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風險評估理論與應用

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風險評估理論與應用
備注：1
0

前言
1

風險評估模式建立的理論基礎
2

危險源辨識
3

風險評估
5

風險評估應用
Content
目錄
4

制定風險控制標準和措施
備注：2
前言
風險評估其實并不是什么高深的東西，在我們的生活和工作中，都在潛移默化的應用。當我們開車時，我們需要評估道路上的風險，是否有行人、車輛，是否有紅綠燈、限速標識，合理控制車速，保證安全。
在生產作業現場，通過系統的進行危險源辨識和風險評估，對各類風險進行管理，規范我們的行為，提升個人意識，確保安全。
備注：3
前言
要管理好自己的風險
每一個人在生活和工作中，都會遇到各種各樣的風險，每個人的能力有大小，要清楚自己的定位和能力，莫要追求刺激而忽視風險。不要把自己置身于危險之中，更不要長時間把自己置身于危險之中。生命只有一次，一次的失手，終生的遺憾。
風險無處不在
風險是無處不在的，不要因為一時的安逸和平靜而忽視可能存在的風險；根據周圍的環境和自身的特點，合理做好風險評估，還是有一定的意義。
風
險
評
估
的
意
義
備注：4
一、風險評估模式建立的理論基礎
一個流程
①危險源辨識
②風險評估
③風險管理標準和管理措施
④危險源監測
⑤危險源預警
◆風險預控流程
兩個理論
◆海因里希法則
內外因事故致因理論
5
備注：5
一、風險評估模式建立的論基礎
開始
危險源辨識
風險評估
制定風險控制標準和措施
執行標準和措施
危險源監測
風險是否
可承受
風險預警

NO
YES
結束
保障機制
風險預控流程
一個流程
6
備注：6
一、風險評估模式建立的論基礎
危險源
定
義
可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或其組合。
分
類
?第一類：能量   能量載體  危險物質
?第二類：約束、限制、控制措施失效各種因素
《職業健康安全管理體系要求GB/T28011》
備注：7
根據能量意外釋放論，危險源分為：
1、第一類危險源：是系統中可能發生意外釋放的各種能量或危險物質。
      第一類危險源反映了可能發生事故的規模和后果
2、第二類危險源：是導致約束、限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素。
      第二類危險源反映了發生事故的可能性
一、風險評估模式建立的論基礎
事故控制的重點是第一類危險源，事故預防工作的重點是第二類危險源。
備注：2025-01-07
備注：8
一、風險評估模式建立的論基礎
危險源	根 源	狀 態
能量
轉移
理論	第一類危險源
能量物質
及其載體	第二類危險源
約束條件失控：
物的缺陷                               人的失誤                               環境破壞
風 險	后 果	可能性
事故
發生	前提	必要條件
備注：9
一、風險評估模式建立的論基礎
通電的導線（或電流）是第一類危險源，其中電能是造成事故的根本原因和前提，如果本該用來驅動電機的電能意外釋放，將可能造成人員觸電或者火災等事故。
導線絕緣皮破損是第二類危險源，是一種危險的狀態，造成電能的釋放，引發事故。
備注：10
一、風險評估模式建立的論基礎
導致損失、傷害或其它不利影響的可能性和后果嚴重度的結合。風險通常被描述為失控能源或能量失控。
理解：風險總是與某個危險源和某個特定事件相聯系，
離開危險源和特定的事件談風險是無意義的；
風險的大小取決于兩個變量的結合，即P-危險源導致特定事件的可能性；和S－特定事件后果的嚴重度。
風險
備注：11
一、風險評估模式建立的論基礎
安全：
安全是在人類生產過程中，將系統的運行狀態對人類的生命、財產、環境可能產生的損害控制在人類能接受水平以下的狀態。
免除了不可接受的風險的狀態。
危險：
是指某一系統、產品、或設備或操作的內部和外部的一種潛在的狀態，其發生可能造成人員傷害、職業病、財產損失、作業環境破壞的狀態。
安全與危險
備注：12
一、風險評估模式建立的論基礎

安全

危險

風險
公眾可以接受的風險

后果超過公眾承受能力

可能性和后果的組成

安全管理的核心：風險管理，對可能性和后果的管理
備注：13
一、風險評估模式建立的論基礎
安全是相對的，沒有絕對的安全
兩人過馬路，A闖紅燈，B沒有闖紅燈，我們可以說B相對于A的行為更安全；但我們不能說B是絕對安全的，因為B有可能綠燈時疏于觀察周圍的風險，被別的車碰到。因為風險無處不在，出門過馬路就有被碰撞的危險，還是待在家里更安全。因此，追求絕對安全沒有實際意義。
備注：14
一、風險評估模式建立的論基礎
隱患
定
義
違反規定 可能導致事故的人、物、管
(與正常不符，偏差）
分
類
重大、一般
備注：15
一、風險評估模式建立的論基礎
事故發展演練的時間過程
危險源、隱患和事故的關系
危險源
隱患
事故
危險性低
危險性高，
管控措施失效，將導致隱患，達到觸發條件將造成事故
備注：2025-01-07
備注：16
一、風險評估模式建立的論基礎
危險源、隱患和事故的關系
備注：17
一、風險評估模式建立的論基礎
危險源
電機,電機旋轉是能量釋放，將電能轉化為動能;有可能發生旋轉設備傷人的事故。
安全措施
加防護罩
隱患
防護罩缺失或損壞
危險有害因素
防護罩缺失或損壞；冒險進入危險場所

備注：18
一、風險評估模式建立的論基礎
安全航速
(1)隨時采取適當和有效的行動以避免碰撞；
(2)在與當時環境和情況相適應的距離以內把船停住。
視線良好的時候
視線條件優良的時候，通航條件好的時候，船開13-14節都是安全的，以安全航速航行；
當視線不好時
我們開5-6節才叫安全航速，超過之后就是危險的狀態，在大霧彌漫的時候甚至為了安全，我們必須速度可能降到維持舵效的狀態。
備注：19
一、風險評估模式建立的論基礎
海因里希法則
▲事故金字塔的形式（1）

300次
沒有損傷的事故
29次
輕微損傷
1次
嚴重損傷
Heinrich海因里希
是旅行者保險公司的一名職員，他于1931年發表了《工傷事故預防》，之后在他1962年去世前幾年出版的第四版的書中，公布了著名了海因里希事故金字塔模型。

海因里希在調查了50000起事故后，發現大約在每1起嚴重損傷后面會有大約29起輕微傷害， 大約300起沒有損傷的事故發生過。

也就是說，如果輕微事故發生的頻率很大，次數達到一定的量，造成重大事故的可能性就很大了。
備注：2025-01-07
備注：20
一、風險評估模式建立的論基礎
海因里希法則
1200
600
300
10

1
嚴重損傷
輕微損傷
財產損失
事故、事故征兆
或未遂事件
偏差
▲事故金字塔的形式（2）
備注：2025-01-07
備注：21
為了防止事故，必須弄清事故為什么會發生，造成事故發生的因素----事故致因因素有哪些？在此基礎上，研究如何通過消除、控制事故致因因素來防止事故發生，人們建立了事故致因理論。
事故致因理論的出現，已有80年歷史，是從最早的單因素理論發展到不斷增多的復雜因素的系統理論。
事故致因理論的發展經歷了3個階段：以事故頻發傾向論和海因里希連鎖論為代表的早期事故致因理論；以能量意外釋放論為主要代表的二次世界大戰后的事故致因理論；現代的系統安全理論。  
一、風險評估模式建立的理論基礎
22
內-外因事故致因理論
兩個理論
備注：22
二、危險源辨識
開始
危險源辨識
風險評估
制定風險控制標準和措施
執行標準和措施
危險源監測
風險是否
可承受
風險預警

NO
YES
結束
保障機制
風險預控流程
一個流程
23
備注：23
二、危險源辨識
什么是危險源辨識
危險源辨識就是識別危險源并確定其特性的過程。
危險源辨識主要是對危險源的識別，對其性質加以判斷，對可能造成的危害、影響進行提前進行預防，以確保生產的安全、穩定。
危險源辨識的主要依據：
（1）相關規范規范標準；
（2）行業經驗；
（3）以往事故案例；
（4）現場管理及作業人員分析等。
備注：2025-01-07
備注：24
按GB/T 13861-2009《生產過程危險和有害因素分類與代碼》，分為四大類：
1、人的因素：在生產活動中，來自人員或人為性質的危險和有害因素。
2、物的因素：機械、設備、設施、材料等方面存在的危險和有害因素。
3、環境因素：生產作業環境中的危險和有害因素。
4、管理因素：管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素 。
（注：這里把危險和有害因素與“危險源”等同，其實在概念上兩者不完全一致，只是為了應用方便，把兩者近似）
二、危險源辨識
25
相關標準規范
備注：25
（1）心理、生理性危險和有害因素
①  負荷超限?（體力負荷超限、聽力負荷超限?、視力負荷超限、其他負荷超限?）
②  健康狀況異常：指傷、病期等?
③  從事禁忌作業?
④  心理異常（情緒異常、冒險心理?、過度緊張、其他心理異常）?
⑤  辨識功能缺陷?（感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷）? 
⑥  其他心理、生理性危險和有害因素
1、人的因素?
26
備注：26
（2）行為性危險和有害因素?
①  指揮錯誤（指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯誤）?
②  操作錯誤?（誤操作?、違章操作?、其他操作錯誤?）
③  監護失誤? 
④  其他行為性危險和有害因素（包括脫崗等違反勞動紀律行為）

1、人的因素?
27
備注：27

（1）物理性危險和有害因素
①  設備、設施、工作、附件缺陷（強度不夠、剛度不夠、穩定性差、密封不良、制動器缺陷）；
②  防護缺陷（無防護、防護不當、支撐不當、防護距離不夠）；
③  電傷害（帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花、其他電危害）；
④  噪聲危害（機械性噪聲、電磁性噪聲、流體動力性噪聲、其他噪聲）；
⑤  振動危害（機構性振動、電磁性振動、流體動力性振動、其他振動）；
電離輻射（X射線、Y射線、α粒子、?粒子、質子、中子、高能電子束等）；  
非電離輻射（紫外線、激光、射頻輻射、超高壓電場）；
 
2、物的因素
28
備注：28
（1）物理性危險和有害因素；
⑧   運動物危害（固體拋射物、液體飛濺物、反彈物、巖土滑動、料 堆垛滑動、氣流卷動、沖擊地壓、其他運動物危害）；
⑨    明火； 
⑩    高溫物體（高溫氣體、高溫固體、高溫液體、其他高溫 物質）；
(11)  低溫物體（低溫氣體、低溫固體、低溫液體、其他低溫物質）；
(12)  信號缺陷（無信號設施、信號選用不當、信號位置不當、信號不清、信號顯示不準、其他信號缺陷）
(13)   標志缺陷（無標志、標志不清晰 、標志不規范、標志選用不當 、標志位置缺陷 、其他標志缺陷）
(14)   有害光照（包括直射光、反射光、眩光、頻閃效應等）
(15)  其他物理性危險和有害因素
2、物的因素
29
備注：29
（2）化學性危險和有害因素
①  爆炸品 
②  壓縮氣體和液化氣體
③  易燃液體 
④  易燃固體、自然物品和遇濕易燃物品氧化劑和有機過氧化物 
⑤  有毒品 
⑥  放射性物品 
⑦  腐蝕品  
⑧  粉塵與氣溶膠  
⑨  其他化學性危險和有害因素
2、物的因素
30
備注：30
（3）生物性危險和有害因素
①  致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）；
②  傳染病媒介物；
③  致害動物；
④  致害植物；
  其他生物性危險、危害因素。
2、物的因素
31
備注：31
（1）室內作業場所環境不良
①  室內地面滑：指室內地面、通道、樓梯被任何液體、熔融物質潤濕，結冰或有其他易滑物等?? 
②  室內作業場所狹窄?
③  室內作業場所雜亂?
④  室內地面不平?
⑤  室內梯架缺陷：包括樓梯、階梯、電動梯和活動梯架，以及這些設施的扶手、扶欄和護欄、護網等? 
⑥  地面、墻和天花板上的開口缺陷：包括電梯井、修車坑、門窗開口、檢修孔、孔洞、排水溝等? 
⑦  房屋地基下沉?
3、環境因素
32
備注：32
（1）室內作業場所環境不良
⑧  室內安全通道缺陷：包括無安全通道、安全通道狹窄、不暢等?
⑨  房屋安全出口缺陷：包括無安全出口、設置不合理等? ? 
⑩  采光照明不良房屋安全出口缺陷：指照度不足或過強、煙塵彌漫影響照明等? ?
(11)  作業場所空氣不良：指自然通風差、無強制通風、風量不足或氣流過大、缺氧、有害氣體超限等
(12)  室內溫度、濕度、氣壓不適?
(13)  室內給、排水不良?
(14)  室內涌水? 
(15)  其他室內作業場所環境不良

3、環境因素
33
備注：33
（2）室外作業場地環境不良
惡劣氣候與環境：包括風、極端的溫度、雷電、大霧、冰雹、暴雨雪、洪水、浪涌、泥石流、地震、海嘯等?
作業場地和交通設施濕滑：包括鋪設好的地面區域、階梯、通道、道路、小路等被任何液體、熔融物質潤濕，冰雪覆蓋或有其他易滑物等
作業場地狹窄?
作業場地雜亂?
作業場地不平：包括不平坦的地面和路面，有鋪設的、未鋪設的、草地、小鵝卵石或碎石地面和路面?? 
航道狹窄、有暗礁或險灘?
腳手架、階梯和活動梯架缺陷?：包括這些設施的扶手、扶欄和護欄、護網等?
3、環境因素
34
備注：34
（2）室外作業場地環境不良
⑧  地面開口缺陷：包括升降梯井、修車坑、水溝、水渠等? ? 
⑨  建筑物和其他結構缺陷：包括建筑中或拆毀中的墻壁、橋梁、建筑物；筒倉、固定式糧倉、固定的槽罐和容器；屋頂、塔樓等?
⑩  門和圍欄缺陷：包括大門、柵欄、畜欄和鐵絲網等?
(11)  作業場地基礎下沉?；                                                             。
(12)  作業場地安全通道缺陷：包括無安全通道、安全通道狹窄、不暢等?
3、環境因素
35
備注：35
（2）室外作業場地環境不良
(13)  作業場地安全出口缺陷：包括無安全出口、設置不合理等? ?
(14)  作業場地光照不良：指光照不足或過強、煙塵彌漫影響光照等? ?
(15)  作業場地空氣不良：指自然通風差或氣流過大、作業場地缺氧、有害氣體超限等 
(16)  作業場地溫度、濕度、氣壓不適?
(17)  作業場地涌水? 
(18)  其他室外作業場地環境不良

3、環境因素
36
備注：36
（3）其他作業環境不良
強迫體位：指生產設備、設施的設計或作業位置不符合人類工效學要求，而易引起作業人員疲勞、勞損或事故的一種作業姿勢。
綜合性作業環境不良：顯示有兩種以上作業環境致害因素，且不能分清主次的情況。?
以上未包括的其他作業環境不良。

3、環境因素
37
備注：37
（1）職業安全衛生組織機構不健全：包括組織機構的設置和人員的配置?
（2）職業安全衛生責任制未落實
（3）職業安全衛生管理規章制度不完善：建設項目“三同時”制度未落實、操作規程不規范?、事故應急預案及響應缺陷、培訓制度不完善、其他職業安全衛生管理規章制度不健全（包括隱患管理、事故調查處理等制度不健全）? 
（4）職業安全衛生投入不足?
（5）職業健康管理不完善?
（6）其他管理因素缺陷?
4、管理因素
38
備注：38
二、危險源辨識
39
相關標準規范
《企業職工傷亡事故分類》(GB6441-86)中將人的不安全行為歸納為13大類
備注：39
二、危險源辨識
40
行業經驗（以船舶行業為例）
根據交通部《水上交通事故統計辦法》，水上交通事故按照下列分類進行統計：
(一)碰撞事故；
(二)擱淺事故；
(三)觸礁事故；
(四)觸碰事故；
(五)浪損事故；
(六)火災、爆炸事故；
(七)風災事故；
(八)自沉事故；
(九)操作性污染事故；
(十)其他引起人員傷亡、直接經濟損失或者水域環境污染的水上交通事故。
備注：40
二、危險源辨識
41
舉例說明：
擱淺事故
人
駕駛員
機
主機、舵漿
環
惡劣天氣
未按照安全航速、未按要求了望等
主機故障、舵漿失去控制
大風、大霧等
危險源
危險有害因素
備注：41
二、危險源辨識
42
以往事故案例
1912年4月14日，星期天晚上，泰坦尼克號以22節的速度兼程航行。不幸撞上北大西洋上漂浮的冰山而沉沒，船上2208名旅客中，僅有705人生還。成為人類史上最大的海難之一。
備注：42
在泰坦尼克號的時代，還沒有對海上航行船舶采用配備足夠數量的救生艇的強制性規范。每條船配備的救生艇的數量基本上是由造船廠在造船時定下的。

從泰坦尼克的事故以后，才對海上航行船舶（包括貨船和客船）采用了強制性規定，要求船舶必須配備足夠數量的救生設備。目前，國際海事組織（IMO）對于海船配備的救生設備是要求：船體任何一側的救生艇都必須足夠容納所有的船上人員。

舉個例子，一條定員30人的貨輪，其每一側船舷上的救生艇都可以容納30人，也就是說，將全部救生艇都放下時，可以容納60人。這主要是為了防止船舶在嚴重側傾時，可能有一側的救生設備不能順利脫離船體。

而泰坦尼克號設計了16個水密艙，其中4個破裂進水船舶也不會沉沒，在當時被認為是“永不沉沒的船”，再加上沒有救生設備的強制規定，所以就沒有配備足夠數量的救生艇。現在的船，不管是貨船海事客船都不會這樣了。
二、危險源辨識
43
以往事故案例
備注：43
在泰坦尼克號的時代，還沒有對海上航行船舶采用配備足夠數量的救生艇的強制性規范。每條船配備的救生艇的數量基本上是由造船廠在造船時定下的。

而泰坦尼克號設計了16個水密艙，其中4個破裂進水船舶也不會沉沒，在當時被認為是“永不沉沒的船”，再加上沒有救生設備的強制規定，所以就沒有配備足夠數量的救生艇。現在的船，不管是貨船海事客船都不會這樣了。
二、危險源辨識
44
以往事故案例
備注：44
二、危險源辨識
45
結合生產實際進行危險源辨識
按工作任務
按區域
按設備
按人的行為

根據生產作業任務來進行整體劃分，如，拖輪的作業任務包括：協助靠離泊作業、接送引航員作業、系解纜作業、登高作業、動火作業。每一個作業項目中，包含危險源，如系解纜作業中危險源包括船員本身（船員素質、意識、能力、培訓等）、纜繩、勞動保護用品、氣象條件（下雨濕滑、冬季結冰）
主要是針對第二類危險源
按區域
按設備
按人的行為
備注：45
二、危險源辨識
46
結合生產實際進行危險源辨識
按工作任務
按區域
按設備
按人的行為

根據生產作業作業來劃分，考慮到區域內可能內在因素和外來因素的影響。拖輪區域劃分：工作船碼頭、拖輪機艙、舵槳艙、住艙等
主要是針對第一類危險源，如區域內固有的危險源，惡劣天氣，噪聲，高溫、電氣設備、船舶航行、作業任務、建筑結構等  
按設備
按人的行為
按工作任務
備注：46
二、危險源辨識
47
結合生產實際進行危險源辨識
按工作任務
按區域
按設備
按人的行為

由于80%的事故都是由人的不安全行為造成的，為了加強人的不安全行為管理，中心將人的不安全行為單獨拿出來進行分析和管控，對主要的不安全行為進行管控。
按工作任務
按區域
按設備
備注：47
二、危險源辨識
48
結合生產實際進行危險源辨識
按工作任務
按區域
按設備
按人的行為

對設備及部件進行全面的故障風險辨識與評估，制定和完善控制措施，明確日常維護、檢查、檢修周期以及故障處理方法；依據辨識的設備故障緊急情況制定相應的應急處置方案、應急預案等。
按人的行為
按工作任務
按區域
備注：48
三、風險評估
工作任務風險評估
R（風險）=P（頻次）×S（嚴重度）
生產區域風險評估
R（風險）=P（可能性）×S（嚴重度）×E（頻繁程度/可探測度）
R=PSD (可能性Possibility、嚴重度Severity、可探測度Detectability) 
設備故障模式分析
人的不安全行為分析
備注：49
二、危險源辨識
50
危險源辨識的原則
要密切結合生產實際，不能與生產實際脫離

識別的危險源不是越多越好，集中在主要作業項目中

各崗位人員要明確本崗位的主要危險源

要明確風險無處不在，危險源的管控原則

備注：50
二、風險評估
51
危險源辨識的原則
要密切結合生產實際，不能與生產實際脫離

識別的危險源不是越多越好，集中在主要作業項目中

各崗位人員要明確本崗位的主要危險源

要明確風險無處不在，危險源的管控原則

備注：51
三、風險評估
開始
危險源辨識
風險評估
制定風險控制標準和措施
執行標準和措施
危險源監測
風險是否
可承受
風險預警

NO
YES
結束
保障機制
風險預控流程
一個流程
52
備注：52
為防止生產作業中發生人身傷害和財產損失事故（事件），基于工作任務，在區域風險評估基礎上，辨識工作中存在的危險能量或物質，人員的不安全行為以及心理生理危害因素，評價導致事故的可能性及其嚴重程度，制定相應的作業標準以及各級人員管控要求。
三、風險評估
工作任務風險評估
R（風險）=P（頻次）×S（嚴重度）
備注：53
成立工作任務風險評估小組，并進行相關培訓。生產運營工作任務風險評估小組應由生產運行管理部門負責組織，相關專業技術人員以及運行人員參加；檢修維護工作任務風險評估小組應由設備管理部門負責組織，相關專業技術人員以及檢修維護人員參加。
收集與工作任務風險評估相關的信息資料，包括法律法規、國家標準、行業標準、設計規范、安全規程、作業標準、安全技術措施以及相關事故案例、統計分析資料等。
列出生產工作任務清單。
按照任務分解工序。
針對工作任務的每道工序，參照《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB13861-2009）辨識人、機、環、管四個方面可能出現的不安全因素，分析工作中存在或潛在的危險源。明確可能的風險及后果。
采用風險矩陣法評估可能造成損失及結果的嚴重度、頻次，計算風險值，確定工作任務的風險等級、風險類別。
根據辨識出的危險源/危害因素和評估結果，制定相應的作業標準。
制定各級人員監督落實作業標準的職責分工。
三、風險評估
工作任務風險評估
備注：54
三、風險評估
55
表1  工作任務風險評估表
工
作
任
務	工
序	危
險
源
/危害
因素	風
險
類
型	風險及其后果描述	事
故
類
型	風險評估	風險評估	風險評估	風險評估	風險評估	管
理
對
象	作
業
標
準	各級監管	各級監管	各級監管	各級監管	管理措施
工
作
任
務	工
序	危
險
源
/危害
因素	風
險
類
型	風險及其后果描述	事
故
類
型	頻
次	嚴
重
度	風
險
值	風
險
等
級	風
險
類
別	管
理
對
象	作
業
標
準	主
要
責
任
人	直
接
管
理
人
員	主
要
監
管
部
門	主要監管人員	管理措施
																	
工作任務風險評估
備注：55
三、風險評估
工作任務風險評估標準（R=PS)
56
S
P
備注：56
為防止能量意外釋放而導致人身傷害和財產損失事故（事件），基于生產區域和生產系統，辨識、分析存在的危險能量及載體（物質），生產系統物的不安全狀態、環境不安全條件等，評價導致事故的可能性及其嚴重程度，制定管理標準、控制措施以及臨時處置措施或應急預案。
三、風險評估
生產區域風險評估
備注：57
3.2 生產區域風險評估步驟
成立生產區域風險評估小組，并進行相關培訓。生產區域風險評估小組應由安全組負責組織，安全生產管理人員、專業技術人員以及其他相關人員參加。
收集與生產區域風險評估相關的信息資料，包括：國家標準、行業標準、設計規范、安全規程、港區平面布置圖、相關監測數據以及相關事故案例、統計分析資料等。
根據港區平面布置圖將生產區分成若干評估區域，列出區域內主要系統、設備，建立生產區域清單。
針對生產區域內運行的主要設備、系統，一是辨識可能發生意外釋放的危險能量及物質載體，二辨識分析可能造成能量意外釋放的系統功能的缺失（物的不安全狀態）和環境的不安全條件以及可能造成的后果。
采用R=PSE半定量方法進行安全、健康、環境的風險評估，評估標準同設備風險評估標準，見附件一。免 費 資 料 關 注 公 眾 號 : 安 全 生 產 管 理。
根據辨識和評估結果，制定控制措施，對高風險的危險源應制定應急預案。
三、風險評估
58
備注：免 費 資 料 關 注 公 眾 號 : 安 全 生 產 管 理
備注：58
3.3 生產區域風險評估表
三、風險評估
59
表1  生產區域風險評估表
區
域	危險源
/危害因素	觸發事件	后果描述	事故類型	危險源分類	安全
風險評估(S)	安全
風險評估(S)	安全
風險評估(S)	安全
風險評估(S)	健康
風險評估(H)	健康
風險評估(H)	健康
風險評估(H)	健康
風險評估(H)	環境
風險評估(E)	環境
風險評估(E)	環境
風險評估(E)	環境
風險評估(E)	風險等級	降低風險的措施
【動賓結構】	責任人
區
域	危險源
/危害因素	觸發事件	后果描述	事故類型	危險源分類	風險分析	風險分析	風險分析	當
前
值	風險分析	風險分析	風險分析	當
前
值	風險分析	風險分析	風險分析	當
前
值	風險等級	降低風險的措施
【動賓結構】	責任人
區
域	危險源
/危害因素	觸發事件	后果描述	事故類型	危險源分類	P	S	E	RS	P	S	E	RH	P	S	E	RE	風險等級	降低風險的措施
【動賓結構】	責任人
																				
備注：59
三、風險評估
生產區域風險評估標準（R=PSE)
60
備注：60
為防止生產設備設施性能失效導致生產事故（事件），基于生產系統和設備，辨識設備部件可能存在的故障模式、原因及表象, 分析對設備、系統的后果影響，在此基礎上，制定和完善控制措施，明確日常維護、定期檢修以及故障處理方法。
三、風險評估
61
設備故障模式分析
備注：61
2.2 設備故障模式風險評估步驟
成立設備故障模式風險評估小組，并進行相關培訓。設備故障風險評估小組應由技術設備管理部門負責組織，相關專業技術人員以及檢修維護人員參加。
收集與設備故障模式風險評估相關的信息資料，包括國家標準、行業標準、設計規范、檔案、臺賬、技術資料、設備說明書以及相關事故案例、統計分析資料等。
建立系統、設備以及部件清單。
對每個部件存在的故障模式及其產生的原因、現象、故障后果影響等進行辨識與分析。
對部件特定模式的故障進行評價，采用R=PSD (可能性Possibility、嚴重度Severity、可探測度Detectability) 半定量法進行評價，判定故障模式的風險等級，評估標準見附件一。具體分為特別重大、重大、中等、一般、低風險共五級。
根據故障原因及后果制定風險控制措施。風險控制措施分為日常維護措施和定期檢修措施，并在措施中規定相應的方法和周期。對于由于設計、制造等原因產生的故障模式，通過維護和檢修等手段無法有效控制的，根據風險等級，制定相應的技術改造計劃。
對于每一種故障模式制定發生故障后的臨時處置措施和故障處理辦法，重大以上風險等級的故障模式要制定應急預案。
三、風險評估
62
備注：62
2.3 設備故障模式風險評估表
三、風險評估
63
單
元	系
統 	設
備	部
件	故
障
模
式	故
障
原
因	故
障
后
果
影
響	風險評估	風險評估	風險評估	風險評估	風險評估	故障檢測與控制措施	故障檢測與控制措施	臨時
措施
及
故障
處理
方法	責
任
人
單
元	系
統 	設
備	部
件	故
障
模
式	故
障
原
因	故
障
后
果
影
響	故
障
可
能
性
（P）	影
響
嚴
重
度
(S)	失效
模式
可探
測度
（D）	風
險
值
R	風
險
等
級	檢
測
方
法	控
制
措
施	臨時
措施
及
故障
處理
方法	責
任
人
														?	
表1  設備故障模式與影響風險評估表
備注：63
設備故障模式風險評估標準（R=PSD)
三、風險評估
64
備注：64
四、制定風險控制標準和措施
開始
危險源辨識
風險評估
制定風險控制標準和措施
執行標準和措施
危險源監測
風險是否
可承受
風險預警

NO
YES
結束
保障機制
風險預控流程
一個流程
65
備注：65
管理標準是針對管理對象的，是能控制相應危險源的準則和依據。
注意事項:
標準制定的原則是管到不發生事故的程度，管理標準一定要做到只要達到這條標準就能夠控制相對應的危險源。
標準要明確、具體。
標準制定的依據是國家標準、行業標準和企業標準，目前沒有標準的要建立新的標準。
制定管理標準
四、制定風險控制標準和措施
備注：66
管理措施是確保管理標準得到落實的具體辦法。如培訓教育、監督檢查、激勵約束制度、獎懲制度，機器設備檢查維護、作業環境的檢查等。

制定管理措施
機
對機器設備定期進行檢查、維修、維護、技改以使機器設備處于完好狀態的措施
環
包括對環境對象的監測，以及環境對象不符合管理標準時應采取的措施，保證員工不在不安全的環境中作業
管
對現有管理制度、管理標準與管理措施的完善措施、對管理者的約束措施。
人
包括監督檢查、激勵機制、安全培訓以及掛警示牌提醒等消除人的不安全行為的具體方法、手段。
四、制定風險控制標準和措施
備注：67
風險控制措施選擇
停止使用該物質，或以無害物代之
改使用危害性低的物質
工程技術控制
管理控制
個體防護
消除危險
降低危險
個體防護
將危險源與人員隔離
備注：68
無事故!
工作
"避免失誤--失誤情況下無害化--事故狀態下減少損失"的處理原則 
通過改進管理體系要素
阻止事故發生
通過改善工作條件
阻止事故發生
通過提高人的素質
阻止事故發生
通過本質安全設計阻止
通過HSE設施設備
備注：69
三E對策理論
技術（Engineering)
教育 (Education)
管理 (Enforcement)
三者相輔相成，同時進行，缺一不可，三E是防止事故的三根支柱。
備注：70
安全技術措施
是指提高工藝過程、機械設備的本質安全性，即當人出現操作失誤，其本身的安全防護系統能自動調節和處理，以保護設備和人身安全。
所以它是預防事故的最根本措施。
備注：71
安全技術措施
減少潛在在危險因素（不然和難燃替代可燃特物，用無毒代替有毒）
降低潛在危險性程度（潛在危險往往達到一定程度和強度才能施害，降低強度，使之處于安全范圍）
聯鎖（當出現危險時，強制某些元件相互作用，以保證安全）
隔離操作或遠離操作（事故致因理論得知，傷亡事故必須是人與施害物質相互接觸）
備注：72
安全技術措施
設置薄弱環節（安全薄弱元件，當危險達到危險值之前預先破壞，將能量釋放）
堅固或加強（增加安全系數，加大安全裕度）
警告牌示和信號裝置（警告可以提醒人們注意，及時發現危險因素或部位，以便采取措施，防止事故的發生）
封閉（將危險物的危險能量局限在一定范圍內，可有效預防事故或減少事故損失）
備注：73
安全管理措施
是保證員工按照一定的方式從事工作，并為采取安全技術措施提供依據和方案，
同時，還要對安全防護設施加強維護保養，保證性能正常，否則再先進的安全技術措施也不能發揮有效作用。
備注：74
安全教育
是指提高員工安全素質，掌握安全技術知識、操作技能和安全管理水平的手段。
沒有安全教育就談不上安全技術措施和安全管理措施。
備注：75
五、風險評估的應用
風險評估
管理制度編制
指導生產作業
規范不安全行為管理
開展管理評審
編制管理計劃
 在體系管理和生產實際
中發揮風險評估的作用

在制度編制時，充分考慮風險評估的成果；注意將風險評估的內容和風險管控措施與部門規章制度結合，制度未做規定的，要補充完善制度。

將風險評估成果運用于生產作業實際，使作業人員熟知作業中的主要風險和安全措施，以達到安全生產的目的。

通過風險評估形成規范的行為標準，指導員工形成良好行為意識。

將風險評估的內容以及實施效果，作為管理評審的重要輸入。

制定安全培訓、應急演練、安全檢查等專項計劃，以及年度管理方案和計劃時，要依據整體風險評估情況和上年風險管控情況。
備注：76

風險數據庫
編制崗位危險源辨識卡，實施崗位風險管控。 
編制重大設備隱患控制方案，做為企業管控重點。 
編制生產人員風險預控票，規范生產人員作業程序。 
編制安全培訓大綱，提升安全培訓針對性與實際效果。 
編制生產系統安全檢查表，明確各級監督管理人員管理重點。 
編制應急預案，提升企業應急管理實效性與可操作性。 
為設備狀態檢修提供決策信息 
風險評估成果應用
五、風險評估成果應用
備注：77
五、風險評估的應用
引航梯
風險評估
大風浪
管理措施
執行和監測
人
機
環
引航梯
駕駛員
水手
引水員

操作規程
保養標準
崗位職責
應急預案

日常檢查
保養計劃

備注：78

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