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特種設備“兩個責任管理規定”實施指南（鍋爐）

		點擊數：	更新時間： 2023年09月19日
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1. 特種設備使用單位主體責任組織架構	1

1.1. 任命文件	1

1.2. 安全架構及職責	1

2. 鍋爐使用單位安全總監職責	5

3.鍋爐使用單位安全員守則	6

4.鍋爐安全風險管控清單	7

5. 特種設備安全風險日管控、周排查、月調度管理制度	18

每日XX安全檢查記錄	22

每周XX安全排查報告	23

每月安全調度會議紀要	24

1.	特種設備使用單位主體責任組織架構
1.1.	任命文件
 
          文件號：

關于落實《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監督管理規定》的通知

各分公司、公司各部門：
     根據國家市場監管總局關于落實《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監督管理規定》（總局令第74號）要求，為進一步落實我公司的特種設備使用主體責任，建立長效管理機制，經研究，做出以下部署：
1.任命             為安全總監，任命                 為安全員，根據職責規定，負責相應的風險管控和隱患排查工作。
2.公司組織制定了《鍋爐安全總監職責》、《鍋爐安全員守則》、《鍋爐安全風險管控清單》、《特種設備使用安全風險日管控、周排查、月調度管理制度》等管理制度。
請公司各部門認真執行。

（蓋章）
                                年   月    日 
1.2.	安全架構及職責
為進一步加強特種設備安全管理，落實安全管理責任，規范特種設備作業人員安全行為，根據《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監督管理規定》等相關要求，進一步明確公司特種設備主要負責人、安全總監、安全管理員、安全管理部門及特種設備使用部門等部門職責及相關人員職責，建設以公司主要負責人為企業特種設備安全管理第一負責人，安全管理部門及特種設備使用部門對各自管理職責負責的安全管理架構，如下圖（參考）所示。

特種設備安全管理組織架構圖

2.	主要職責如下：
（1）主要負責人
（一）組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，督促、檢查本單位特種設備安全生產工作，及時消除特種設備生產安全事故隱患；
（二）保證公司特種設備安全生產投入的有效實施；
（三）組織開展月度安全管理會議，聽取特種設備安全管理報告。
2.1.	（2）鍋爐安全總監職責
本單位設立的鍋爐安全總監是指管理層中負責鍋爐使用安全的管理人員。安全總監直接對本單位主要負責人負責，承擔下列職責：
（一）組織宣傳、貫徹《中華人民共和國特種設備安全法》、《特種設備安全監察條例》、《特種設備使用管理規則》、《鍋爐安全技術規程》、《鍋爐節能環保技術規程》等鍋爐有關法律法規和安全技術規范及相關標準；
（二）組織制定本單位鍋爐使用安全管理制度，督促落實鍋爐使用安全責任制，組織開展鍋爐安全合規管理；
（三）落實本單位鍋爐安全管理機構設置、安全管理人員的配備；
（四）組織制定鍋爐事故應急專項預案并開展應急演練；
（五）落實鍋爐安全事故報告義務，采取措施防止事故擴大；
（六）對鍋爐安全員進行安全教育和技術培訓，監督、指導鍋爐安全員做好相關工作；
（七）按照規定組織開展鍋爐使用安全風險評價工作，擬定并督促落實鍋爐使用安全風險防控措施；
（八）對本單位鍋爐使用安全管理工作進行檢查，及時向主要負責人報告有關情況，提出改進措施；
（九）接受和配合有關部門開展鍋爐安全監督檢查、監督檢驗、定期檢驗和事故調查等工作，如實提供有關材料；
（十）履行市場監督管理部門規定和本單位要求的其他鍋爐使用安全管理職責。

2.2.	（3）鍋爐安全員守則
本單位設立的鍋爐安全員是指具體負責鍋爐使用安全的檢查人員。鍋爐安全員對鍋爐安全總監或單位主要負責人負責，承擔下列職責：
（一）按《特種設備使用管理規則要求》，建立健全鍋爐安全技術檔案，并辦理本單位鍋爐使用登記；
（二）組織制定鍋爐安全操作規程；
（三）組織對鍋爐作業人員進行教育和培訓；
（四）組織對鍋爐進行日常巡檢，監督檢查鍋爐作業人員到崗值守、巡回檢查等工作情況，糾正和制止違章作業行為，及時處理或報告事故隱患；
（五）組織督促開展鍋爐維護保養和定期自行檢查； 
（六）編制鍋爐定期檢驗計劃，組織實施燃燒器年度檢查，督促落實鍋爐定期檢驗和后續整改等工作； 
（七）按照規定報告鍋爐事故，參加鍋爐事故救援，協助進行事故調查和善后處理；
（八）履行市場監督管理部門規定和本單位要求的其他鍋爐使用安全管理職責。 
4、特種設備巡查人員
(一)每日對屬地特種設備進行安全巡查，發現問題立即處置并反饋特種設備安全管理部門；
(二)參加特種設備安全管理培訓，提升安全管理能力。
5、特種設備作業人員
（一）按照特種設備操作規程進行作業；
（二）對到期特種設備安全附件進行更換；
（三）緊急情況下負責現場應急處置工作。
6、特種設備管理部門
（一）組織宣傳、貫徹特種設備有關法律法規和安全技術規范及相關標準；
（二）組織制定本單位特種設備使用安全管理制度，督促落實特種設備使用安全責任制，組織開展特種設備安全合規管理；
（三）組織制定特種設備事故應急專項預案并定期組織應急演練；
（四）落實特種設備安全事故報告義務，采取措施防止事故擴大；
（五）對特種設備安全管理員進行安全教育和技術培訓，監督、指導特種設備安全員做好相關工作；
（六）按照規定組織開展特種設備使用安全風險評價工作，擬定并督促落實特種設備使用安全風險防控措施；
（七）對本單位特種設備使用安全管理工作進行檢查，及時向主要負責人報告有關情況，提出改進措施。
7、特種設備使用部門
（一）負責本部門特種設備的投入使用、運行維護和日常管理工作；
（二）協助特種設備管理部門對公司特種設備進行風險評估及控制措施的制定；
（三）對安全環境部檢查的問題進行整改，并舉一反三，防止問題點重發。 
2.3.	鍋爐安全風險管控清單
 第一條 為建立并落實鍋爐使用單位安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。
第二條 本單位風險管控清單按照鍋爐使用中存在可能導致事故發生的設備的不安全狀態、人的不安全行為、管理和環境上的缺陷4個類別及動態風險進行劃分。
第三條 人員：人員類風險至少包括以下幾個方面：
（一）未按規定配備安全管理人員和作業人員或者未按規定持有相應證件；
（二）未按規定對安全管理人員和作業人員開展安全教育培訓；
（三）鍋爐作業人員未到崗值守。
第四條 管理：管理類風險至少包括以下幾個方面：
（一）未按規定建立鍋爐安全技術檔案；
（二）未按規定建立鍋爐使用管理制度并做好使用管理記錄；
（三）未按規定建立應急救援管理制度和應急預案并定期演練；
（四）未按規定辦理使用登記；
（五）未按規定進行定期檢驗、監督檢驗。
（六）未按規定進行維護保養和自行檢查；
（七）采購未經監督檢驗合格的鍋爐產品。
第五條 設備:設備類風險至少包括以下幾個方面：
（一）未按規定檢查和啟動鍋爐；
（二）鍋爐超額定參數運行；
（三）爐墻和承重結構存在不符合要求的情況；
（四）鍋爐本體和鍋爐范圍內管道存在不符合要求的情況；
（五）燃燒設備、輔助（機）設備及系統、除渣設備、排污、水處理等存在不符合要求的情況；
（六）安全附件和儀表、防爆門等存在不符合要求的情況；
（七）熱水鍋爐系統、有機熱載體鍋爐系統、鍋爐停用保養等存在不符合要求的情況。
第六條 環境：環境類風險至少包括以下內容：
鍋爐操作空間、鍋爐安置環境存在不符合要求的情況；
第七條 熱水鍋爐、有機熱載體鍋爐的風險指標還應包括熱水鍋爐系統、有機熱載體鍋爐系統；
第八條 其他來自政府監管部門的監督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態風險。
第九條 本單位根據上述規定制定了《鍋爐安全風險管控清單》（例表見附錄A），當風險指標發生變化時，需對清單及時進行調整。
 
附錄A              鍋爐安全風險管控清單
序號	風險類別	風險指標	風險管控措施	管控形式	責任人	備注
1	人員	未按規定配備安全管理人員和作業人員	1.建立特種設備安全管理人員與作業人員管理制度；
2.按規定配備相關人員。	月調度	主要負責人	
2		作業人員未持有相應資格證件	配備具有相應職責資質的作業人員，加強資格證的換證管理	周排查	安全總監	
3		未按規定對安全管理人員和作業人員開展安全教育培訓	按規定開展安全培訓教育	周排查	安全總監	
4		作業人員違章作業或到崗值守情況不符合要求	檢查鍋爐作業人員到崗值守情況，糾正和制止違章作業行為	日管控	安全員	
5	管理	未按規定設置安全管理機構	根據使用的特種設備種類和數量，設置專門的安全管理機構。	月調度	主要負責人	
6		未建立鍋爐使用安全節能管理制度	1．制定鍋爐安全管理機構和相關人員崗位職責；
2．制定《鍋爐安全總監職責》《鍋爐安全員守則》《鍋爐安全日管控、周排查、月調度管理制度》；
3.按《特種設備使用管理規則》建立鍋爐使用安全和節能管理制度 。	周排查	安全總監	
7		未建立安全技術檔案	1.建立鍋爐安全技術檔案管理制度，明確檔案內容及管理要求；
2.按規定逐臺建立安全技術檔案并及時更新安全技術檔案。 	周排查	安全總監	
8		未按規定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢等手續	1.建立使用管理制度和規程，明確相關內容及安全管理要求；
2. 按規定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢手續。	周排查	安全總監	
9		未按規定制定鍋爐事故應急專項預案并定期演練	制定鍋爐事故應急專項預案并每年至少開展1次演練	月調度	主要負責人	
10		鍋爐停爐期間未按規定對鍋爐及水處理設備進行停爐保養	1.制定并落實鍋爐停爐期間的鍋爐、水處理設備保養措施；
2.加強鍋爐管理人員、操作人員、維護保養人員的相關專業培訓。	周排查	安全總監	
11	鍋爐本體
及鍋爐范圍內管道	選用國家明令禁止或淘汰的鍋爐產品	建立采購管理制度，明確采購、驗收要求	月調度	主要負責人	
12		未按規定調試、檢查和啟動鍋爐	1.	制定調試方案，調試過程中的技術、安全保障措施，規定進行調試并記錄；
2.按操作規程進行啟動前檢查和啟動程序。	周排查	安全總監	
13		鍋爐膨脹異常	膨脹示值有異常時，分析原因并采取相應的處置措施	日管控	安全員	
14		受壓部件及管接頭等部位出現變形、泄漏、腐蝕等異常情況	開展巡回檢查，發現異常，按規定進行報告和處理	日管控	安全員	
15		管道、閥門、分汽（水、油）缸存在振動 、變形、泄漏	開展巡回檢查，發現異常，按規定進行報告和處理	日管控	安全員	
16		未按規定進行維護保養和自行檢查	按規定制定維護保養制度和定期自行檢查制度，組織開展維護保養和定期自行檢查并做好相應記錄	日管控	安全員	
17		未按規定進行定期檢驗、監督檢驗 	1. 制定定期檢驗、監督檢驗計劃并組織實施，落實定期檢驗、監督檢驗的后續整改工作；
2. 成套裝置中的鍋爐和A級高壓以上電站鍋爐因檢修原因不能按期進行內部檢驗時，督促落實相關監控措施。	月調度	主要負責人	
18	安全附件和安全保護裝置	控制式安全閥控制系統未定期試驗、安全閥未定期校驗、安全閥未進行定期排放試驗	1.制定安全附件定期試驗、校驗、維護保養管理制度，并嚴格執行；
2.落實專人定期開展校驗或試驗。	周排查	安全總監	
19		壓力表未按規定進行檢定或者校準	1.制定安全附件定期試驗、校驗、維護保養管理制度，并嚴格執行；
2.落實專人定期開展送檢或檢查。	周排查	安全總監	
20		同一系統內相同位置的各壓力表示值存在誤差	開展巡回檢查，發現異常，按規定進行報告和處理	日管控	安全員	
21		水（液）位表的水（液）位顯示不清晰	1.明確遠程水位測量裝置、只讀式水位表檢修、驗收、維護保養、水位計沖洗等要求；
2.定期對水位計進行維護保養、更換、沖洗、校對等。	日管控	安全員	
22		遠程水（液）位測量裝置與就地水（液）位表未校對		周排查	安全總監	
23		溫度測量裝置未按規定校驗或者校準	落實專人定期開展送檢或檢查	周排查	安全總監	
24		溫度測量裝置示值誤差不正常		日管控	安全員	
25		水位、壓力、溫度、點火程序控制、熄火保護等聯鎖保護裝置的設置不符合要求	1.對安全保護裝置進行調試、驗收；
2、對安全保護裝置定期進行維護保養和試驗并作出記錄。	周排查	安全總監	
26	環境因素	鍋爐周圍的安全通道、照明、防火、防雷、防風、防雨、防凍、防腐設施以及警示標志的設置不符合要求	1.制定鍋爐房安全管理制度，明確鍋爐房管理的要求；
2.鍋爐房維修、改造時應滿足GB 50041《鍋爐房設計標準》、GB 50016《建筑設計防火規范》等規定，并形成驗收記錄；
3.按規定設置警示標志，禁止非鍋爐作業人員隨意進入鍋爐房。	周排查	安全總監	
27	熱水鍋爐
專項	自動補給水裝置不符合要求	按規定進行維護保養、檢查和試驗，發現異常，按規定進行報告和處理	周排查	安全總監	
28		循環泵停泵聯鎖裝置不符合要求	按規定進行維護保養、檢查和試驗，發現異常，按規定進行報告和處理	日管控	安全員	
29	有機熱載體鍋爐專項	有機熱載體未按規定進行檢驗或檢驗不符合要求	定期對有機熱載體按規定取樣檢驗	周排查	安全總監	
30		膨脹罐、閃蒸罐、冷凝液罐不符合要求	按規定進行維護保養、檢查和試驗，發現異常，按規定進行報告和處理	日管控	安全員	
31	D級鍋爐專項	未對作業人員進行培訓	定期對鍋爐操作人員進行安全操作、安全管理和應急處置等進行培訓	周排查	安全總監	
32		未開展定期自行檢查，未對安全附件定期維護	按規定進行維護保養和定期自行檢查	周排查	安全總監	
33		擅自對鍋爐進行改造	發現擅自改造立即停止運行，做進一步處理	周排查	安全總監	
34		超設計壽命使用	使用年限不得超過8年	月調度	主要負責人	
35	政府監督、通報、預警	發現不合格項	記錄，整改。	月調度	主要負責人	
36	投訴舉報	發現不合格項	記錄，整改，消除安全隱患。	日管控	安全員	
37	輿情信息	發現不合格項	記錄，整改	日管控	安全員	
注：本清單為推薦性格式，僅規定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，鍋爐使用單位應當結合本單位實際情況和具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。 
3.	特種設備安全風險日管控、周排查、月調度管理制度
1目的
為了落實本企業（單位）特種設備使用安全主體責任，強化主要負責人特種設備安全責任，規范特種設備安全管理人員行為，根據《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監察條例》及《特種設備使用單位落實使用安全主體責任監督管理規定》（總局令第74號）等法律法規的規定，結合本單位實際情況制定本制度。
2范圍
適用于本企業（單位）內對特種設備使用安全風險隱患管控有關的管理層及各職能有關人員
3職責
3.1本企業（單位）主要負責人對本單位特種設備使用安全工作全面負責，建立并落實特種設備使用安全主體責任的長效機制。
3.2特種設備安全總監負責特種設備安全風險日管控、周排查、月調度管理制度的編制、修改及更新。
3.3特種設備安全員按照要求落實特種設備安全風險日管控相關工作，按照制度要求及時上報特種設備安全總監或單位主要負責人
3.4特種設備安全總監負責對于風險排查中發現的特種設備安全風險隱患問題，明確責任人，督促相關責任人采取相適應的防范措施，及時解決發現的問題，向主要負責人報告有關情況，提出改進措施。
4管理要求
4.1 主要負責人根據本單位使用的特種設備數量、用途、使用環境等情況配備合適的安全總監和足夠數量的安全員，并逐臺明確負責的安全員；安全員負責日管控具體工作的情況落實，協助安全總監負責周排查、月調度具體工作的情況落實。
4.2日管控
4.2.1日管控風險內容參照各類特種設備的《風險管控清單》。
4.2.2工作期間，特種設備安全員每日根據《風險管控清單》進行檢查，管控各個環節可能存在的特種設備安全風險隱患，并將檢查結果匯總記錄在《每日鍋爐安全檢查記錄》表上，可采用電子表格的形式予以記錄。未發現問題的，也應當予以記錄，實行零報告。
4.2.3對于日管控檢查中發現的特種設備安全風險隱患問題，明確責任人，及時反饋特種設備安全總監立即采取防范措施。對于現場能立即整改的應立即整改；對于不能現場立即整改的，應明確整改期限，在后續日管控檢查中跟蹤驗證整改落實情況。
4.3周排查
4.3.1工作期間，特種設備安全總監每周至少組織1次風險隱患排查，全面排查使用過程各環節可能存在的特種設備安全風險隱患。
4.3.2工作期間，排查可以結合日管控情況、現場自查情況、其他各渠道收集的特種設備安全信息等，分析各單位的特種設備安全管理情況，檢討日管控中存在的問題，對于頻繁發生或者存在較高特種設備安全風險的問題，應制定相應的糾正預防措施，督促相關人員落實整改并進行跟蹤驗證整改結果。
4.3.3對于周排查形成的《每周鍋爐安全排查治理報告》，應及時報至特種設備安全總監，抄送相關責任負責人，使其知曉存在的特種設備安全風險，督促相關責任人采取相應的管控措施，確保特種設備安全風險可控。
4.3.4對排查出的風險隱患，如能在短期完成治理整改的，應立即采取措施進行治理排除；對情況復雜、短期內難以治理排除的，要制訂整改方案和應對預案，落實治理整改措施、整改效果、責任人和期限等，防范突發事件的發生。
4.4月調度
4.4.1根據落實主體責任要求，由特種設備安全總監負責月調度具體工作的情況落實，由企業（單位）主要負責人組織召開月調度會議，聽取特種設備安全總監關于特種設備安全管理工作的情況匯報
4.4.2由特種設備安全總監匯總最近一個月度內企業（單位）的特種設備使用安全管理工作情況，主要包括日管控、周排查中發現的重大特種設備安全風險問題及整改情況，日常特種設備安全管理情況的匯總分析
4.4.3由特種設備安全總監對近一個月內企業（單位）的特種設備使用安全管理工作情況進行匯報，對當月特種設備使用安全日常管理、風險隱患排查治理等情況進行工作總結
4.4.4對于日常特種設備安全管理中發現存在的不足問題，由相關責任人進行報告，采取有效的應對措施進行處置
4.4.5由企業（單位）主要負責人對特種設備安全管理工作作出指示
4.4.6特種設備安全總監根據當月特種設備安全管理工作情況、會議討論決議及企業（單位）主要負責人指示，制定下個月特種設備安全管理重點工作計劃，并形成《每月鍋爐安全調度會議紀要》。
5記錄
5.1鍋爐安全風險管控清單
5.2每日鍋爐安全檢查記錄
5.3每周鍋爐安全排查治理報告
5.4每月鍋爐安全調度會議紀要
 
每日鍋爐安全檢查記錄（ 5月）（參考）
序號	檢查
內容	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29	30	31
	記錄人																															
1	作業人員違章作業或到崗值守情況是否符合要求																															
2	鍋爐未出現膨脹異常																															
3	受壓部件及管接頭等部位未出現變形、泄漏、腐蝕等異常情況																															
4	管道、閥門、分汽（水、油）缸不存在振動 、變形、泄漏																															
5	是否按規定進行維護保養和自行檢查																															
6	同一系統內相同位置的各壓力表示值不存在誤差																															
7	水（液）位表的水（液）位顯示是否清晰																															
	溫度測量裝置示值誤差是否正常																															
8	循環泵停泵聯鎖裝置是否符合要求																															
9	膨脹罐、閃蒸罐、冷凝液罐是否符合要求																															
10	投訴舉報																															
11	輿情信息

每日鍋爐安全檢查問題記錄表

檢查日期：         年    月    日

序號	檢查項目	檢查內容	檢查結果	處理結果	備注
1	人員	按檢查項目細化，如：人員配備、違章作業、安全教育等			
2	設備	設備定期檢驗、自行檢查、設備本體、安全附件、安全保護裝置、有無事故隱患等			
3	環境				
4	政府監督、通報、預警				
5	投訴舉報				
6	輿情信息				
7					
8					
9					
10					
采取的防范措施：

安全員：

注：1.以上檢查結果合格直接打“√”，若有不合格則在“檢查結果”欄內填寫不合格具體情況，同時填寫處理結果。
2.以上為例表，特種設備生產單位可根據本單位制定的《鍋爐安全風險管控清單》調整檢查項目，細化檢查內容。
 
每周鍋爐安全排查報告

日期:        年  月  日                             第    周                     
上周安全風險隱患問題整改核實情況

本周主要安全風險隱患和整改情況

本周安全管理情況評價	? 安全風險可控，無較大安全風險隱患
?  存在安全風險隱患，需盡快采取防范措施
下周工作重點

安全管理員意見：

簽名：                                  年   月   日
安全總監意見：

簽名：                                  年   月   日

每月鍋爐安全調度會議紀要
（  ）月
                                                
會議時間		會議地點	
會議主持人		會議記錄人	
參會人員：

1．
會議內容：
1.本月巡查主要問題：

2.本月整改方案落實情況：

3、本月還未解決的問題：