5? 抓好HSE職責的落實，嚴格檢查考核
??? 部分企業在體系運行初期，忽略了對體系的檢查考核，員工的HSE職責沒有得到很好落實，執行體系文件時產生偏差，導致文件和實際工作脫節，出現了“兩張皮”的現象，重新走回了原來的老路。因此，確保體系有效運行的關鍵在于建立強有力的考核機制，按照HSE職責的履行情況，嚴格做到獎懲兌現，確保企業HSE方針和目標的實現。HSE主要考核內容包括部門年度HSE任務完成與目標的實現情況，部門和管理人員HSE兌現情況，部門HSE職責和管理人員HSE“一崗一責制”的履行情況，基層單位年度HSE任務完成與目標的實現情況，對本部門專業履行HSE情況的監督、檢查、考核情況，對未能履行HSE職責或因管理失誤造成事故者的處理情況，員工遵守和執行規章制度的情況等。企業成立專門的HSE檢查考核小組，不定期對各部門、單位、個人的HSE職責落實情況進行檢查，實行考核項目標準化、指標定量化、檢查記錄表格化，檢查者與被檢查者簽字確認，并以此為依據，確定部門、單位、個人的HSE業績表現，對照年度HSE目標進行考核，考核結果與經濟責任制掛鉤。只有通過經常性的考核，才能及時掌握完成情況，把握工作方向，確保HSE體系的有效運行。

6? 強化作業現場HSE管理
??? 石油石化行業是一個高風險的行業，幾乎所有的生產、維修活動都存在這樣那樣的風險因素，強化作業現場的HSE管理，將極大地推進HSE管理體系的全面運行。應強調以下幾點工作：一是強化作業現場的風險管理。按照體系文件中《危害識別和風險評價程序》和《環境因素識別和評價程序》的要求，組織員工對所有作業活動進行危害識別風險評估，包括：日常生產運行中各種操作、開工、停工、檢維修作業、進行基建、變更、采取擬定的糾正措施等，識別活動中存在的危害、環境因素、涉及的法律法規，評估風險度、環境影響、法律法規符合程度，根據風險度大小采取適當的風險控制措施，如工程控制、管理控制、人員控制等，最大限度地減少作業風險，保障作業活動的可靠運行。二是突出抓好檢修過程中的HSE管理。企業的檢修活動因涉及人員廣、危險點源多、交叉作業頻繁，一直是安全、環保、職業衛生管理的重點和難點，若管理不到位，極易發生重、特大事故，因此，突出抓好檢維修過程的HSE管理至關重要。在具體實施過程中，以危害識別風險評估為重點，落實HSE職責，制定HSE管理方案，提出HSE保證措施，并制定有關應急預案，特別是對識別出的重大風險項目，要切實落實好控制改進措施，以防止重大人員傷亡、設備損害和污染等事故的發生，對直接作業環節嚴格按程序文件和運行控制文件中的有關規定進行作業，嚴把HSE作業票證關。三是加強對作業現場的檢查監督，各層次HSE管理人員對現場作業進行HSE檢查、通報，不合格項及時采取相應糾正措施。

7? 開展內部審核達到體系持續改進的目的
??? 企業在HSE管理體系運行一定時間后，需要對HSE管理體系的符合性、有效性、適用性進行審核。內部審核作為審核的一種主要方式，可以自我診斷和評審企業的HSE管理體系方面所取得的成效，還有哪些需求和不足，為管理評審提供依據，并且可進一步督促員工自覺履行HSE職責，是進一步改善體系的強有力手段。企業每年必須對HSE管理體系進行不少于一次的內部審核，原則上應包括體系所覆蓋的所有部門、活動和服務，在進行內部審核時應注意以下幾個問題：
??? a） 內部審核涉及到企業的所有有關部門，只靠安全、環保、職業衛生部門的努力，權威性不強，需要管理者代表親自組織實施并審批內審報告。
??? b） 在現場審核時，審核小組應本著客觀、獨立、公正的原則，以事實為依據，以HSE體系文件的規定為準繩，可采用查閱文件、記錄、面談和現場檢查等方式，在與員工進行面談時，發問清楚明了、態度溫和，從簡單問題著手，由淺入深，避免提帶有侵犯性的問題，在對現場進行檢查時最好沿工作流程進行，確定主要的危害和風險區，充分利用審核檢查表，詳細記錄符合和不符合的項目，收集客觀證據，做出公正判斷。
??? c） 內審是否有效的關鍵是糾正措施的落實及其跟蹤審查，只有將在內審中發現的不符合項進行糾正，才能保證體系的不斷改進。因此，審核完成后受審核方應針對不符合項采取積極的糾正措施，防止其滋生、蔓延或進一步擴大，造成更大的不良后果。內審員應進行跟蹤驗證，督促受審核方認真分析原因，防止再發生，立足于改進HSE管理體系，為完善后的運行創造良好條件。嚴重不符合項一般要求在3個月內完成，一般不符合項在1個月內完成，性質非常輕的輕微不符合項可在現場審核期間由受審核方立即完成整改。
??? 除內部審核外，外部審核、管理評審、體系認證都是保證體系持續改進的有效手段，企業應根據體系文件要求認真組織實施。