浙江石油分公司是集團公司銷售企業建立HSE管理體系的首批試點單位，在集團公司領導下，在新加坡NOVO咨詢公司和中國石化安全工程研究院組成的聯合咨詢小組（以下簡稱聯合咨詢小組）的直接指導幫助下，積極開展此項工作，通過全員努力和近6個月的實踐摸索，做了大量細致、繁重的工作，對提升企業現有管理水平具有現實指導意義。現將公司在創建和實施HSE管理體系方面所做的工作做一簡單介紹。

一、精心策劃，充分準備 1 領導重視，資源保證

公司張海潮經理和安委會高度重視，將HSE工作列為全省系統2002年安全管理的一項重點任務，進行專題研究和布置，提供有效的人、財、物等資源保障與支持。

2 前期準備工作充分

年初，在聯合咨詢小組正式進駐前，成立了HSE組織機構，并開展人員培訓。省公司成立了由安委會成員及各處室負責人組成的HSE管理委員會，負責HSE工作的領導和人、財、物等協調；管委會下設HSE辦公室，負責HSE工作日常管理和具體指導；HSE辦公室選派7名脫產工作人員組成危害/環境識別小組、法律法規小組、宣傳/培訓/文件編寫3個工作小組，分頭開展工作。全省13個分公司和各直屬公司均成立了相應的HSE工作領導小組，建立了HSE師資和通訊員網絡，并對骨干人員進行了HSE內審員和職業安全健康管理體系外審員培訓，掌握體系知識。

3 明確工作思路

全省確定康橋油庫、復興路加油站和杭州分公司油罐汽車隊為試點，以點帶面，邊試點邊推廣，建立一套統一、完整、有效的HSE管理體系，制定HSE管理體系的總體計劃，并以此確立HSE工作中心，進行危害識別、風險評估與風險控制。按照計劃，公司將自2002年7月至2003年3月，用9個月時間建立起全省HSE管理體系并付諸實施。整個建立和實施過程分5個階段：第一階段為初始狀態評審；第二階段為危害識別與風險評價；第三階段為文件編寫；第四階段為文件推廣、溝通；第五階段為體系審核。

二、開展HSE初始狀態評審，找出管理差距

圍繞危害識別與風險評估工作開展初始狀態評審，掌握公司在安全、環境、健康方面的現狀。從發生危害的可能性、嚴重性來適度把握初始狀態評審，任務劃分、制度收集實行分級負責，適當重疊，防止遺漏，減少重復無效勞動。主要工作包括：

1） 列出油庫、加油站、車船隊所有作業活動和設備設施清單，用于作業、場所的劃分和危害識別；

2） 列出3年來所有上級公司和本級公司的隱患治理項目，統計全省系統3年來所有事故、事件發生情況，并挑選典型案例進行分析，了解公司HSE管理現狀和薄弱環節；

3） 進行相關法律法規原文收集，作為危害識別標準；

4） 收集相關法律法規符合性記錄，列出法律法規清單，為危害識別和風險控制做準備；

5） 編寫法律法規符合性程序，包括識別、獲取、溝通、更新、符合性評審、不符合糾正等；

6） 制定全省系統全過程的宣傳培訓計劃；

7） 全面收集公司現有的HSE規章制度；

8） 草擬文件的主體架構。

三、編制HSE管理程序，開展危害識別和風險評估

1 制定HSE程序文件

制定危害識別與風險評估、環境因素識別與影響評估等HSE工作程序文件，明確“5W+1H”，即：為何做（Why）、做什么（What）、誰來做（Who）、何時做（When）、何地做（Where）、如何做（How），可操作性強，切實可行。

2 確定危害識別與風險評估方法，科學、規范、準確地進行危害識別與風險評估

根據工作實際選用JHA（工作危害分析）、PHA（預危險性分析）、FMEA（失效模式分析）、SCL（安全檢查表）和BOW－TIE（波態分析）等5種方法 ，進行定性、定量和半定量分析，并互為補充。其中JHA突出作業活動，SCL突出設備設施，PHA、FMEA側重主要設施和新、改、擴建項目，而Bow－Tie主要針對可能發生火災、爆炸等重大事故的危害進行分析。危害、環境識別根據油庫、加油站、車隊列出的所有作業活動和設備設施清單，首先用JHA和SCL方法進行識別和評估，找出危害、環境因素；其次用PHA和FMEA方法對風險較大的主要設備和新、改、擴建項目進行識別與評估；最后用Bow－Tie法對可能發生火災、爆炸、泄漏事故和重大環境事件等危害進行分析。

3 制定直觀、操作簡易的各類表格和評估規則，充分進行危害識別與風險評估

JHA、SCL方法必須全員參與，HSE辦公室在對基層員工培訓的基礎上，將各類識別和評估方法相應制作成完善、易懂、好填寫的表格，并盡可能做到簡單打勾操作，以利基層員工準確開展危害識別與風險評估。同時制定風險評估準則，即：風險度（R）=可能性（L）×嚴重性（S）。為方便操作，將可能性分為“極少發生、偶爾發生、曾經發生、異常經常、正常經常”5種，分別取1至5分值；同樣將嚴重性也分為“人員傷亡、財產損失、法規符合、環境破壞、企業形象受損”等不同方面分檔取值；并將風險度按1~6、7~19、20~25分值范圍劃分為“輕微、一般、重大”3類，根據計算得到重大危害、環境因素清單，用于制定目標、方案和進行管理控制。

四、搞好培訓、宣傳，穩步、迅速推進體系建立

1 逐級培訓，建立危害識別與風險評估骨干師資隊伍

通過省公司培訓分公司師資、分公司培訓支公司師資，再由師資隊伍培訓油庫、加油站、車隊基層員工，采用培訓與分組討論、練習相結合，加深員工對程序、方法、表格等的理解和掌握。同時輔之以檢查考核手段，穩步推進。

2 加強宣傳，同步推進

銷售企業點多面廣，體系建立難度大，各級公司充分利用企業報紙、宣傳手冊、多媒體光盤、內部網絡等形式大力宣傳，推動HSE工作。為保證工作質量和進度，在危害識別與風險評估等體系建立過程中，試點單位和各分公司同步開展工作，首先由3家試點單位制作工作樣板初稿，再由省公司召集有關專家集中會審、修訂，形成油庫、加油站、車隊危害識別與風險評估的標準工作樣板，各分公司在此基礎上進一步改進、完善。反復如此，迅速推進。

五、實施分類風險控制，體現持續改進

依據重大危險清單，將重大危險分成工程控制類和行政控制類，運用工程改造和制定規章制度來控制風險評估出的重大危險。行政控制類主要通過制定管理手冊、程序文件和運行控制文件等HSE體系文件進行管理控制。在體系文件編寫前明確公司各部門的職責，確定各職能部門、編寫人員的分工和編寫范圍，力求做到編寫的體系文件職能部門間職責明確，各個層次文件和同一層次不同文件之間接口清楚，可操作。文件形成后經過各部門的充分會審和認可。工程控制類則通過風險的分解提出相應的年度目標、指標，根據指標制定管理方案，進行風險控制。目標的制定盡可能做到具體（S）、可測量（M）、可實現（A）、合理、適當（R）、可驗證、有時限（T）。管理方案（表格）的制定應盡量符合實際，制定管理方案時，每一項措施內容盡量使用PDCA的方式表達，體現持續改進。

浙江石油分公司已完成HSE危害識別和風險評估的中心工作任務，目前正著手進行HSE管理目標、方案的制定和體系運行控制文件的編寫。盡管體系還未正式發布實施和運行，但自從推行HSE管理體系以來，可以深切感受到企業內部出現的新氣象：管理水平在進步，企業形象在提升，各級公司領導逢會必講HSE，HSE成為全體員工的熱門話題，員工安全意識與技能明顯增強。

管理創新任重道遠，HSE工作是一項長期的、艱巨的任務，浙江石油分公司將在集團公司安環局的直接指導和聯合咨詢小組的咨詢幫助下，加快HSE工作實施進度，切實抓出成效，以不斷提高HSE績效，實現持續改進。