從2000年開始，在HSE體系貫標認證工作中，大港油田各基層生產單位普遍推行了“項目HSE計劃書”“崗位作業指導書”和“HSE現場檢查表”（簡稱兩書一表）。經過近兩年的研究、試行和反復修改，使得“兩書一表”越來越貼近基層HSE管理的實際，在防范風險危害、預防事故發生、保證安全生產方面發揮了積極作用。

在HSE管理體系中，“兩書一表”包含了基層單位應執行的HSE體系程序文件和大部分內容，它既是若干程序文件的綜合和簡化，又是程序條款的具體化。單就HSE現場檢查表（以下簡稱檢查表）來說，它包括了程序文件中“安全管理”“消防管理”“環境保護”“設備管理”“職工健康管理”“風險評價管理”“工作記錄控制”等應由操作崗、基層管理崗執行的多個程序文件的內容，還包含了《崗位責任制》《巡回檢查制》等日常管理制度的許多內容。它的突出特點是，將項目風險評價中預見的各種可能危害和危險點源、可能導致危害的各種因素，轉化為各崗位的關鍵任務，又把關鍵任務分解為本崗位操作和管理應著重控制的若干點和項。一個單位所有崗位檢查表的總合，就形成了對作業全過程健康、安全、環境的全面控制，實現了對重點風險多層覆蓋的有效管理。一套好的并且真正認真執行的檢查表，在安全管理中可以起到強化員工責任意識、落實程序文件和管理制度、預防風險危害發生的重要作用。

1 檢查表的編寫原則

檢查表是基層作業單位全面執行程序文件、保證安全生產的有力措施。因此，編寫檢查表必須研究作業過程安全生產的一般規律，抓住崗位的特點、突出安全的重點。其編寫原則應當是由下而上，層層覆蓋。檢查設定的內容應該做到：操作崗“點多、項少、面窄”；管理崗逐級“增項、擴面、減點”。達到橫向各點面俱到，縱向重點要害層層覆蓋，檢查工作量大體平衡的預定目的。

2 檢查表的編寫方法

2.1 需要編制檢查表的崗位范圍

一般來說，施工單位要從安全管理的需要出發，所有生產施工現場直接涉及健康、安全、環境的操作崗、管理崗位，都應當編制檢查表。

2.2 檢查表應包含的內容

為了達到全面覆蓋的目的，操作崗應當以本崗作業操作規程、職責分工和巡回檢查路線為基本檢查面，理出有關設備運轉、防護設施、防火、防漏電、防污染、防人身身等點和項，作為檢查內容列入檢查表。班組長應當以班組工作區域和所屬各崗使用設備為基本檢查面，在各崗位檢查表的基礎上，理出班組長應當檢查的事項和重要的關鍵點，加上下屬崗位檢查表執行情況，作為檢查內容列入檢查表。基層安全監督和管理干部，應當以項目風險評價結果和本身的管理職責為基本檢查面，理出整個作業現場應當檢查的事項、HSE管理的重點要害點項，作為檢查內容列入檢查表。

需要說明的是，班組長、管理者的檢查內容，在重點要害點項上，與其下級應當有一定量的重復檢查內容。這是管理者責任的表現。但是，各操作者之間的檢查內容，應當盡量避免交叉和重復。這也是為了強調員工個人責任。

2.3 編寫檢查表的程序

檢查表是HSE程序文件的綜合和簡化，是風險危害具體的預防措施。因此，在編寫前要熟悉前面提到的有關程序文件條款，事先要對作業過程進行風險評價，要對每個崗位進行具體的風險分析，找出危險因素，把這些危險因素作為檢查的重點，然后再確定檢查內容。編寫時，要注意聽取操作者的意見，吸取以往安全上的經驗教訓。

2.4 檢查表問題設定的形式

單位不同、作業性質不同，檢查表問題設定應當不同。一是檢查的項目設定要明確、簡潔，使用肯定性的詞語，能夠定量的問題應當定量，并且都可以用“是”或者“否”來回答。例如檢查間隙，題目應設定為“間隙保持2~3mm”，檢查溫度，題目應設定為“溫度在45~60℃之間”，而不應籠統地設定為間隙、溫度“符合要求”。二是適合檢查間隔時間的要求。操作崗每班都要檢查，設定的檢查項目應當是日常必須的，情況隨時可能發生變化的問題，不應當列類似“安裝符合標準”這樣一次完成，不需要天天檢查的問題；反之，管理者一般是不定期的間斷的檢查，檢查項目應當列出操作崗不經常注意，而在一定時期內有可能發生變化的基礎性問題。如基礎下沉一類的問題。三是要適合檢查人員的身份。操作者和管理者身份不同，職責不同，問題設定要有區別。操作者只針對具體事物，不能加上管理性質的問題。管理者要包括檢查人的行為現象，例如有無違章作業問題。四是注意把握HSE的重點。檢查表的主要功能是防范事故，一定要圍繞安全管理這個中心，不要把無關的純屬行政管理、技術規范的問題統統列進去，防止無謂地加大檢查工作量，沖淡安全管理。

推行“兩書一表”以來的經驗證明，檢查表編寫水平與實際應用的關系極大。編寫水平高、實用性強、員工認為管用，推行應用就比較容易。反之，編寫脫離實際，內容偏重形式，員工反感，則難以推行開來。所以，首先要把檢查表編寫好。其次，應用中要抓好以下幾個環節：

1）要求檢查者要按照檢查表規定的點和項，走到、看到、查到、記下來。防止走馬觀花、只走不查，更要杜絕弄虛作假、填假資料。

2）上級檢查時必須先對下一級的檢查表填寫記錄情況進行檢查，并對其中部分項目進行抽查，驗證下級檢查情況，之后再按自己檢查表規定的點和項，走到、看到、查到、記下來。特別是對那些自己不放心的地方，一定要親自查到。

3）及時處理檢查發現的問題。檢查的目的是發現問題、排除隱患。要鼓勵各級認真檢查，發現問題及時整改解決。解決問題的情況應當記錄下來。上級檢查時要把隱患整改作為必查項進行復查，以保證安全隱患得到徹底消除。

董玉杰