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風險分級管控體系建設指導課件

		點擊數：	更新時間： 2023年06月27日
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風險分級管控體系建設指導課件
 1. 風險管理認知
風險管理是企業安全管理的核心內容， “基于風險”是過程安全管理的重要特征。
成功的事故預防經驗就是實施風險管理，即危險源的辨識、風險評價以及風險控制措施的策劃與實施。
實施危險源管理是預防事故的源頭管理，事故隱患排查與治理是事故預防預控的末端環節。
實施風險管理是現代安全管理體系以及《職業健康安全管理體系 規范》（OHSAS18001）的核心要素，更是開展安全生產標準化體系建設的重要內容。

“風險在一線，隱患在現場?！卑踩芾眢w系其它要素要求均是圍繞危險源辨識極其風險有效預防預控提出的。不論是杜邦-陶氏、NOSA、殼牌石油、DNV-GL 等等的企業和國家安全咨詢公司的重心均是幫助企業提升風險管理能力，尤其是作業過程中
的動態風險。
2016 年 1 月 6 日，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習近平在中共中央政治局常委會會議上發表重要講話，對全面加強安全生產工作提出明確要求，強調血的教訓警示我們，公共安全絕非小事，必須堅持安全發展，扎實落實安全生產責任制，堵塞各類安全漏洞，堅決遏制重特大事故頻發勢頭，確保人民生命財產安全。
 必須堅決遏制重特大事故頻發勢頭，對易發重特大事故的行業領域采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推動安全生產關口前移，加強應急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財產損失。
一是提升了企業的風險管理認知。任何工業企業均有大量的危險源（各種能量、危險物質、作業活動等等），危險源的管控失效就很容易導致事故隱患的發生，事故隱患得不到整改，離發生事故往往只有一步之遙。所以，如果不從源頭實施管控，就很難發現導致事故隱患出現的原因，整改事故隱患是治標，發現和根除導致事故隱患出現的原因才是治本。
二是把事故預防的“關口前移”向“縱深防御”推進。這么多年以來，大家都把隱患排查與治理當作事故預防的關口前移，但由于隱患出現的原因我們搞不清楚，導致我國自 2008 年以來開展的隱患排查與治理工作收效甚微，這也是當前企業安全管理和安全監管亟需破題的關鍵。從源頭治理，實現本質安全化才是實現事故縱深防御的根本之道。
三是實現事故預防的企業主體責任有效落實。預防事故發生不僅是企業的安全生產主體責任，也是安全法律法規的硬性要求。構建雙重預防機制，較好地滿足了企業真正需求和隱患治理的監管要求。尤其是構建實施風險分級管控體系，才是企業真正落實主體責任的具體表現。
開展風險分級管控企業層面的主要任務包括以下內容見圖 1-1：企業層面風險分級管控內容：

圖 1-1：企業層面風險分級管控內容

企業開展風險分級管控是一項系統工作，解決的是長效機制，實現的是事故縱深防御，企業應確保開展此項工作有組織、有方案、有考核、有論證。具體內容見
圖 1-2：工作開展步驟示意圖所示。
 企業應制定實施具有實用性、針對性和可操作性較強風險分級管控程序（技術路線），抓好風險分級的過程管理，按照程序有序組織實施，才能確保識別出的危險源（風險點）、風險大小的判定以及風險控制措施的策劃的真實性和科學性。
根據風險管理要求，建議企業構建體系過程中按照以下圖 2-1 程序執行。
 
（1）組成企業的工作危害工作小組，并確定小組組長；
（2）工作小組進行任務分工，便于小組成員按照專業進行資料準備；
（3）工作小組應集中一段時間進行工作準備。包括有關安全法律法規、標準規范、事故案例等的資料收集和學習；工作表格等工具的準備等。
（4）在進行工作危害分析時，成員之間應進行充分溝通，確保分析結果的客觀性和可靠性。
（5）各級工作小組均應對工作危害分析結果進行確認，防止風險值出現偏差，并對風險控制措施的策劃進行確認。
工作危害分析（JHA）又稱作業安全分析（JSA）、作業危害分解。該方法的最初使用只是識別出作業危害因素并制定對應控制措施，并不進行風險大小的判定。但隨著國內應用實踐，開始將工作危害分析與風險評價合并實施。
作業危害分析的主要步驟
（1）以作業崗位為單元將作業活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業劃分。如果作業流程長、步驟多，可先將該作業活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。
（2）辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價表》
序號	作業步驟	辨識對象	辨識內容（危險因素）	事故類型（后果）	控制措施	L	S	R	D
1	作業前檢查	作業人員	未穿戴防護用品	塵肺	應按規定穿戴	2	3	6	4
2		破碎機	轉動部位未加設防護罩	機械傷害	設防護罩并牢固	2	3	6	4
3			線路破損	觸電	檢查更換、接地、漏電保護	3	4	12	3
4		作業環境	未設置警示標志	人身傷害		2	3	6	4
									
              表1  工作危害分析（JHA）評價表
單位：供料車間       工作崗位：破碎崗位        工作任務：原材料破碎   
序號	崗位名稱	作業步驟	辨識對象	存在危險源	可能誘發事故類型	備注
1						
						
						
						
						
可以按下述問題例舉提示清單提問：
1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？
2）工具、機器或裝備是否存在危險有害因素？
3）從業人員是否可能接觸有害物質、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？
4）從業人員是否可能暴露于極熱或極冷的環境中？
5）噪聲或震動是否過度？
6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？
7）照明是否存在安全問題？
8）物體是否存在墜落的危險？
9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？
可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐蝕。從物質的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、粉塵和爆炸性物質等。
崗位人員要單獨對本崗位的危險源進行全面辨識，提出風險管控措施，并做好記錄，然后同崗位所有人員根據各自辨識的危險源進行匯總，并進行分析交流，確認本崗位還存在哪些未辨識危險源，并進行補充、完善。崗位人員對危險源全面辨識匯總后報到車間或工段。
車間或工段根據各崗位提報的危險源辨識結果和管控措施，組織本車間或工段管理、技術人員及崗位人員針對不同崗位或作業過程的危險源辨識和管控措施，對崗位或作業過程等存在危險源再次進行全面辨識，對崗位人員未辨識的危險源進行補充、完善匯總后報公司安全管理部門。
.安全管理部門根據各車間或工段危險源辨識匯總結果，組織各部門/車間或工段負責人、管理及技術人員分部門/車間或工段逐個崗位或作業過程進行危險源辨識，對崗位、部門/車間或工段未辨識的危險源及管控措施進行補充、完善。

公司總經理組織本公司管理層、安全管理人員、部門/車間管理人員、崗位代表根據安全管理部門對危險源辨識匯總結果進行分析評價，確定管控級別，并確定管控責任人。
序號	風險點	危險源	可能導致的事故	現有控制措施	風險評價	風險評價	風險評價	風險評價	危險 級別	補充措施	管控層級	責任人
序號	風險點	危險源	可能導致的事故	現有控制措施	M	E	S	R	危險 級別	補充措施	管控層級	責任人
												
												
												
												
												
												
												
風險的定義
指特定危害性事件發生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性 L 的大小和后果S 的嚴重程度分別用表明相對差距的數值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度 R的大小，即 R＝LS。
事故發生的可能性 L 
人身傷害事故和職業相關病癥發生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態 M 和人體暴露于危害（危險狀態）的頻繁程度 E 1 ；單純財產損失事故和環境污染事故發生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態 M 和危害（危險狀態）出現的頻次 E 2 。

（MES）
對于特定危害引起特定事故而言，無控制措施時發生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發生的可能性較小，有預防措施時發生的可能性最小。
               表 5-1 控制措施的狀態 M

人體暴露或危險狀態出現的頻繁程度 E 
人體暴露于危險狀態的頻繁程度越大，發生傷害事故的可能性越大；危險狀態出現的頻次越高，發生財產損失的可能性越大。

根據可能性和后果確定風險程度  R=L· S=MES
將控制措施的狀態 M、暴露的頻繁程度 E（E1 或 E2）、一旦發生事故會造成的損失后果 S 分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度 R 為三者的乘積。將 R分為若干等級。針對特定的作業條件，恰當選取 M、E、S 的值，根據相乘后的積確定風險程度 R 的級別。
                        風險程度的分級

各風險點的危險源、管控措施、應急措施、管控級別、管控責任人及應急電話等張貼到各崗位，以便員工及時掌握本崗位存在的危險源及管控措施等，確保安全。
各管控責任人要定期或不定期對自己管控的危險源要進行檢查，并做好相應的記錄，對管控的危險源發生變化的要及時采取措施，并進行重新辨識。崗位人員發現本崗位的危險源發生變化的，要及時告知管控責任人，并做好相應的預防措施。
填報車間：XX                                                                          填表時間：
備注：根據危險源等級不同制定不同的檢查時間和檢查人員；危險源沒有出現變化的只填寫前五項，出現變化的填報七項。

作業風險分析法（TRA）       作業風險分析方法，英國石油化工行業最先采用。就是識別出每個作業活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。        風險的數學表達式為：        R=L×S             R—代表風險值；             L—代表發生傷害的可能性；             S—代表發生傷害后果的嚴重程度。
等級	等級	等級	劃分標準	應對措施
	備注

一級	特別重大	A	多人傷亡50萬元及以上經濟損失	立即停產、撤人，做好應急	公司
二級	重大	B	1人以上死亡10萬元及以上經濟損失	立即采取措施，做好應急	車間
三級	較大	C	重傷1萬元及以上經濟損失	制定整改方案	工段
四級	一般	D	一般傷害5000元及以上經濟損失	下達整改指令	班組
五級	輕微	E	輕微傷害發生經濟損失	立即提醒、改進	個人
2.5.1 工程控制
1）消除或減弱危害——通過對裝置、設備設施、工藝等的
↓ 設計來實施；
（2）密閉——對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；
↓
（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區     域隔開；
↓
（4） 移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。
1）制定實施作業程序、安全許可、安全操作規程等；
（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環境）；
（3）監測監控（尤其是使用高毒物料的使用）；
（4）警報和警示信號；
（5）安全互助體系；
（6）培訓；
（7）風險轉移（共擔）。

（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；
（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；
（3）當處置異常或緊急情況時，應考慮佩戴防護用品；
（4）當發生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。

（1）應急風險的控制屬于“現實風險”控制，是風險控制中難度最大的一類，關鍵原因在于“急”，“急”到無法進行充分的風險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；
（2）做好應急風險的控制，重要的是對自身可能發生的應急事
件進行事前的分析和應急準備；
（3）編制應急預案的目的重在“防”。確認和提高應急事件所在位人員的應急能力；現場處置方案是應急預案體系中非常重要的環節。

一般思路
3.1.1 掌握隱患排查與治理基礎知識（通識）
3.1.2 進行內部職責分工（安全專業-專業安全）
3.1.3 制定隱患排查的標準（標準）
3.1.4 分專業、按頻次實施隱患排查（實施）
3.1.5 統計與評估隱患排查結果（短板）
3.1.6 研究制定相應政策與措施（機制）
第四步：怎么辦？
第三步：誰來查？
第二步：查什么？
第一步：怎么查？
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事故隱患排查與治理是企業事故預防的末端環節，通過該體系的建立與實施，打破過去“安全工作就是安全主管部門一家的事情”的管理劣勢，實現事故隱患的群防群治、齊抓共管，在運行過程中，實現“安全專業”（從事安全管理的人員在專業程度上持續提升）和“專業安全”（從事其他專業職能的人員在專業管理領域里的安全認知與安全知識持續提升）的目標。
 基本概念
1.1 危險源（ Hazard）
可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。
（1）引自：GB/T28001-2011 《職業健康安全管理體系 要求》
（2）注：危險源，有時稱風險源、風險點、危險有害因素等。即危險的源頭、源
點。如：部位、場所、設施、行為等等。
（3）危險源的構成
根源——具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力
容器等等。
行為——決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為。
狀態——包括物的狀態和作業環境的狀態二部分。
1.2 風險 （ Risk）
表述 1：某一特定危險情況發生的可能性與后果的組合。
表述 2：發生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。
注：
● 風險(R)＝可能性(L) × 后果(C)
● 可能性：是指導致事故發生的概率;
● 嚴重性：是指事故發生后能夠給企業帶來多大的人員傷亡或財產損失。
● 其中任何一個不存在，則認為這種風險不存在。
可接受風險 （ Acceptable Risk）
根據組織法律義務和職業健康安全方針已被組織降至可容許程度的風險。
注：
（1）安全具有相對性。
（2）風險控制水平只能實現更低，“零風險”的目標是不可能實現的。
（3）可接受風險與不可接受風險也是相對的。
1.4 事故隱患（ Accident potential）
隱患，含義是隱蔽、隱藏的禍患。即為失控的危險源，是指伴隨著現實風險，發生事故的概率較大的危險源。隱患一般包括人（人的不安全行為）、物（物的不安全狀態）、環（作業環境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等 4 個方面。
事 故 隱 患 排 查 治 理
通過制定事故隱患分類規定、確定事故隱患排查方法和事故隱患風險評價標準，并對不同風險等級的事故隱患采取不同的治理措施，即為隱患排查治理。隱患排查治理措施一般包括：法制措施、管理措施、技術措施、應急措施等四個層次。
1.6 重大危險源
重大危險源是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于 500m 的幾個（套）生產裝置、設施或場所。
是指從作業活動清單中選定一項作業活動，將作業活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危險有害因素，然后通過風險評價判定風險等級，制定控制措施。
注：工作危害分析（JHA）又稱作業安全分析（JSA）、作業危害分解，是一種定性風險分析方
法。
危險源包括事故隱患與重大危險源，事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患，
重大危險源不一定伴隨著事故隱患。
危險源失控會演變成事故隱患，事故隱患得不到治理就會發生量變到質變的過程，
質變到一定程度，就會發生事故（財產損失或人員傷亡）。
重大風險 、重大危險源、重大事故隱患關系
重大風險 （Major risk）是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。
注：
（1）重大危險源不一定伴隨重大風險，即風險可控性。但實際工作中直觀判定，往往將之定性為重大風險。目的為提高安全關注度。
（2）事故隱患一定伴隨現實風險，往往事故一觸即發。
（3）重大事故隱患一定伴隨重大風險，距離事故一步之遙。

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