1．管理制度

1）（4.7.1）條文

基層組織應結合作業項目要求，收集整理應執行的相關健康、安全與環境管理的規章制度，并列出清單。對作業有特殊要求，或根據風險管理要求，應寫明需要制定完善的相關管理制度（包括相關崗位職責和操作規程）。

如本項目或作業過程涉及的崗位職責、操作規程和工作許可，已注明在《HSE作業指導書》（有效文本）中，那么只提供《HSE作業指導書》中有關崗位目錄即可。

2）說明

該條款包括四方面的內容：

其一，應根據項目要求收集整理除法律、法規以外的有關安全、健康與環境管理方面的規章制度。這就是說在編寫本條款時，應把收集到的本國的及駐在國家（如國外施工）或地區的有關HSE管理方面的法律、法規、規章制度，用清單的形式記錄下，但由于在本指南4.1.7條款處已把法律、法規方面的一些特殊要求進行了描述記錄，因此，該條款應收集整理除法律、法規以外的有關安全、健康與環境管理方面的規定、要求或制度，作業本條款內容記錄在此，以用作行為準則、決策依據及危害識別時的判別依據。

其二，寫明項目有特殊要求或根據風險管理的要求，需要制定和完善的相關管理制度。這就是說，如果現行制度規定不能滿足本項目的特殊要求，就應修訂完善或重新制定相應的規章制度，并以此作為本項目HSE管理的規章制度進行貫徹實施。例如。隨著環境治理力度的加大，以前的一引起有關有毒、有污染的廢棄物排放標準已不能滿足目前HSE管理的需要，在這種情況下，就應根據新的要求，制定或修改相關的規章制度或標準、規范，并把其作為本條款內容記錄下來。其三，對一般崗位職責、操作規程等內容，一般不在計劃書中描述，面貌一新作業指導書中描述，在進行該條款編制時，可記錄作業指導書中各個崗位的目錄，并注明所執行的崗位指導書的有效文本，因此，在編寫該條款時，只記錄各個崗位目錄及各崗位所執行的崗位指導書的有效文本，而不要把各個崗位的操作規程、崗位職責等具體內容在此記錄。其四，對于該項目有特殊要求的某一（些）崗位或根據風險管理要求需要進一步修訂的相關崗位的崗位職責和操作規程，應在本計劃書的該條款寫明。這就是說，在編制該條款時，要把那些應該調整的崗位職責與操作規程在條款中進行描述。例如，在一風景名勝處進行鉆井施工，由于所處的風景名勝區不允許鉆屑和泥漿廢液就地排放，其他方面未做特殊要求，因此在編寫計劃書時，該條款就應把場地工和泥漿工的崗位職責按要求修訂后在此進行記錄，如規定泥漿廢液及鉆屑應如何收集裝罐等等，而其他工種的崗位職責和操作規程，由于沒有特殊要求而不與調整，仍可參照原崗位指導書。

在進行本條款編寫時，可根據作業項目的具體情況和上述四條內容要求進行編寫。

3）解釋

實行HSE管理，其目的之一就是要求要在日常工作中嚴格遵循現行的法律法規，制度規章等。因此作為需要依照執行的規章制度，應列出其清單以便需要參考查找。

那些目前的規章制度尚不能滿足HSE管理的要求的情況，應根據具體情況修改或制定相應的規章制度，從而滿足正常作業中的HSE管理工作的需要。

該條款之所以要這樣安排，是基于以下原因進行考慮的：

（1）對于現有的HSE管理的規章制度，種類很多篇幅很長，不可能也沒有必要全部在計劃中轉載，但我們在項目施工作業中又必須參照遵守，因此，把這些規章制度的名稱在此條款中列出清單備查，是十分合理的。

（2）當項目或風險管理有特殊要求，現行的規章制度無法滿足時，只能進行對現有的規章制度進行修訂，或重新制定相應的規章制度，只有這樣才能滿足HSE管理的需要，否則就無法滿足項目施工中健康、安全與環保的要求，項目也就無法正常進行。

本條款在內容上這樣安排也十分合理。這是因為，一般情況下崗位作業指導書的內容是相對固定的，而計劃書的內容則是變化的，每個項目都有針對本項目特點的計劃書，每個項目的計劃書各不相同，而大多數崗位的崗位職責和操作規程是相對固定的，因此，把它們編制在相對固定的HSE作業指導書中，以單行本的方式發放給每個員工對于按操作規程作業十分必要。而正是由于計劃書的內容是變動的，因此，當本項目對某些崗位的崗位職責和操作規程有特殊要求時，把它們進行修改后，編制在計劃書，既保證了HSE作業指導書的相對穩定性，又符合計劃書內容的機動靈活性。

2．文件控制

1）（4.7.2）條文

應有本作業項目相關文件，以及受控文件保管人清單，并建立控制文件程序或辦法。對《HSE作業計劃書》的批準、呈報及發放范圍應按《HSE作業計劃書批準登記表》格式登記。

2）說明

本條款規定了三個方面內容，一是記錄本項目需要進行控制的文件清單和文件管理人員名單，二是制定文件控制的方法和程序，三是“HSE作業計劃書批準登記表”。針對這三個方面的要求，在編制該條款時記錄所有需要進行控制的文件名稱及其保管人名稱、文件版本等，并進行造冊，列出清單作為該條款內容。再就是把制定出的文件控制程序或方法的內容記錄在此，作為本條款內容。基層組織根據所制定出的文件控制程序或方法，進行本項目的文件控制。“HSE作業計劃書批準登記表”要放在《HSE作業計劃書》首頁位置，內容主要包括HSE作業計劃書的編寫批準、呈報及發放范圍等，根據項目情況和有關要求由相關人員簽字或填寫。

保持對相關文件的控制，對實施HSE管理非常重要，這樣一來可以使文件得以交流貫徹，發揮文件應有的作用，二來可以隨時掌握文件的流向，這樣既可以保證文件在應用時隨手可得，便于掌管，更可以隨時更新文件版本，保持文件的適用性和有效性。而要做到對文件進行控制，就必須建立控制文件程序或辦法，并據此有效地行使對文件的管理，從而保證①需要時現行版本隨時可得，失效時能及時從使用中刪除；②定期被評審，必要時進行修訂，發布前經授權人確認其適宜性。

文件控制的一般原則有：

（1）以部門、職能機構標記；

（2）在發布前由授權人批準；

（3）清楚劃分哪些是必須遵守的，哪些是指導性的；

（4）定期和系統地進行審查，如有必要或需要對特殊要求作出反應時，應對控制程序進行修改；

（5）在所有需要的地方可以得到現行有效版本；

（6）規定和明確變更和修改程序；

（7）作廢時立刻從發行和使用處拿走。