校驗報告的，不判定為重大隱患。
 
3.	安全閥校驗報告超期 12 個月以內的，且現場檢查安全閥目視無明顯問題，不判定為重大隱患；
4.	爆破片未定期更換，不判定為重大隱患。
（三）自查推薦方法及參考事項
根據企業生產裝置現場實際，結合設計資料、施工資料、竣工資料、設備資料、安全閥校驗報告和安全評價報告材料等，逐一列出企業的所有安全閥、爆破片清單（最好建立專門的臺賬）
（企業較大、裝置較多的可逐級分解，劃小區域再合并），并一一確認核實： 1、是否按國家標準設置了安全閥、爆破片。
2、安全閥整定壓力、爆破片爆破壓力是否與設計資料、設備資料一致、 匹配。
3、是否存在安全閥整定壓力及爆破片爆破壓力大于設備設施的設計壓力。
4、是否存在安全閥、爆破片的上、下游手動截止閥關閉。
5、是否存在安全閥大于等于 24 個月未檢驗。
6、是否存在爆破片已破損，仍堅持使用。
 
（四）自查推薦樣表

XXX 企業安全閥自查表

序號	
安全閥位號	
安全閥實際整定壓力（核實與設計是否一致）	
安全閥所在設備設施的設計壓力	
安全閥最近一次定檢日期	
安全閥定檢周期	
安全閥的上、下游手動截止閥實際狀態
（打開/關閉）	
安全閥鉛封損壞、校驗標識牌是否存在缺失、損壞	
安全閥型號規格材質是否符合設計	
設置的閥前切斷閥是否完全開啟，出口排放管道是否暢通	
存在的問題	
涉及重大隱患的問題
1											
2											
3											
...

XXX 企業爆破片自查表

序號	爆破片安裝位置	爆破片設計爆破壓力（核實與設計是否一致）	爆破片所在設備設施的設計壓力	爆破片最近一次更換日期	
爆破片更換周期	爆破片的上、下游手動截止閥實際狀態（打開/關閉）	
爆破片是否存在缺失、損壞	爆破片型號規格材質是否符合設計	
爆破片安裝方向是否正確	
存在的問題	涉及重大隱患的問題
1											
2											
3											
...											
（五）自查后清零措施推薦
1、建立安全閥、爆破片等安全附件的臺賬，定期校驗、更換。
2、核對安全閥整定壓力、爆破片爆破壓力是否與設計資料、設備資料一致、 匹配。
3、安全校驗臺賬由設備管理人員和車間分別建立實時臺賬，要求安全閥到期前 1 個月進行聯系單位進行校驗，正常要求湊每年檢修期間進行線下校驗，目前可以實現在線校驗。
4、校驗報告有設備管理員進行保管，做到報告和臺賬一一對應，定期檢查。
 
5、定期對安全閥、防爆板等安全附件現場運行情況進行檢查，確認是否有內漏、法蘭外漏。 確認上下游閥門、安全閥前切斷閥（如有設置）全開并上鉛封。
6、推薦落實上、下游手動截止閥狀態定期確認制度。
7、對于安全閥鉛封損壞、校驗標識牌缺失的，及時完善。
8、結合公司 6S 管理、安全隱患排查手冊和合理化建議提報，提高全員的積極性
（六）自查補充參考材料
★未按國家標準設置安全閥、爆破片的，可判定為重大隱患。
十六、未建立與崗位相匹配的全員安全生產責任制或者未制定實施生產安全事故隱患排查治 理制度。
（一）判定重大隱患的情形
（1）	未制定安全生產責任制，判定為重大隱患；
（2）	未制定安全事故隱患排查治理制度的，判定為重大隱患；
（3）	未開展隱患排查治理工作，判定為重大隱患；
（4）	安全生產責任制中，缺少企業主要負責人、管理層、安全管理機構或安全管理人員及 與生產有關的重點單位（安全、生產 技術、設備、生產車間等）的安全職責的，判定為重大隱患。
 
（二）可不判定重大隱患的情形
1、企業主要負責人和安全管理機構或安全管理人員的安全職責有 1 至 2 條不符合《安全生產法》要求的，其他有關單位或人員的安全職責不全面的，或與其行政職責不相符的，不判定為 重大隱患。
2、安全事故隱患排查治理制度內容不完善、隱患排查治理工作中是否存在問題的，不判定 為重大隱患。
3、缺少本條款“（一）判定重大隱患的情形”第（4）項以外的其他單位的安全職責，不判 定為重大隱患。
（三）自查推薦方法及參考事項
根據企業實際組織架構和人員、崗位設置情況，結合企業安全生產責任制和隱患排查治理制 度等相關資料，逐一核對核實：
1、核對是否制定了安全生產責任制、安全事故隱患排查治理制度，制度是否有重大缺陷， 制度是否符合企業實際情況。
2、核對安全生產責任制是否做到了“一崗一責”，是否缺少前述的每一名關鍵人員和每一個重點單位的安全職責，是否缺少其他相關人員和單位、崗位的安全職責，安全職責的設置是否 符合企業實際。
 
3、核對主要負責人和安全管理機構或安全管理人員的安全職責是否與安全生產法和安全生 產條例相符合，是否有重要漏項。
4、核實安全生產責任制是否得到了有效落實，尤其是上述關鍵人員和重點單位的安全職責 落實情況（需要材料支撐）。
5、核實隱患排查制度中的內容是否完善，排查頻次等是否要求明確、符合要求和實際。
6、核實隱患排查治理工作的執行落實是否與制度相符，隱患排查治理是否有記錄，隱患的 跟蹤治理是否能夠做到閉環管理且能夠有效管控風險。 排查現有隱患的管控措施是否得到了有效落實。
7、拓展排查安全生產責任制和安全事故隱患排查治理制度的落實執行是否有考核獎懲，是 否能夠有效兌現，起到激勵和懲戒作用。
8、拓展排查重大危險源企業三級包保責任人的安全包保責任制的建設情況、落實執行情況
（包括線上線下）等。
 
（四）自查推薦樣表

XXX 企業全員安全生產責任制自查表

全員安全生產責任制的發文文號及時間

本企業實際設置崗位、機構
數量

安全生產責任制中崗位、機構數量	是否有企業主要負責人、管理層、安全管理機構或安全管理人員及與生產有關的重點單位（安全、生產 技術、設
備、生產車間等）
的安全職責	主要負責人和安全管理機構或安全管理人員的安全職責是否與安全生產法和本省安全生產條例相符合，如有缺
項，缺幾項？

是否有全員安全生產責任制落實執行記錄

是否有對應的考核獎懲制度

是否對職責履行情況進行了檢查考核

是否建立了重大危險源企業三級包保責任人的安全包保責任制度

重大危險源企業三級包保責任人是否有線上線下履職記錄

是否存在問題

涉及重大隱患的問題

XXX 企業生產安全事故隱患排查治理制度自查表
生產安全事故隱患排查治理制度的發文文號及時間	
制度是否符合本單位實際情況	制度規定的排查頻次是否明確、符合法規要求和實際	
隱患排查治理是否有記錄	隱患排查治理記錄是否符合本企業制度要求	隱患的管控措施是否得到了有效落實	
隱患的跟蹤治理是否閉環，風險是否得到有效管控	
是否有對應的考核獎懲制度	
考核獎懲制度是否落實	
是否存在問題	
涉及重大隱患的問題
										
 
（五）自查后清零措施推薦
（1）	按照要求對企業內所有崗位進行全面梳理，做到“一崗一責”；
（2）	核實隱患排查制度是否經過編審批，且頻次要求明確，執行與制度要求一致，每次隱 患排查治理應留有記錄，簽字完備；
（3）	隱患治理做到閉環管理，注重“舉一反三”。
（六）自查補充參考材料
1、企業有董事長、總經理、實際控制人等多位主要負責人的，安全生產責任制中主要負責 人的安全生產職責可按各位負責人的實際行政分工來分別擔任。
★企業主要負責人和安全管理機構或安全管理人員的安全職責有 3 條及以上不符合《安全生產法》要求的，可判定為重大隱患。
十七、未制定操作規程和工藝控制指標。
（一）判定重大隱患的情形
1、企業未制定操作規程，或操作規程非常籠統的，判定為重大隱患。
2、企業未明確工藝控制指標，或工藝控制指標嚴重不符合實際工作的，判定為重大隱患。
3、操作規程、工藝卡片及崗位操作記錄等資料中有關數據、工藝指標嚴重不符、偏差較大的， 判定為重大隱患。
 
4、企業制定了操作規程和工藝控制指標，但沒有發放到基層崗位，基層員工不清楚操作規程內 容及工藝控制指標的，判定為重大隱患。
5、企業重大變更后未及時修改操作規程、工藝卡片的，判定為重大隱患。
（二）可不判定重大隱患的情形
1.	一般變更后未及時修改操作規程、工藝卡片的，不判定為重大隱患。
2.	企業未制定操作規程管理制度、未編制工藝卡片（但明確了工藝控制指標）的，不判定為重大 隱患。
3.	企業操作規程中未明確關鍵工藝指標，但在其他文件中作出了明確規定。
4.	企業生產裝置的某一工藝指標偶爾有瞬間的偏離正常指標范圍；生產裝置或儲存設施在開停車 過程中工藝指標偶有偏差。
（三）自查推薦方法及參考事項
根據企業生產裝置實際情況，結合企業操作規程、工藝指標、工藝卡片、崗位操作記錄、變更記 錄、實際執行和員工掌握情況等，逐一核對核實：
1、企業的任何一個生產裝置是否都編制了操作規程，操作規程符合企業實際，可操作執行。
2、企業對任何一個生產裝置是否都明確了工藝控制指標，各工藝控制指標是否符合企業實際工

作。
 
3、企業的操作規程和工藝控制指標，是否按要求發放到了所對應的基層崗位，基層員工是否清 楚操作規程主要內容、關鍵工藝控制指標和報警聯鎖等。
4、企業在重大變更后是否及時對操作規程和工藝控制指標、工藝卡片等進行了更新，是否重新 按要求下發，是否進行了相關培訓。其他變更后是否對上述資料進行了修訂、下發、培訓。
5、拓展排查各裝置、各崗位的操作規程和工藝控制指標、工藝卡片是否得到了有效執行。實際 執行與操作規程、工藝指標等是否有嚴重偏差。是否對違反上述事項進行了考核獎懲。
6、拓展排查每年是否對操作規程的適應性和有效性進行了確認，是否至少 3 年對操作規程進行了審核修訂。
 
（四）自查推薦樣表

XX 企業操作規程和工藝控制指標自查表

序號

本企業全部生產裝置名稱

是否有操作規程
（確認操作規程是否有效可行）	是否制定操作規程管理制 度，規范操作規程內容，明確操作規程編寫、審查、批
準、分發、使用、控制、修改及廢止的程序和職
責

每個生產裝置是否都編制了操作規程，操作規程符合企業實際，可操作執行	編制的各生產崗位操作規程的內容應至少包括開車、正常操作、臨時操 作、應急操作、正常停車和緊急停車的操作步驟與安全
要求

是否明確工藝指標并建立臺賬

操作規程和工藝控制指標是否發放到所對應的基層崗位

詢問崗位員工否清楚操作規程主要內容、關鍵工藝控制指標和報警聯鎖信息

本裝置是否存在重大變更

重大變更后是否及時更新操作規程和工藝控制指標、工藝卡片

現場核對操作規程和工藝控制指 標、工藝卡片落實執行情況

操作規程和工藝卡片核對 DCS、SIS
設置情況， 是否三者一致

關鍵工藝指標報警處置臺賬

操作規程最近一次修訂日期

是否存在問題

涉及重大隱患的問題
1																
2																
3																
.
.
.																
 
（五）自查后清零措施推薦
1、制定操作規程管理制度，規范操作規程內容，明確操作規程編寫、審查、批準、分發、使用、 控制、修改及廢止的程序和職責；
2、核實企業是否有經過編審批的操作規程、工藝卡片，且發放至對應崗位；
3、每年要對操作規程的適應性和有效性進行確認，至少每 3 年要對操作規程進行審核修訂；把臨時變更或臨時修訂的規程納入到規程中。
4、每周車間對工藝、設備控制指標報警情況進行核對，確認經常報警的原因，對于設定不合理 的走申請進行修訂，對于是操作原因造成的加強培訓；同時對報警處置情況進行抽查，確保報警及時 落實。
5、企業每月對發生變更的內容進行檢查，落實工藝指標、操作規程處置情況，對于違反規程而 沒有采取措施的進行績效考核.
6、通過培訓、考核等措施，確保崗位員工清楚本崗位操作規程主要內容、關鍵工藝控制指標及 報警聯鎖值。
（六）自查補充參考材料
1、專家解讀時提到以下四點要求，供各位參考：
一是制定操作規程管理制度，規范操作規程內容，明確操作規程編寫、審查、批準、分發、使用、
 
控制、修改及廢止的程序和職責。
二是編制的各生產崗位操作規程的內容應至少包括開車、正常操作、臨時操作、應急操作、正常 停車和緊急停車的操作步驟與安全要求；工藝參數的正?？刂品秶x正常工況的后果，防止和糾 正偏離正常工況的方法及步驟；操作過程的人身安全保障、職業健康注意事項。
三是制定工藝控制指標，如以工藝卡片的形式明確對工藝和設備安全操作的最低要求。 四是操作規程、工藝控制指標應科學合理，保證生產過程安全。
化工和危險化學品企業未制定操作規程和工藝控制指標，或制定的操作規程和工藝控制指標不符 合以上四項要求的任意一項，都應納入重大事故隱患進行管理。
2、關鍵工藝指標的“及時響應”是指：化工企業生產裝置工藝指標發生報警時，企業應立即（幾 秒內）進行響應：查看是哪個指標報警、做出查找報警原因的安排。至于查找到報警原因并進行相應 處置、使工藝指標恢復正常，可能需要幾分鐘、幾小時或更長的時間。所以此處不是指出現偏差的工 藝指標恢復正常的時間，而僅指操作人員立即做出響應的時間。目的是杜絕企業操作人員對報警長時 間視而不見、充耳不聞的現象。如果檢查時發現企業有關鍵工藝指標報警超過了 60 秒都沒有響應， 可視為不符合要求。
 
十八、未按照國家標準制定動火、進入受限空間等特殊作業管理制度，或者制度未有效執行。
（一）判定重大隱患的情形
1、未編制特殊作業管理制度的，判定為重大隱患；
2、開展特殊作業未辦理作業許可證的，判定為重大隱患；
3、開展動火（易燃易爆場所）、進入受限空間作業未進行作業分析的、未進行危險源辨識 的，判定為重大隱患；
4、特殊作業現場安全管控措施嚴重缺失的，判定為重大隱患；
5、特殊作業審批程序錯誤（如動火作業先批準，后動火分析等；不是指有關時間填寫錯誤）、 弄虛作假的，判定為重大隱患。
（二）可不判定重大隱患的情形
1、特殊作業管理制度內容不完善、作業許可證內容不健全、作業許可證填寫不規范等，不 判定為重大隱患。
2、二級動火作業票中“所在單位意見”欄簽署了意見，“審批人意見”欄未簽署意見，視為已經完成安全作業票的審批；一級動火作業票中“安全管理部門意見”欄簽署了意見，“審批 人意見”欄未簽署意見，視為已經完成安全作業票的審批。
（三）自查推薦方法及參考事項
 
1、排查對照企業看是否編制了特殊作業管理制度；是否缺少任一項特殊作業管理制度；制度內容是否非常簡單、籠統，不具有可操作性，如未明確管理流程、審批要求等；制度內容嚴重 不符合標準的要求，如具體要求、關鍵數據等與標準均不一致（寬于標準）；特殊作業管理制度 內容是否存在不完善之處。
2、排查是否存在特殊作業許可證內容不健全、缺少相關作業信息、缺少風險識別事項、缺 少安全措施落實確認事項等。
3、排查特殊作業的實施是否存在未履行審批手續，即未辦理安全作業票；或安全作業票未 經過審批的情況。
4、排查易燃易爆介質重大危險源罐區防火堤內動火作業未按特級動火作業辦理審批手續。
5、排查實施動火作業（易燃易爆場所）、進入受限空間作業前未進行氣體檢測；安全作業 票先批準后進行氣體檢測；氣體檢測取樣時間與作業開始時間超過 30 分鐘。
6、排查是否存在實施特殊作業先批準、后進行安全措施的落實、氣體分析；是否存在未到 作業現場檢查確認就簽發安全作業票。
7、排查特殊作業現場是否存在安全管控措施嚴重缺失，如氣瓶之間間距、與動火點的間距不符合要求；電焊機、角磨機等未設置保護接地，未實現“一機一閘一保護”，帶電部位嚴重破 損裸露等；作業現場未實現有效能量隔離、交出，未與生產系統做好現場隔離等；作業現場雜亂
 
異常，作業人員“三違”現象嚴重，作業票中作業人員與現場作業人員不符，作業現場無監護人 等；經訪談作業人員不了解作業現場風險及管控措施；其他較嚴重的情況。
8、排查特殊作業過程無監護人監護或監護人未經專項培訓合格或監護人嚴重失職，如擅離 崗位或不關注作業現場或不清楚作業情況等。
（四）自查推薦樣表

XXX 企業動火作業自查表
是否編	制度是否有缺項	制度內容是否符合GB30871-
2022 要求	作業許可	作業實	動火作業	特級、一級	二級動火作	作業前	安全	作業	作業	特殊作業監		
制了動			證內容是	施前是	是否在分	動火作業中	業中斷超過	是否開	管控	審批	過程	護人是否經	是否	涉及重大
火作業			否符合	否辦理	析后30 分	斷超過 30	60 分鐘是	展全面	措施	程序	是否	專項培訓合	存在	隱患的問
管理制			GB30871-	完成作	鐘內開展	分鐘是否重	否重新進行	危險源	是否	是否	有監	格，無嚴重	問題	題
度			2022 要求	業票	的	新進行分析	分析	辨識	全面	正確	護人	失職		
														
注：1、安全管控措施嚴重缺失類型：如氣瓶之間間距、與動火點的間距不符合要求；電焊機、角磨機等未設置保護接地，未實現“一機一閘一保護”，帶電部位嚴重破損裸露等；作業現場未實現有效能量隔離、交出，未與生產系統做好現場隔離，作業人員未佩戴必須的個體防護等；作業現場雜亂異常，作業人員“三違”現象嚴重，作業票中作業人員與現場作業人員不符，作業現場無監護人等；經訪談作業人員不了解作業現場風險及管控措施；其他較嚴重的情況。
3、特殊作業審批程序合理類型：先后時間合理，審批資格對應，無代簽，分析數據單與填寫的數據一致；無弄虛作假現象等。
4、特殊作業監護人嚴重失職類型：擅離崗位或不關注作業現場或不清楚作業情況等。
 
XXX 企業進入受限空間作業自查表
是否編		制度內容是否符合GB30871
-2022 要
求	作業許可證內容是否符合GB30871-
2022 要求	作業實施前是否辦理完成作業票	進入受限	作業中	作業過程是否每兩小時進行一次分析并記錄	作業過程是否全程佩戴移動式氣體檢測報警器	作業前是否開展全面危險源辨識	安全管控措施是否全面	作業審批程序是否正確	作業過程是否有監護人	特殊作業	
是否存在問題	
涉及重大隱患的問題
制了進	制度				空間作業	斷超過							監護人是		
入受限	是否				是否在分	60 分鐘							否經專項		
空間作	有缺				析后 30	是否重							培訓合		
業管理	項				分鐘內開	新進行							格，無嚴		
制度					展的	分析							重失職		
															
注：1、安全管控措施嚴重缺失類型：如氣瓶之間間距、與動火點的間距不符合要求；電焊機、角磨機等未設置保護接地，未實現“一機一閘一保護”，帶電部位嚴重破損裸露等；作業現場未實現有效能量隔離、交出，未與生產系統做好現場隔離等；作業現場雜亂異常，作業人員“三違”現象嚴重，作業票中作業人員與現場作業人員不符，作業現場無監護人，作業人員未佩戴必須的個體防護等；經訪談作業人員不了解作業現場風險及管控措施；其他較嚴重的情況。
5、特殊作業審批程序合理類型：先后時間合理，審批資格對應，無代簽，分析數據單與填寫的數據一致；無弄虛作假現象等。
6、特殊作業監護人嚴重失職類型：擅離崗位或不關注作業現場或不清楚作業情況等。

（五）自查后清零措施推薦
1、制定特殊作業制度，按照（GB30871-2022）修訂完善。
2、嚴格執行作業審批程序，先后時間合理，審批資 格對應，無代簽，分析數據單與填寫的數據一致。
3、應用特殊作業電子作業許可系統，實現從申請、審批、過程管控、完工驗收及作業許可 證存檔全過程信息化，提升危險作業的管理標準。
（六）自查補充參考材料
★企業特殊作業管理制度未有效執行，有如下任何一種情形均可判定為重大隱患：
（1）	實施特殊作業未履行審批手續，即未辦理安全作業票；或安全作業票未經過審批。
 
（2）	易燃易爆介質重大危險源罐區防火堤內動火作業未按特級動火作業辦理審批手續；
（3）	實施動火作業（易燃易爆場所）、進入受限空間作業前未進行氣體檢測；安全作業票 先批準后進行氣體檢測；氣體檢測取樣時間與作業開始時間超過 30 分鐘；
（4）	特殊作業過程無監護人監護或者監護人未經專項培訓合格；
（5）	實施特殊作業時有關設備設施具備加盲板的條件，但未加盲板卻以水封或者僅關閉閥 門代替盲板作為隔斷措施；
（6）	特殊作業現場安全管控措施嚴重缺失。
十九、新開發的危險化學品生產工藝未經小試、中試、工業化試驗直接進行工業化生產；國 內首次使用的化工工藝未經過省級人民政府有關部門組織的安全可靠性論證；新建裝置未制定試 生產方案投料開車；精細化工企業未按規范性文件要求開展反應安全風險評估。
（一）判定重大隱患的情形
（1）	新開發的危險化學品生產工藝未經小試、中試、工業化試驗直接進行工業化生產的， 判定為重大事故隱患；
（2）	國內首次使用的化工工藝未經過省級人民政府有關部門組織的安全可靠性論證的，判 定為重大事故隱患；
（3）	新建裝置未制定試生產方案投料開車的，判定為重大事故隱患；
 
（4）	精細化工企業未按規范性文件要求開展反應安全風險評估的，判定為重大事故隱患。
★新開發的危險化學品生產工藝雖然經過了小試、中試、工業化試驗，或國內首次使用的化 工工藝經過了省級人民政府有關部門組織的安全可靠性論證，但裝置的主要原輔料、主要工藝路 線方面進行了變更，未經再試驗或再論證而直接進行生產，判定為重大事故隱患。
（二）可不判定重大隱患的情形
★非精細化工企業中的精細化工生產裝置未開展反應安全風險評估，不判定為重大事故隱患。
（三）自查推薦方法及參考事項
1、排查確認企業是否存在新開發的危險化學品生產工藝未經小試、中試、工業化試驗直接 進行工業化生產的情況。
2、排查確認企業是否存在國內首次使用的化工工藝未經過省級人民政府有關部門組織的安 全可靠性論證的情況。
3、排查企業是否存在上述兩種情況，進行了相關實驗和安全可靠性論證，但裝置的主要原 輔料、主要工藝路線方面進行了變更，變更后未經再試驗或再論證而直接進行生產的情況。
4、排查確認企業是否有新建裝置，如有新建裝置，則需排查是否存在未制定試生產方案投 料開車的情況。 正在建設計劃開車的裝置可拓展排查試生產方案是否完善，是否具有可操作性，安全風險分析是否全面，安全措施是否有效落實等情況。
 
5、排查確認企業是否為精細化工企業，如企業是精細化工企業的話，則需繼續排查企業是否存在任何一套裝置未按規范性文件要求開展了反應安全風險評估；高危工藝是否進行了全流程 風險評估；進行全流程風險評估后是否存在可能影響安全風險的變更，如更換溶劑等情況；是否 存在未落實評估結果提出的安全管控措施的情況。
（四）自查推薦樣表

XXX 企業新開發的危險化學品生產工藝自查表

序號	本單位存在的新開發的危險化學品生
產工藝	小試開展時間、地點	中試開展時間、地點	工業化試驗開展時間、地點	轉工業化生產時間	轉工業化生產后是否存在裝置的主要原輔料、主要工
藝路線方面變更情況	如存在變更，變更后的實驗時間
及地點	是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1									
2									
3									
......	......

XXX 企業國內首次使用的化工工藝自查表

序號	本單位存在的國內首次使用的化
工工藝名稱	安全可靠性論證報告時間	安全可靠性論證批復文書號
及時間	拿到批復后是否存在裝置的主要原輔料、主要工藝
路線方面變更情況	如存在變更，重新進行安全可靠性論證批復
文書號及時間	是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1							
2							
3							
......	......						
 
XXX 企業新建裝置自查表

序號	本單位新建裝置名
稱	裝置試生產時間	試生產方案制定時
間	試生產方案是否完善、具有可
操作性	是否有安全風險分析	安全風險分析是否
全面	安全措施是否有效落實	安全設施“三同時”手續完成或批
復時間	是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1										
2										
3										
......	......									
注：1、試生產方案內容包括：項目概述、試生產目的、組織機構和人員安排、試生產準備、試生產步驟、安全風險評估、應急預案、環境保護措施、試生產進度計劃、試生產記錄和分析、試生產總結、相關法規和標準符合性。
2、依據原國家安監總局   36   號令要求，三同時手續為：安全預評價（包括安全預評價、安全生產條件和設施綜合分析）、安全設施設計審查、安全設施竣工驗
收；依據原國家安監總局  45  號令要求，三同時手續為：安全條件審查、安全設施設計審查、安全設施竣工驗收。

XXX 公司精細化工裝置自查表

序號	精細化工生產裝置名稱	是否開展了反應安全風險評估	反應評估是否符合 GB/T 42300—2022
要求	開展反應安全風險評估的單位是否具備中國合格評定國家認可實驗室（CNAS 認可實驗室）資質條件和中國計量認證
（CMA 認可實驗室）資質條件	高危工藝是否進行了全流程
風險評估	進行全流程風險評估后是否存在可能影響安全風險的變
更的情況？	評估結果要求的安全管控措施是否
落實？	
是否存在問題	涉及重大隱患的問題
1									
2									
3									
...									
注：反應評估要求（GB/T    42300—2022）：物料分解熱評估、失控反應嚴重度評估、失控反應可能性評估、失控反應風險可接受程度評估和反應工藝危險度評估；對原 料、催化劑、中間產品、產品、副產物、廢棄物，以及蒸餾、分餾處理過程涉及的各相關物料進行熱穩定性測試，對化學反應過程開展熱力學和動力學研究測試與分析； 涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、過氧化工藝的精細化工生產裝置有關產品生產工藝全流程的反應安全風險評估；自動控制系統、對主要反應參數進行集中監控及自動調節(DCS 或 PLC)、設置偏離正常值的報警和聯鎖控制、設置但不限于爆破片、安全閥、緊急終止反應、緊急冷卻降溫控制設施等、設置相應的安全儀表系統、工藝優
化或改變工藝方法、設置在防爆墻隔離區域中,并設置完善的超壓泄爆設施。
 
（五）自查后清零措施推薦
（1）	涉及變更，履行變更管理程序；
（2）	涉及新改擴建項目，應按照規定程序報審備案。
（六）自查補充參考材料
1、依據 GB/T 42300—2022《精細化工反應安全風險評估規范》明確，“反應安全風險評估” 包括：
4.2.1	反應安全風險評估應包括物料分解熱評估、失控反應嚴重度評估、失控反應可能性 評估、失控反應風險可接受程度評估和反應工藝危險度評估。
4.2.2	反應安全風險評估應對原料、催化劑、中間產品、產品、副產物、廢棄物，以及蒸餾、 分餾處理過程涉及的各相關物料進行熱穩定性測試，對化學反應過程開展熱力學和動力學研究測試與分析。
4.2.3	涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、過氧化工藝的精細化工生產裝置應完成有關產品 生產工藝全流程的反應安全風險評估。
2、“原料、催化劑、中間產品、產品、副產物、廢棄物，以及蒸餾、分餾處理過程涉及的各相關物料”中熱穩定性不明的物料必須進行熱穩定性測試，其他物料可由從事反應風險評估的 單位確定。
 
3、對于單純通過增加設備臺套數對原有生產線進行復制來擴大生產規模的情形，由于單套生產線生產能力并沒有發生變化，且原有單套生產線已開展過反應安全風險評估，因此，根據《危險化學品生產建設項目安全風險防控指南（試行）》要求，可以不需再次進行反應安全風險評估。
4、評估、測試一般應由專業的技術服務機構來完成。
5、依據《關于印發《危險化學品生產建設項目安全風險防控指南（試行）》的通知》（應 急〔2022〕52 號）第 6.3.4 條的要求：開展反應安全風險評估的單位應具備中國合格評定國家認可實驗室（CNAS 認可實驗室）資質條件和中國計量認證（CMA 認可實驗室）資質條件。
6、依據《精細化工反應安全風險評估規范》（GB/T 42300-2022）第 7.6 條，共 4 項要求， 分 1、2、3、4、5 級分別提出要求：自動控制系統、對主要反應參數進行集中監控及自動調節(DCS 或 PLC)、設置偏離正常值的報警和聯鎖控制、設置但不限于爆破片、安全閥、緊急終止反應、緊急冷卻降溫控制設施等、設置相應的安全儀表系統、工藝優化或改變工藝方法、設置在防爆墻隔離區域中,并設置完善的超壓泄爆設施。（查報告、現場，核對措施是否真正落實）
7、高危工藝要求的是本產品的全部上下游均需要進行反應安全風險評估。
8、工藝技術、原輔配料等發生變更后，應及時重新進行反應安全風險評估。
 
二十、未按國家標準分區分類儲存危險化學品，超量、超品種儲存危險化學品，相互禁配物 質混放混存。
（一）判定重大隱患的情形
1、企業將危險化學品在廠區內隨意儲存，未儲存在專用倉庫、專用場地或者專用儲存室內；
2、危險化學品專用倉庫、專用場地或者專用儲存室內存在如下任一危險化學品儲存情形：
（1）	未參照 GB 15603 分類分區儲存危險化學品、相互禁配物質混放混存；
（2）	依據企業安全設計資料，企業超量、超品種儲存危險化學品。
（二）可不判定重大隱患的情形
1、在生產崗位暫時儲存用于生產的當天（24 小時）用量的危險化學品；
2、危險化學品專用倉庫、專用場地或者專用儲存室比原始設計超品種儲存相同危險性或危 險性更低的危險化學品，企業履行了變更手續；
3、用做柴油發電機或柴油消防水泵燃料的柴油未存放在專用倉庫、專用場地或者專用儲存 室內。
4、少量危險化學品存放在具有防火防爆功能的儲存箱柜內，而儲存箱柜位于一般倉庫內。
（三）自查推薦方法及參考事項（三號 楷體 加粗）
 
對照設計資料、安全評價資料、總平面圖、?；穫}庫出入庫登記臺賬等材料，以及?；?倉庫現場和裝置其他倉庫及現場，排查核實：
1、是否存在未參照 GB 15603 分類分區儲存危險化學品、相互禁配物質混放混存。
2、是否存在不符合安全設計資料，超量、超品種儲存危險化學品。如甲類液體儲存在丙類 倉庫、儲存危化品數量超過設計值、儲存設計中未涵蓋的或與企業生產無關的危險化學品等。
3、是否存在將危險化學品在廠區內隨意儲存，未儲存在專用倉庫、專用場地或者專用儲存 室內。
4、是否存在硝化料等分解熱高的物質的降溫措施落實情況、是否超時儲存等儲存風險升高 等情況。
5、排查涉及生產需要改變儲存種類、數量、地點的或設計、評價儲存核定不合理的，是否 按要求進行變更并履行相關許可手續。
 
（四）自查推薦樣表

XXX 企業危險化學品存儲自查表

序號	
危險化學品倉庫名稱	
危險化學品倉庫位置	
設計可存放的危險化學品種類	
實際存放的危險化學品種類	
設計可存放的每種危險化學品數量	
實際存放的每種危險化學品數量	
存放的每種危險化學品性質	是否存在未參照GB 15603 分類分區儲存危險化學品、相互禁配物
質混放混存	廠區內是否存在隨意存放危險化學品
現象	危險化學品倉庫是否發生變更	
變更手續名稱	
是否存在問題	
涉及重大隱患的問題
1													
2													
3													
......

（五）自查后清零措施推薦
1、定期由主管部門對危化倉庫進行檢查落實，同時日常進出庫材料等加強管理。
2、對于超量、超品種、禁配物混放混存等判定重大隱患的情形，立查立改。
3、強化倉庫主管人員培訓力度，提升其隱患排查能力，加強日常隱患排查深度。
（六）自查補充參考材料
1.	主要排查依據：《建筑設計防火規范》（GB50016）、《常用危險化學品倉庫儲存通則》
（GB15603）、《易燃易爆性商品儲存養護技術條件》（GB17914）、《腐蝕性商品儲存養護技術
 
條件》（GB17915）和《毒害性商品儲存養護技術條件》（GB17916）、《危險化學品倉庫儲存通 則》 （ GB15603 ）等標準規范。
2.	危險化學品儲存配存表

表A.1  危險化學品儲存配存表（續）

化學品危險和

易燃	加壓
爆炸	氧化性

易燃    易燃

日反應 日燃

r1熱物從

遇水放出易燃

氧化性
液體、固體    有機

金屬腐蝕物
皮膚腐蝕／刺激．類別l

急性毒性
 
危害種類
 
氣休、		氣休物	氣體
 
液休    固體
 
物屈和  液體、
和浪
 
氣休的
 
過氧  嚴重眼損傷／默刺激，類別1
 
氣溶膠
 
（不燃）
 
沮合物  固體
 
物隊和
合物
沒合物
 
尤機布機
 
化物  酸性陪性堿性堿性  劇忐劇誰其他其他
無機有機無機有機 無機有機無機打機

金屬腐蝕物
 
酸性無機     X	X

X	X	X	X	X

X	X	X
 
X	X	X       0	。
 
皮膚腐蝕／刺激．類別l   酸性有機     X	X
 
X	X	悄	X	X
 
X	X	X
 
X	X	X	X	。
 
嚴重眼損傷／
眼刺激．類別l
 
堿性無機     X	X
堿性有機     X	X
 
X	分	沂	分	X
X	X	泊	沿	X
 
X	分	X
X	X	X
 
分	泊	X	X
X	X	X	X
 
X
X	0	。

急性擇性
 
劇毒無機     X	X
劇毒有機     X	X
 
X	X	X	X	X

X	X	X	X	X
 
X	X	X

X	X	X
 
X	X	X	X

X	X	X	X
 
X	X	X

0
 
其他無機     X	X
其他有機     X	X
 
X	分	消	分	X
X	X	分	消	X
 
X	分	X
X	X	X
 
分	X	X	X
X	X	X	X
 
X	X	X	X      X    0

X	X	X	X      X    0
 
??o”框中．兒體化學品能否沮存．參為其安全技術說明書．況存物品．堆躲與堆躲之間，應留有Im以上的距離，并耍求包裝容祥完整?不使兩種物品發生技觸．
??x“框中，除本文件59規定外，應隔開儲存．
“分“框中．堆 與堆躲之間應切有2  m以上的距離．
??m”框中．禁忌物應屈開儲存．
當危險化學品兒有兩種以上危險性時，應按照蛉嚴格的禁配要求進行配存．
表中未涉及的健康危害和環境危害類別．具體配存要求參見其化學品安全技術說明書． 爆炸物具體儲存耍求按照GBl8265執行．
注1.“0“農示原則上可以ilL存．
注2:“X'表示且為禁忌物品。
注3,“分”指按化學品的危位性分類進行隔窩估存．
注4    已泊”指兩種物品性能并不相互抵觸，但悄防施救方法不同。
</國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知>

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