一、關于現狀的一點思考

結合EPC模式下分包商及勞務用工HSE管理方面存在的問題，對工程分包管理中的HSE控制進行了探討。

工程設計施工總承包（Engineering Procurement Construction,EPC）模式是目前在項目施工管理中最為普遍一種工程管理模式，工程分包和勞務用工形成了施工管理體制的一些基本特征。合格分包商的引進與過程控制是建設工程的“命脈”。HSE管理如何切中“要害”，做好分包商的管理，是決定項目成效的一個重要環節。筆者結合施工HSE管理的經驗，認為實際工作中存在以下幾個薄弱環節：

一是資質不足。相當一部分施工承包單位只具備單純提供勞務的能力，賺取廉價勞動力人工工資。但卻超出自身經營范圍承攬工程任務，沒有什么安全資質，只能被動接受“場外”管理，自身素質和資源配置能力均達不到HSE要求。

二是有名無實，沒有能力履行合同。現實當中也有一些分包商能夠提供合法有效的資質證明文件，并簽下合同，但工程開始時，早已是七包八包，不知又變到了誰名下，更不用說還有什么HSE管理體系之類的東西了，連幾個像樣的管理人員也湊不起來，只好推出一個，換頂帽子或掛個袖標，就是HSE負責人，實際上有職無權。“負責人”變成了一張招牌，在一些施工承包商那里，干脆就是“障眼法”，打個掩護蒙混過關。

三是對施工承包商的管理評審不嚴格。雖然很多承包商存在形形色色的問題，但真的問題是我們對分包商的管理評審很難做到嚴格到位。往往是超前用工，使得不合格的施工承包單位沒有任何“關卡”就進入了施工現場。企業職能部門的管理與項目部用工的實際情況總有一個滯后角，計劃不如變化快，工程需要是“硬道理”。

現實情況當中，還有一種較為突出的現象是沒有引入合法有效的市場競爭機制，“欽定”或“內定”主導了這一級市場的命運，“掛靠”是其通向市場準入的“通行證”。

二、對引進合格分包商的管理評審

對引進的分包商應進行下列幾項內容的管理評審：

a) 工程分包施工單位（包括成建制的勞務單位），必須是向當地勞動行政管理機關辦理過登記手續，領取營業熱照，取得合法資格的施工企業或法人單位。

b)已經取得施工管理資格的企業或項目管理部對外轉包工程時，應由負責經營管理的部門組織HSE管理部門和工程管理部門對引進施工單位的合法性、技術水平和安全保證條件進行審查確認。內容為：

（1）驗證施工承包商資質證書的經營類型和經營范圍與承包項目的符合性要求。

（2）施工承包商的管理能力和隊伍素質能否滿足工程（任務）需要。如特種作業人員操作證；承包商歷來的HSE表現資料。

（3）施工承包商安全生產保證體系是否健全，安全裝備條件是否滿足施工要求。如承包商的HSE管理體系及人員構成情況；HSE計劃和政策；施工經歷及HSE工作業績。

c)具備施工所在地建筑行業主管機關簽發的施工許可證。

經過管理評審的施工承包商往往只提供了在形式上得以認可的條件，實行運作水平與能力的考核應首先注重自身管理體系的健全情況和職能作用的發揮到位情況、HSE資源投入與管理需求的適應情況，這是在HSE管理中具有實力的表現。一般情況下在這方面對施工承包商的評審應從現場角度進行實地考查。

a) 有健全的HSE管理體系，按照不小于2％的比例配備專職HSE監督員；

b) 特殊工種人員持有安全生產監督機構認可的特殊工種操作證；

c) 作業人員配備了必需的個人勞動防護用品；

d) 施工設施、設備符合環保要求；

e) 作業場合按規定設置了安全防護設施（器具）、標識。

三、施工承包商的合同管理

分包和施工承包商的HSE管理合同是具有一定法律約束力的文書，大體分為責任與義務兩部分，因為HSE越來越趨于人性化的管理，所以合同中的義務和責任突出了人文關懷等現代管理理念，這是合同生成的基礎條件，極大程度地限制了在“合同”、“協議”這樣的法規性文件中出現“單邊”協議傾向。

合同約定把HSE培訓作為對員工上崗前教育的一項必盡的義務，向作業者提供最直接的法律保護和人文關懷，在責任方面更是明確規定施工意外傷害保險條款。獎罰公允的條款和勞動保護用品配給要求的要款。除了構成支持這些條款的其他要素外，在合同中還應體現出以下幾個方面的要求。

a)企業的施工經營管理部門與承包方按《經濟合同法》、《安全生產法》的有關規定，確立經濟合同關系后，施工管理單位以甲方名義委派工程代表，具體負責履行合同規定的責任與義務；施工承包單位應以乙方名義委派工程代表，負責履行合同規定的責任與義務。

b)甲乙雙方依照相關的法律規定簽訂《分包工程施工合同書》或勞務用工合同時，應有相應的施工HSE協議條款或附件，明確雙方HSE工作的責任和義務。合同草簽本須經甲方參與評審的部門會簽，合同副本送HSE等有關部門備案。合同未經會簽不能生效，以制約任何人可能預先安排項目開工式向乙方指派施工任務。

c)除那些必須具備的合同通用條款外，在施工合同中HSE協議的內容還應涉及下列事項（不作為范例）：

(1) 明確雙方施工安全第一負責人；

(2) 雙方應履行的安全管理職責（包括安全教育、施工安全技術交底、施工用火與動土

管理、監督檢查等）；

　（3）勞務人員健康狀況（包括年齡、體能、性別）要求；

　（4）施工作業人員個人勞保及安全防護用品配給標準與方式；

　（5）明確應按國家或地方勞動行政管理門的哪些相關規定，為其員工購買人身意外傷害事故保險或其他指定險種的保險。

　（6）事故責任條款；

　（7）交付安全保證抵押金與違章處罰的條款。

項目HSE監督部門在管理實施中，代表公司對施工承包商實行安全保證金抵押制度。保證金的交付額度應依據工程實際造價來約定，不宜過高，采取的方式可靈活掌握，以減輕施工承包商前期投入的經濟壓力。

安全保證抵押金的管理應與公司相關的HSE政策保持同一性的原則，如執行《安全獎懲管理程序》或其它的規定、條例等。保證金用于對施工承包商違反HSE管理的行為進行懲處，由HSE監督部門負責執行。

四、施工過程中的HSE考核與管理

HSE職能管理部門根據國家、地方和企業有關勞動行政法規和職業安全衛生管理規定，對施工承包商的施工HSE管理能力進行適應性考查和過程監督，目的在于通過現場實際考核，驗證承包商在HSE方面的綜合管理適應能力。這種做法的管理效果在項目管理中比較明顯，但也暴露出一些問題。如合同中標段定得過長，影響了考核效果的發揮，使不合格的分包商得不到有效的制約。因此，對沒有進入“信譽榜”的分包商，應劃小標段，以提高對其綜合管理能力的考核效果。基本原則應把握宏觀狀況，不宜過細，尤其應避免簡單粗暴，只憑印象“打分”。

以下幾項否定條件是在“零寬容”范圍內的假設條件，可以根據具體情而定。

a)施工承包商的實際經營狀況、施工管理能力和隊伍素質不能滿足工程施工任務的需要；

　 b)安全技術裝備條件差，并有嚴重違章指揮行為；

　 c)發生事故，經HSE管理部門教育處理后仍不見效。

　在執行試用考核制度時，HSE主管部門或相關的職責管理部門均有權向公司HSE管理者代表或管理委員會建議，采取調整承包合同、予以清退或其它相應措施進行制約。

此外，對合格分包商的管理應首先解決好雙方HSE體系的兼容問題。一概否認施工承包商自身的管理或一味地強調施工承包商的自身管理都會導致資源和管理潛能的浪費。這種浪費帶來的負面效應有時會超出我們的認識程度，如“以包代管”和超常規的“嚴格”管理都會使人的協調能力下降，本質安全條件發生變化。

因此，還應當從以下幾個方面做好管理工作。

a)施工承包商在健全完善自身管理的前提下，其HSE工作應同時納入到施工管理方的HSE體系進行協調管理。

b)施工承包商必須加強自身HSE管理機構對日常工作的領導，有健全的安全生產責任制和相應于施工管理方HSE管理體系的文件和HSE計劃書，在施工管理方HSE保證體系的監督與協作下運行。

c)單純提供勞務的單位，應向施工管理方勞務管理部門提供勞務人員情況登記表，注明與本人有關的信息。50人以上的成編制勞務隊伍，應設一名專職HSE管理人員，不足50人，可由領班工長兼職負責。

d)單純提供勞務的單位，不得承攬工程分包任務。用工單位按勞務性質，對一定范圍內的工作實行包干時，必須由用工單位派人負責領工和現場的HSE管理。

e)勞務用工單位應強化勞務用工的管理措施，經派遣到現場的勞務人員，無論以何種形式從事勞務作業，均應由用工單位的派工負責人，具體負責日常各種形式的HSE教育和用工安全管理。

f)用工單位要合理地安排、使用勞務，嚴格按照國家和地方勞動行政管理有關規定，正確處理用工與勞動保護等實際問題。

g)用工單位負責人對本單位勞務人員的安全工作負有直接領導責任；安全員負有直接的監督檢查責任；領工人負有崗位安全管理責任。各職能部門管理人員根據本崗位管理范圍內的HSE職責，對落實作業環境物質安全措施負責，嚴禁違章指揮。

h)參加施工的勞務人員，在施工過程中發生人身傷亡事故，勞務用工單位應按照本公司事故管理程序進行報告，HSE部門負責調查后，由直接負責勞務合同的有關單位或部門，按雙方合同中有關條款進行處理。

i)施工承包商發生的人員傷亡或其他事故，應按事故分級管理有關規定進行調查處理，并在上報其行政主管部門的同時，將事故結案報告抄報工程總承包商HSE管理部門備案。

　　五、定期進行分包商評審活動

對分包商施工過程的監督檢查與考核工作是管理評審活動的重要形式。施工管理單位應采取定期、定量的方法，把一個時期內的HSE工作表現用書面形式通知給承包商，如《項目HSE管理效果評價表》。表內開列的項目大致可按以下內容設置。

a) 評議項目——項目的選擇應結合實際，有較強的代表性和實用性；

b) 評審內容——要求具體實在，有可操作性，盡量考慮接近施工實際情況設置；

c) 評審依據——評審依據應有客觀性，一般根據某一標準而定；

d) 標準分值——分值的確定關系評價效果的可信性程度，應把握好點面關系、虛實關系；

e) 減值因素——針對每項評價內容定出一個對應標準的減分標準；

f) 效果描述——結合最終得分值對效果進行中肯的評價描述。

通過階段性評寂，可以逐步提高承包商管理水平。在管理過程中，把這種分期評審活動與日常的HSE工作結合起來，對于促進HSE目標的實現具有非常重要的現實意義。

六、業績評估推出合格的承包商