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HSE管理體系標準

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HSE管理體系標準

HSE管理體系標準
一、HSE管理體系標準構成
二、HSE管理體系標準理解
三、HSE管理體系——規范（GB/T28001：2001）介紹
四、環境管理體系——規范及使用指南（ISO14001：1996）介紹
五、石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系（草案）（ISO/CD14690）介紹
一、HSE管理體系標準構成
中
國
石
化
HSE
管
理
體
系
系
列
標
準
        一個體系：中國石化集團公司HSE管理體系（Q/SHS0001.1-2001）
四個規范
油田企業HSE管理規范（Q/SHS0001.2-2001）
煉化企業HSE管理規范（Q/SHS0001.3-2001）
銷售企業HSE管理規范（Q/SHS0001.4-2001）
施工企業HSE管理規范（Q/SHS0001.5-2001）
五個指南
油田企業基層隊HSE實施程序編制指南（Q/SHS0001.6-2001）
煉化企業生產車間（裝置）HSE實施程序編制指南（Q/SHS0001.7 -2001）
銷售企業油庫、加油站HSE實施程序編制指南（Q/SHS0001.8-2001）
施工企業工程項目HSE實施程序編制指南（Q/SHS0001.9-2001）
職能部門HSE職責實施計劃編制指南（Q/SHS0001.10-2001）

HSE管理體系運行模式
領導承諾、方針目標和責任

策劃
風險評價和隱患治理
實施和執行 
組織機構、職責、資源和文件控制
運行和維修
承包商和供應商管理
裝置（設施）設計和建設
變更管理和應急管理
檢查和糾正措施
檢查和監督
事故處理和預防
審核、評審和持續改進
持續改進
二、HSE管理體系標準理解
  1、范圍    
         本標準規定了安全、環境與健康管理體系的基本要求，適用于中國石油化工集團公司（以下簡稱公司）的安全、環境與健康管理工作。

二、HSE管理體系標準理解
2、定義
2.1 要素：安全、環境與健康管理中的關鍵因素。    
2.2 事故：造成死亡、職業病、傷害、財產損失或環境破壞的事件。
2.3 危害：可能造成人員傷害、職業病、財產損失、環境破壞的根源
           或狀態。
2.4 風險：發生特定危害事件的可能性以及發生事件結果的嚴重性。
2.5 風險評價：依照現有的專業經驗、評價標準和準則，對危害分
               析結果作出判斷的過程。

二、HSE管理體系標準理解
2.6 審核
       判別管理活動和有關的過程是否符合計劃安排，以及這些安排是否得到有效實施，并系統地驗證企業實施安全、環境與健康方針和戰略目標的過程。
2.7 評審
       高層管理者對安全、環境與健康管理體系的適應性及其執行情況進行正式評審。評審包括有關安全環境與健康管理中存在的問題和方針、法規以及因外部條件改變而提出的新目標。
2.8 資源
       實施安全、環境與健康管理體系所需的人員、資金、設施、技術和方法等。

二、HSE管理體系標準理解
2.9 安全、環境與健康管理體系
        指實施安全、環境與健康（以下簡稱HSE）管理的組織機構、職責、 做法、程序、過程和資源等而構成的整體。
2.10 不符合
        任何能夠直接或間接造成傷亡、職業病、財產損失、環境污染的事件；違背作業標準、規程、規章的行為；與管理體系要求產生的偏差。
2.11 管理者代表
        由公司或企業最高管理者任命，在公司或企業內代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。
二、HSE管理體系標準理解

1、領導承諾、方針目標和責任
2、組織機構、職責、資源和文件控制
3、風險評價和隱患治理
4、承包商和供應商管理
5、裝置（設施）設計和建設
6、運行和維修
7、變更管理和應急管理
8、檢查和監督
9、事故處理和預防
10、審核、評審和持續改進

計劃

檢查

實施
改進
3、HSE管理體系要素
二、HSE管理體系標準理解
HSE管理體系由十項要素構成（見上圖）。
這十項要素之間緊密相關，互相滲透，以確保體系的系統性、統一性和規范性。
公司應建立遵守國家法律、法規和標準的程序。
公司適用的法律、法規和標準應是現行有效的版本，應將具體要求傳達給全體員工和相關方。
企業是公司HSE管理體系實施的主體，經理（局長、廠長）是HSE的最高管理者，按照本標準的要求，應設立管理者代表和HSE管理體系的組織機構，組建HSE管理委員會及HSE管理部門，明確責任并落實HSE責任。在開展HSE現狀調查分析基礎上編制出簡捷明確、通俗適用的HSE管理體系實施程序（程序文件），重點制定HSE目標、HSE職責、HSE表現（績效，業績）、HSE業績考核和獎懲制度，認真開展各層次的HSE培訓。該程序應及時經企業最高管理者批準發布并正式投入運行，實行年度HSE業績報告制度，通過審核、評審、實現持續改進，不斷提高HSE管理水平。

二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001: 4.3.2法律、法規及其他要求
   “組織應建立并保持程序，以識別和獲得適用法規和其他HSE要求。組織應及時更新有關法規和其他要求的信息,并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方。”

ISO14001: 4.3.2法律與其他要求
   “組織應建立并保持程序，用來確定適用于其活動、產品與服務中環境因素的法律，以及其他應遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。 ”
二、HSE管理體系標準理解
理解：
建立并保持程序
識別
獲取
更新
傳達
符合性評審
二、HSE管理體系標準理解
應遵守的法律法規
HSE法律(包括基本法\專項法)
HSE行政法規
HSE部門規章
HSE地方性法規和規章
相關法律法規(刑法、公司法、企業法、標準法、衛生防疫法、婦女權益保障法、環保法等)
HSE標準
國家簽署的國際公約（ 如155號職業安全和衛生公約、161號職業安全衛生設施）
二、HSE管理體系標準理解
應遵守的其他要求：
非官方的產業協會、民間機構制定的各種規范或實施指南；
集團公司及上級公司的方針與規定等；
組織簽署的關于HSE內容的自愿計劃、集體協議和其他要求
相關方的要求。
二、HSE管理體系標準理解
3.1 領導承諾、方針目標和責任
3.1.1 總則
   公司在HSE管理上應有明確的承諾和形成文件的方針目標，高層管理者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的HSE業績。
3.1.2 領導承諾
   高層管理者應提供強有力的領導和自上而下的承諾，并建立HSE保障體系。公司承諾應以實際行動表明對HSE的重視。
   a)各級企業的最高管理者是HSE的第一責任人,對HSE應有形成文件的承諾，并確保承諾變為人、財、物的支持。
   b)最高管理者應向公司、本企業員工和社會作出保證，本單位建立的HSE管理程序行之有效。
   c)各級管理者應及時收集全體員工、承包商、供應商和其他有關人員的信息反饋，使其積極參與到HSE不斷改進的過程中。

二、HSE管理體系標準理解
3.1.3 方針目標
       方針目標是公司在HSE管理方面的指導思想和原則，是實現良好的HSE業績的保證。中石化公司的HSE方針是“安全第一，預防為主；全員動手，綜合治理；改善環境，保護健康；科學管理，持續發展”。HSE目標是“追求最大限度的不發生事故、不損害人身健康、不破壞環境，創國際一流的HSE業績”。
      方針目標體現了以下原則，下屬企業在制定本企業的HSE方針目標時應遵照執行：
    a）公司所有的生產經營活動都應滿足HSE管理的各項要求；
    b) 與公司其他方針保持一致，并具有同等重要性；
    c) 能夠得到各級組織的貫徹和實施；
    d) 公眾易于獲得；
    e) 符合或高于相關法律和法規的要求；
    f) 當法律和法規沒有相關規定時，可選用公司內部合適的企業標準；
    g) 盡可能有效地減少公司的業務活動對HSE帶來的風險和危害；
    h) 通過定期審核和評審，以達到持續改進的目的。

二、HSE管理體系標準理解
3.1.4 責任
    建立HSE管理體系，組織落實，實現安全、環境健康一體化管理。
   a）管理者通過自身的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強化和獎勵正確的HSE行為；
?????b）管理部門應為HSE管理的具體行動提供支持，應定期對HSE管理體系進行審核，編制年度HSE管理報告，不斷完善管理體系，總結取得的進展并規劃將采取的措施；
?????c）應建立明確的HSE目標、標準、職責和HSE業績考核辦法，并配置相應的資源；
   d）對HSE管理應從設計抓起，認真落實并考核設計部門高層管理者HSE責任。

二、HSE管理體系標準理解
  GB/T28001: 4.2職業健康安全方針
    “組織應有一個經最高管理者批準的職業健康安全方針，該方針應清楚闡明職業健康安全總目標和改進職業健康績效的承諾。
    職業健康安全方針應：
   a)適合組織的職業健康安全風險的性質和規模；
   b)包括持續改進的承諾；
   c)包括組織至少遵守現行職業健康安全法規和組織接受的其他要求的承諾；
   d)形成文件，實施并保持；
   e)傳達到全體員工，使其認識各自的職業健康安全義務；
   f)可為相關方所獲取；
   g)定期評審，以確保其與組織保持相關和適宜。”
      
二、HSE管理體系標準理解
ISO14001: 4.2環境方針
  “最高管理者應制定本組織的環境方針并確保它：
 a）適合于組織活動、產品或服務的性質、規模與環境影響；
 b)包括對持續改進和污染預防的承諾；
 c)包括對遵守有關環境法律、法規和組織應遵守的其他要求的承諾；
 d)提供建立和評審環境目標和指標的框架；
 e)形成文件，付諸實施，予以保持，并傳達到全體員工；
 f)可為公眾所獲取。”
二、HSE管理體系標準理解
理解（方針）：
    內容要求
包括遵守相關HSE法規等的承諾
適合于組織HSE風險的性質和規模
與公司其他方針保持一致，并具有同等重要性
包括對持續改進和事故預防、污染預防的承諾
為建立和評審目標、指標提供框架

二、HSE管理體系標準理解
（方針的）管理要求
經最高管理者批準
形成文件，并在公開聲明之前確保可獲得必要的財力、技術和資源，以確保方針的有效實施與保持；
傳達到全體員工并使其理解；
可為公眾所獲取，并建立與其相關方就方針進行交流的機制；
定期評審和更新，以適應法律法規的不斷完善、社會期望值的增加等各種變化 ，確保其適宜性

二、HSE管理體系標準理解
某公司安全、環境與健康方針
         公司隸屬于中國石油化工股份有限公司，是以石油煉制、化肥、化工生產為主的大型煉化企業。我們將遵循集團公司的安全、環境與健康總體方針和目標：
                 安全第一、預防為主；全員動手，綜合治理
                 改善環境，保護健康；科學管理，持續發展。
           追求最大限度地不發生事故、不損害人身健康、不破壞環境。
    為實現以上方針和目標，我們承諾：
建立安全、環境與健康管理體系，全面、持續地識別、評估和控制與運行過程相關的安全、環境與健康方面的風險，定期制定切實可行的安全、環境與健康目標，通過全體員工的努力來持續改進我們的安全、環境與健康業績，確保人身、企業財產的安全及對環境的保護；
提供必要的人力、物力和財力資源支持，以保證分公司目標的實現；
遵守國家及地方政府有關安全、環境與健康方面的法律、法規要求、行業標準和企業的規章制度；
在生產活動中將安全、環境與健康放在優先地位，加大在安全、環境與健康方面的投入，加強生產技術及設備的改進，制定有效的應急措施，防止火災、爆炸、有毒有害氣體泄漏及傷亡等各類事故的發生；
致力于預防污染，并通過綜合利用減少廢物、廢氣、廢水的排放、提高能源使用率等措施來持續提高我們的環境效益；
加強對員工勞動保護的管理，確保全體員工的健康；
提供全體員工的培訓，增強安全、環境與健康意識；
加強對承包商和供應商的安全、環境與健康管理，杜絕違章作業行為；
努力向社會提供符合安全和環保要求的高品質產品；
定期公布安全、環境與健康業績，通過公眾的監督，使我們的安全、環境與健康業績得到持續改進，促使企業可持續發展；
公司的各級最高管理者是安全、環境與健康的第一責任人，每位員工對分公司的安全、環境與健康事務負有義不容辭的責任，安全、環境與健康表現是公司獎勵和聘用員工及承包商的重要依據。

二、HSE管理體系標準理解
3.2 組織機構、職責、資源和文件控制
3.2.1 總則
   建立組織機構并明確職責，合理配置人力、財力和物力資源，廣泛
開展培訓，以提高全體員工的HSE意識和專業技能。
   建立培訓記錄，按要求不斷完善培訓計劃，制定嚴格的培訓考核
制度。
   有效地控制HSE文件，為實施HSE管理提供切實可行的依據。
3.2.2 組織機構
    公司設立HSE管理委員會。公司和直屬企業應建立相應的HSE管理
機構，并對其職責和權限作出明確的規定。
     （HSE辦公室  基層HSE領導小組）

二、HSE管理體系標準理解
3.2.3 職責
a) 制定HSE管理委員會的職責及HSE管理部門的職責，并提供必要的資源支持。HSE管理委員會是公司HSE事務的決策機構，HSE管理部門負責HSE事務的組織與監督。
b) 制定科研、設計、生產計劃、企業管理、生產技術、生產調度、公安消防、設備動力、質量管理、工程建設、供應、銷售、財務、人事勞資教育、行政管理、醫療衛生、工會等相關職能部門的HSE職責，配置必要的資源。按規定編制HSE實施計劃書（不要求，基層單位可以將其當成一個框，相關內容往里放）。其主要職責是負責貫徹執行公 司HSE管理體系的規定和要求，做好與HSE相關的工作，確保HSE方針和目標的實現。
二、HSE管理體系標準理解
c) 制定最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門、各級管理者直至車間（裝置、基層隊、站庫）負責人、班（組）長、員工等各級人員HSE職責。
d) 各級組織和全體員工應落實HSE職責。每位員工都負有HSE責任，無論身處何地，都應把HSE事務做好。通過審查考核，不斷提高公司的HSE業績。
   1）定期檢查，確保各項職責全面落實。以此為依據，確定部門、個人業績目標。部門、個人業績的實現情況應記錄存檔并反饋。
   2）建立HSE業績考核程序，各級管理層在同級部門和下屬單位意見反饋的基礎上，對照本年度的HSE目標對最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的HSE業績進行考核，并與經濟責任制掛鉤。
二、HSE管理體系標準理解
3.2.4 培訓
  對崗位人員應認真選拔，確認其稱職程度，進行系統培訓，并
建立對其技能和能力進行評估的程序。
3.2.5 資金
優先安排用于HSE管理方面的資金，確保HSE管理體系的有效運行。
3.2.6 物力
 最高管理者應為HSE管理部門提供必要的檢測儀器、防護用品、
應急醫療用品、通訊器材和交通工具等。
二、HSE管理體系標準理解
3.2.7 文件控制
3.2.7.1 范圍
——公司概況；                           ——培訓考核記錄；
——組織機構與職責；                     ——新裝置開車前審核記錄；
——HSE方針、目標；                      ——裝置停產檢修、改造投產前檢查記錄；
——HSE風險評價記錄；                    ——所有經過批準實施的作業許可證檔案材料；
——年度HSE工作計劃與年度報告；          ——檢查監督報告；
——HSE工作考核與獎懲辦法和考核記錄；    ——關鍵裝置監控要求與檢查報告；
——作業實體的HSE實施程序；              ——事故的調查和處理報告；
——HSE管理體系的審核和評審報告；        ——對承包商、供應商的評估材料；
——應急預案；                           ——各類報表等。 
——變更審批實施文件；
——政府法律、法規；
——與公司有關的標準、規范；
二、HSE管理體系標準理解
3.2.7.2 控制
      公司應控制HSE管理文件，以確保：
       a)與公司的活動相適應；
       b)定期評審，必要時進行修訂，發布前經授權人批準；
       c)需要時現行版本隨時可得；
       d)失效時能及時從頒發處和使用處收回。
3.2.7.3 修訂
    建立文件修訂制度，使公司員工、承包商、政府機構等
隨時獲得文件的現行有效版本。
二、HSE管理體系標準理解
本要素包含以下幾方面內容：
1、結構和職責
2、培訓、意識和能力
3、文件
4、文件和資料控制
5、協商和溝通
6、記錄
二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001:4.4.1結構和職責
    “對組織的活動、設施和過程的職業健康安全風險有影響的從事管理、執行和
驗證工作的人員，應確定其作用、職責和權限，形成文件，并予以溝通，以便于
職業健康安全管理。
    職業健康安全的最終管理者承擔。組織應在最高管理者中指定一名成員（如：
某大組織內的董事會或執委會成員）作為管理者代表承擔特定職責，以確保職業
健康安全管理體系正確實施，并在組織內所有崗位和運行范圍執行各項要求。
    管理者應為實施、控制和改進職業健康安全管理體系提供必要的資源”。
注：資源包括人力資源，專項技能、技術和財力資源。
    組織的管理者代表應有明確的作用、職責和權限，以便：
    a)確保按本標準建立、實施和保持職業健康安全管理體系要求；
    b)確保向最高管理者提交職業健康安全管理體系績效報告，以供評審，并為
      改進職業健康安全管理體系提供依據。
    所有承擔管理職責的人員，都應表明其對職業健康安全績效持續改進的承諾。

二、HSE管理體系標準理解
ISO14001: 4.4.1組織結構和職責
  “為便于環境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權限作出
明確規定，形成文件，并予以傳達。
   管理者應為環境管理體系的實施與控制提供必要的資源，其中包
括人力資源和專項技能、技術以及財力資源。
   組織的最高管理者應指定專門的管理者代表，無論他（們）是否
還負有其他方面的責任，應明確規定其作用、職責和權限，以便：
   a)確保按照本標準的規定建立、實施與保持環保管理體系要求。
   b)向最高管理者匯報環境管理體系的運行情況以供評審，并為環 境管理體系的改進提供依據。”

二、HSE管理體系標準理解
理解：
   1、最高管理者對本單位的HSE工作起領導作用并負最終責任；
任命HSE管理者代表；
確定組織的HSE方針；
提供足以實施HSE方案和活動以及包括績效測量和監測工作的人力、專項技能與技術、財力資源；
主持體系的管理評審。
二、HSE管理體系標準理解
2、以文件的形式規定對組織的活動、設施和過程的HSE風險有一定影響的從事管理、執行和驗證的工作人員的職責和權限，并以各種形式有效地將該職責和權限向各層次的人員進行傳達，確保他們理解自身職責與權限的范圍和不同職能界面之間的聯系，以及所要完成任務的途徑。下述人員的職責和權限：
組織各層次上的業務經理
負責承包方HSE管理的人員
負責HSE培訓的人員
對HSE有關鍵影響的設備負責人
組織內具有HSE資質的專業人員
在協商的基礎上確定的員工HSE代表
崗位操作人員

二、HSE管理體系標準理解
3、任命管理者代表并承擔特定的體系責任：
按本規范要求建立、實施與保持HSE管理體系；
定期評審和評價整個HSE管理體系的運行情況；
全面了解體系績效并向最高管理者匯報；
促進所有員工參與各種HSE活動。 
4、根據實際情況建立HSE委員會，使其承擔相應的職能，并保證員工及其代表能全面參與委員會中的各項工作。
5、管理層應為實施、控制和改進HSE管理體系提供必要的資源，以確保負責HSE事務的人員（包括HSE委員會）能順利開展工作；
6、各級管理職責人員都應以不同方式實現其對HSE績效持續改進的承諾。如參加現場的安全監察和檢察，參與事故調查，提供糾正措施所需的資源等。

二、HSE管理體系標準理解
確定機構與職責時應考慮的因素
組織構成及原機構圖
危害辯識、風險評價及風險控制計劃的結果
HSE目標
法律法規與其他要求
作業指導書等

二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001:4.4.2培訓、意識和能力

“對于其工作可能影響工作場所內職業健康安全的人員，應有相應的工作能力
在教育、培訓和（或）經歷方面，組織應對其能力作出適當的規定。
    組織應建立并保持程序，確保處于各有關職能和層次的員工都意識到：
    ——符合職業健康安全方針、程序和職業健康安全管理體系要求的重要性；
    ——在工作活動中實際的或潛在的職業健康安全后果，以及個人工作的改進
    所帶來的職業健康安全效益；
    ——在執行職業健康安全方針和程序，實現職業健康安全管理體系要求，包
    括應急準備和響應要求（見4.4.7）方面的作用和職責。
    ——偏離規定的運行程序的潛在后果。
    培訓程序應考慮不同層次的：
    ——職責、能力及文化程度；
    ——風險”。

二、HSE管理體系標準理解
ISO14001:4.4.2培訓、意識和能力
  “組織應確定培訓的需求。應要求其工作可能對環境產生重大影響
的所有人員都經過相應的培訓。
  應建立并保持一套程序，使處于每一有關職能與層次的人員都意識到：
 a)符合環境方針與程序和符合環境管理體系要求的重要性；
 b)他們工作活動中實際的或潛在重大環境影響，以及個人工作的改進所帶來的環境效益；
 c)他們在執行環境方針與程序，實現環境管理體系要求，包括應急準備與響應要求方面的作用與職責；
 d)偏離規定的運行程序的潛在后果。
   從事可能產生重大環境影響的工作的人員應具備適當的教育、培訓和
（或）工作經驗，勝任他所擔負的工作。”

二、HSE管理體系標準理解
理解：
建立并保持培訓程序，使相關職能和層次的員工都具備本要素要求的四項HSE意識，和具備完成其HSE工作任務的能力；
培訓程序應考慮不同層次員工的職責、能力和文化程度以及所承受的風險的需求。
二、HSE管理體系標準理解
確定各類人員所必需的HSE能力要求。
結合各類人員的實際能力，分析并確定培訓需求。
制定并保持確保各類人員具備本要素要求的四項HSE意識和能夠完成其承擔HSE方面的任務和職責的培訓計劃。
定期評審培訓效果，必要時予以修訂，以保證其適宜性和有效性。
二、HSE管理體系標準理解

HSE培訓目的
HSE素質和能力：
具備良好的HSE意識，自覺做到遵章守紀；
對各自崗位職責和HSE要素的充分認識，充分履行HSE職責；
掌握正確的操作方法，具備處理本崗位HSE事務的能力；
能正確使用防護用品和消防器材，具備處理事故的能力及應急技能；
經過必要的HSE技術培訓，資質齊全，持證上崗。

培訓對象
企業及所屬二級單位領導的HSE培訓
HSE管理人員的培訓（如從事建設項目的管理人員、申報、審批人員）
其他管理負責人（包括職能負責人、三級單位負責人、基層單位負責人、專業工程技術人員、）的培訓
班組長的培訓
企業員工培訓
二、HSE管理體系標準理解
培訓內容
HSE方面的法律、法規、標準、規程和公司的HSE管理制度，如關于建設項目的環保有關規定等；
企業的安全、環境與健康概況、工作特點和重大風險控制的部位；
HSE基礎管理知識和HSE專業技術知識；
HSE管理標準及相關知識；
應急預案
典型事故案例及教訓；
二、HSE管理體系標準理解
二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001:4.4.4文件編寫
  “組織應以適當的媒介（如：紙或電子形式）建立并保持下列信息：
  a)描述管理體系核心要素及其相互作用；
  b)提供查詢相關文件的途徑。
  注：重要的是，按有效性和效率要求是文件數量盡可能少”。

ISO14001:4.4.4環境管理體系文件
    “組織應以書面或電子形式建立并保持下列信息：
    a)對管理體系核心要素及其相互作用的描述；
    b)查詢相關文件的途徑”。
 
二、HSE管理體系標準理解
文件編寫的基本要求
HSE管理體系文件可以是書面或電子形式；
HSE管理體系文件應充分描述體系核心要素及其相互作用；
文件應給出查詢相關文件的途徑。
緣何需要提供查詢相關文件的途徑？
HSEMS或要素與組織現有的其他管理體系存在整合，故在體系文件上可能出現交叉、重合的情況；
 HSEMS自身各核心要素之間、各文件層次之間存在相互支撐、相互引用、互為補充的關系。

二、HSE管理體系標準理解
  在制定體系文件時應力求在滿足實用和有效要求的同
時，保持文件最小化。其基本內容應包括：
HSE方針和目標；
為實施HSE管理體系所確定的關鍵崗位與職責；
重大HSE風險以及它們的預防和控制措施；
HSE管理體系框架內的管理方案、程序、作業指導書和其他內部文件。

二、HSE管理體系標準理解

文件的結構
     手冊
（A層次）
 程序文件
（B層次）
 作業文件
（C層次）
根據HSEMS標準和組織HSE方針、目標來描述HSEMS
描述實施體系要素所涉
及的各職能部門的活動
詳細的工作文件（操作規程、表格、報告、作業指導書、記錄等）
注：幾個層次的文件并不是截然分開的，它們可以相互引用，也可以合并。
    在實際工作中，要根據組織的性質、規模大小、活動特點等情況，從組
    織的使用方便出發，做出合理的安排。
二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001:4.4.5文件和資料控制
  “組織應建立并保持程序，控制本標準所要求的所有文件和資料，
以確保：
文件和資料易于查找；
對文件和資料進行定期評審，必要時予以修訂并由被授權人員
    確認其適宜性；
凡對職業健康安全體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都可得到有關文件和資料的現行版本；
及時將失效文件和字，資料從所有發放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；
對出于法規和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當標識”。
    
二、HSE管理體系標準理解
ISO14001:4.4.5文件和資料控制
  “組織應建立并保持一套程序，以控制本標準所要求的所有文件，
從而確保：
 a)文件便于查找；
 d)對文件進行定期評審，必要時予以修訂并由授權人員確認其適宜性；
 c)凡對環境管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都可能得到有關文件的現行版本；
 d)迅速將失效文件從所有發放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；
 e)由于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以標識。”

二、HSE管理體系標準理解
理解：
文件與資料控制的基本要求
建立并保持對HSE管理體系文件的標識、批準、發放和撤消以及HSE資料進行控制的程序；
程序的作用是確保（a）—（e）要求的實現。
二、HSE管理體系標準理解
文件與資料控制應滿足的要求
易于查詢——明確分發位置以便于查找；
定期評審并視情況予以修訂——確保文件的持續適宜性；
關鍵崗位都得到現行有效版本——確保文件發放到位及其對體系運行的指導作用；
及時撤出失效文件與資料或采取其他措施防止誤用——確保文件的適用性和現行有效；
由于法律或知識保留的需要而保存的檔案文件與資料應予以適當標識——防止誤用并妥善保存。

二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001:4.4.3協商和溝通
  “組織應具有程序，確保與員工和其他相關方就相關職業健康安全
信息進行相互溝通。
  組織應將員工參與和協商的安排形成文件，并通報相關方。
員工應：
——參與風險管理方針和程序的制定和評審；
——參與商討影響工作場所職業健康安全的任何變化；
——參與職業健康安全 事務；
——了解誰是職業健康安全的員工代表和指定的管理者代表（見4.4.1）”。

二、HSE管理體系標準理解
ISO14001:4.4.3信息交流
  “組織應建立并保持一套程序，用于有關其環境因素和
環境管理體系的：
  a)組織內各層次和職能間的內部信息交流；
  b)外部相關方聯絡的接收、文件形成和答復。
  組織應考慮對涉及重要環境因素的外部信息的處理，
并記錄其決定。”

二、HSE管理體系標準理解
理解：
協商與交流的基本要求
建立并保持組織與外部、各級職能部門之間以及與員工及和其他相關方對有關HSE信息進行交流的程序；
根據組織各職能和層次的相互關系，確保內部信息上下左右的有效傳遞和及時、有效、準確的交流；
特別強調外部信息的接收、成文、處理及答復，并記錄有關處理的決定。

二、HSE管理體系標準理解
內部信息交流機制：
HSE例會制度；
HSE信息報告制度（如調度會環保信息溝通制度、日常生產運行信息溝通制度）；
HSE狀況和表現水平的發布通報制度；
班組HSE活動和交接班會等形式；
HSE工作的提案制度和合理化建議制度；
部門之間的信息通道；
文件的形式。
  
外部信息交流機制：
信息媒體；
HSE業績報告
相關方的意見接收制度。

二、HSE管理體系標準理解
a）外部信息
    國家、地方政府和上級有關HSE方針政策、法律法規、標準和指令等；
    國內外HSE科技成果及信息；
    承包商、合作者、用戶、社區、公眾團體和居民的有關HSE的意見和要求等。
b）內部信息
     HSE管理體系建立和運行信息；
     企業內部標準、規定和制度；
     有關HSE基礎數據
     有關HSE管理的情況反映。

二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001:4.5.3記錄和記錄管理
  “組織應建立并保持程序，以標識、保存和處置職業健康安全記錄
以及審核和評審結果。
  職業健康安全記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動。
職業健康安全記錄的保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺
失。應規定并記錄保存期限。
ISO14001:4.5.3記錄
  “組織應建立并保持一套程序，用來標識、保存與處置環境管理的
記錄。這些記錄中還應包括培訓記錄和審核與評審結果。
  環境記錄應字跡清楚，標識明確，具備對相關的活動、產品或服
務的可追溯性。對環境記錄的保存和管理應使之便于查閱，避免損
壞、變質或遺失。應規定其保存期限并予記錄。組織應保存記錄，
在對其體系及自身適宜時，用來證明符合本標準的要求”。
 
二、HSE管理體系標準理解
理解：
記錄和記錄管理的基本要求
對各種HSE記錄應實施程序化管理；
記錄的管理包括記錄的標識、保存、處置、保密要求等；
記錄應具可追溯性，字跡清楚、表識明確；
記錄應以適宜方式保存并便于查詢；
記錄的管理應注意避免損壞、變質或遺失；
記錄應規定保存期限并予記錄；
記錄應能證明體系對本規范的符合性。

二、HSE管理體系標準理解
組織需保持的HSE記錄實例如下：
HSE例會記錄
培訓考核記錄
HSE工作檢查考核記錄
裝置停車檢修、改造投產前檢查記錄
裝置排污臺帳
污染物排放總量臺帳
清潔生產臺帳
資源綜合利用臺帳
作業許可證檔案資料
關鍵裝置監控要求與檢查報告
對承包商、供應商的評估材料
健康監視報告
個體防護設備發放和維護記錄
危害識別、風險評價和風險控制記錄
重要環境因素信息

二、HSE管理體系標準理解
3.3  風險評價和隱患治理
3.3.1 總則
      風險評價是一個不間斷的過程，是所有HSE要素的基礎。高層管理者應不間斷地組織風險評價工作，識別與業務活動有關的危害、影響和隱患，并對它們進行科學的評價分析，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當的控制措施，從而把風險降低到最低或控制在可以承受的程度。
3.3.2 風險評價
    主管領導直接負責并制定風險評價管理程序，每隔一段時間或
重大變更時，應重新進行風險評價。風險評價程序見圖2。

3.3.2.1 明確評價對象、選擇科學的風險評價方法和程序
    評價對象確定后，應依據法律、法規和標準要求，確定科學的評價方法和程序，進行風險預評價和風險評價，判定風險等級。

二、HSE管理體系標準理解
3.3.2.2  危害和影響的確定
    a) 系統地確定生產經營活動、產品運輸及售后服務中危害和影響的全過程。
       1) 規劃、設計和建設、投產、運行等階段。
       2) 常規和非常規的工作環境及操作條件。
       3) 事故及潛在的緊急情況，包括來自：
         ——原材料、產品的運輸和使用過程中的缺陷；
         ——設備失效；
         ——氣候、地震及其他自然災害；
         ——違反生產操作規程；
         ——違反安全規程；
         ——人為因素，包括違反HSE管理體系要求。
       4) 在敏感地區水域活動作業因物料泄漏導致重大污染的事故。
       5) 丟棄、廢棄、拆除與處理。
       6) 以往活動遺留下來的潛在危害和影響。
    b) 鼓勵全員參與危害和影響的確定。
    c) 進行評價和風險管理時，應考慮評價項目的優先順序。
二、HSE管理體系標準理解
3.3.2.3 選擇相應的判別準則
    a) 判別準則表述了與公司和設施有關的目標，對危害及其影響的的判斷可以依據該準則。判別準則來自法律、法規要求、合同規定、公司方針或標準等。

b) 在新裝置設計或運行期間，直屬企業應確定相關活動的判別準則并評價是否符合標準。若達不到運行判別準則要求，則應強化風險削減措施。任何關于修訂判別準則的提議或放寬準則的要求的建議，都應得到公司高層管理者的批準。

二、HSE管理體系標準理解
3.3.2.4 評價危害和影響
   a) 在進行風險評價時，考慮對下列因素影響的可能性和嚴重程度：
       1) 人；        2) 環境；       3) 財產。
   b) 風險評價：
      1) 包括活動、產品和服務的影響；
       2) 強調人與物兩方面因素導致的影響和風險；
       3) 考慮來自與風險區直接有關的人員的意見；
       4) 由具有資格的、有能力的人員來實施；
       5) 定期進行。
   c) 健康與安全的風險和影響評價應考慮到：
      1）火災和爆炸；2）沖擊與撞擊；3）溺水、窒息與觸電；4）暴露于粉塵、化學品、物理因素和生物藥劑的環境中；5）人機工程因素；6）有害物料的泄漏

二、HSE管理體系標準理解
3.3.2.5 記錄重要危害和影響
     a）應將已確定的HSE的顯著危害和影響形成文件，說明削減措施。
      b）應記錄適用于其活動、產品、服務的HSE方面的法規、要求和規定，以確保這些要求和規定相符。
3.3.2.6 建立詳細目標和量化指標
     a）建立適當、具體的風險評價目標和量化指標。這些目標與量化指標應根據公司的方針目標、風險管理要求、生產及商業的需要而制定，并且是可驗證的、現實的和可實現的。
     b）作為風險評價的后續工作，應制定有關HSE關鍵性的管理活動和任務的量化指標，這些指標在生產活動中應是具體可行的。公司還應定期評審這些指標的連續性和適用性。
二、HSE管理體系標準理解
3.3.2.7 確定和評價風險控制措施
   應采取措施來削減風險及其影響。風險削減措施應包括預防事故、控制
事故、預防急慢性職業病、降低事故長期的和短期的影響等部分。
3.3.2.8 風險評價報告
   應定期根據風險評價情況編制出風險評價報告。
3.3.2.9 實施選定的風險控制措施
     a）有效的風險控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現場監督規定，并要求操作人員對其理解和掌握。
     b）在任何情況下，都應根據當地的環境和條件、投資和效益分析、當前的科學技術水平，采取必要的措施將風險降低到最低限度。

二、HSE管理體系標準理解
3.3.3 環境因素評價
    應建立并保持環境因素評價程序，用來確定其活動、產品、服務中能夠控制的環
境因素，從中判定對環境具有重大影響的環境因素。企業在制定環境目標時，應對重
要環境因素加以考慮。
3.3.3.1 環境因素的確定范圍
    a）生產工藝；
     b）?維修保養；
     c）檢驗、分析、檢測設施；
     d）原材料、半成品的采購；
     e）設備更新；
     f）產品運輸、貯存、使用和服務等；
     g）廢棄物的處理、貯存、處置和利用。
二、HSE管理體系標準理解
3.3.3.2 環境因素的變更
在下列情況發生變更時應及時更新確定和評價環境因素：
   a) 法律、法規、標準發生變更；
   b) 生產工藝發生變更；
   c)? 新建、擴建和改建項目。
 3.3.3.3 判定重要環境因素的依據
  評價重要環境因素需要考慮的基本因素包括：
   a) 有關國家、地方及行業的環境保護法律、法規和標準的要求；
   b) 環境影響的范圍；
   c)??環境影響的程度大小；
   d）環境影響的持續時間；e)社會和公眾的關注程度和環境敏感點。
二、HSE管理體系標準理解
3.3.3.4 環境目標、指標的制定
     應建立環境（管理）目標和指標。企業在建立環境目標和指標時，應考慮重要環境因素、可選技術方案、資金、運行和經營要求，同時符合公司的HSE管理方針與目標。
3.3.3.5 環境目標、指標的實施方案
    應制定實現環境目標、指標的實施方案。實施方案應包括有關職能部門在實施環境目標、指標時的職責，實現環境目標、指標的實施方法和時間表。

二、HSE管理體系標準理解
3.3.4 隱患治理
  3.3.4.1 隱患評估
     a)自評：應事實求是地按照推薦的評估方法對隱患進行評估，評估后
       的隱患應建立完整、齊全的檔案資料，其內容包括：
         1）評估報告；          2）評審意見；          3）技術結論；
          4）隱患治理方案；     5）整改進度和責任人；   6）資金概預算情況等
      b）復查：HSE管理部門應根據自評結果進行復查，在征求有關部門的意見后，編制出年度隱患項目治理計劃并列入年度綜合計劃。其中重大隱患治理項目需經HSE管理者代表批準后，報公司的HSE管理部門審查并組織實施。 
     C）公司的HSE管理部門對上報的隱患治理計劃進行初步審查，根據隱患治理情況，組織有關專家對隱患治理計劃進行評估，編制出評估報告，提出評估結論。
  3.3.4.2 隱患治理
最高管理者對事故隱患應做到心中有數，并親自組織隱患治理工作
二、HSE管理體系標準理解
本要素包括以下幾方面內容：
1、對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃
2、環境因素
3、目標和指標
4、管理方案
二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001：4.3.1  對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃
    “組織應建立并保持程序，以持續進行危險源辨識、風險評價和實施必要的控制措
施。這些程序應包含：
    ——常規和非常規活動；
    ——所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；
    ——工作場所的設施（無論由本組織還是由外界所提供）。
    組織應確保在建立職業健康安全目標時，考慮這些風險評價的結果和控制的效果，
將此信息形成文件并及時更新。
    組織的危險源辨識和風險評價的方法應：
    ——依據風險的范圍、性質和時限性進行確定，以確保該方法是主動性和而
        不是被動性的；
    ——規定風險分級，識別可通過4.3.3和4.3.4中所規定的措施來消除或控制
        的風險；
    ——與運行經驗和所采取的風險控制措施的能力相適應；
    ——為確定設施要求、識別培訓需求和（或）開展運行控制提供輸入信息；
    ——規定對所要求的活動進行監視，以確保其及時有效的實施”。 
二、HSE管理體系標準理解
危害辯識、風險評價和風險控制的策劃基本要求？
建立并保持程序
程序應具備充分性
辯識與評價方法應合理
辯識與評價結果應定期或及時評審和更新
風險控制計劃應有助于保護員工的安全健康

二、HSE管理體系標準理解
危險源辨識的充分性
組織的常規活動，如：正常的生產活動
組織的非常規活動，如：臨時搶修活動
所有進入作業場所人員的活動，包括合同方人員和訪問者的活動
作業場所內的所有設施，包括本組織的和外界提供的
危險危害因素的各種類型
二、HSE管理體系標準理解
辯識評價方法的合理性
確保主動性，即在引入新的活動或程序，或對其進行修改之前進行，且已識別出的任何必要的風險降低和控制措施應在這些活動或程序改變之前加以實施。
能夠提供風險級別，確定風險控制的優先序
與運行經驗和所采取的風險控制措施的能力相適應
為策劃各類風險控制措施提供相應信息
對所需控制活動的監測提供信息
二、HSE管理體系標準理解
 策劃風險控制時應按如下優先順序實施預防和保護措施：
消除危害/風險
通過工程措施或組織措施從源頭來控制危害/風險
制定安全作業制度，包括制定管理性的控制措施來降低危害/風險的影響； 
綜合上述方法仍然不能控制殘余危害/風險時，組織應按國家規定提供相應的個體防護用品或設施，并確保這些個體防護用品或設施得到正確的使用和維護。
危害辯識、風險評價與風險控制策劃的基本步驟
辯識危害
評價現有或擬定控制條件下的風險
評價殘余風險的可承受度
策劃所需進一步采取的風險控制措施 
評審風險控制措施是否足以將風險降低至可容許的程度

作業活動分類
二、HSE管理體系標準理解
二、HSE管理體系標準理解
ISO/14001:4.3.1環境因素
  “組織應建立并保持一個或多個程序，用來確定其活動、
產品或服務中它能夠控制，或可望對其施加影響的環境因
素，從中判定那些對環境具有重大影響，或可能具有重大
影響的因素。組織應確保在建立環境目標時，對與這些重
大影響有關的因素加以考慮。
  組織應及時更新這方面的信息。”

二、HSE管理體系標準理解
理解：
1）提出程序要求；
2）程序用來：
確定環境因素
評價出重要環境因素
建立目標指標時考慮環境因素
及時更新
3）環境因素的識別和重要環境因素的評價是EMS的基礎。
4）識別環境的方法：過程分析法、物料衡算法、產品生命周期、問卷調查、專家咨詢、現場觀察和面談、頭腦風暴、測量、水平對比、縱向對比等。現有的國際標準沒有規定或推薦任何具體方法。
5）環境因素應考慮：三種狀態（正常、異常、緊急）、三種時態（過去、現在、未來）、七個方面（大氣、水、土壤、廢棄物、資源和材料、噪音、社區等
6）重要環境因素評價方法：是非判斷法、跟蹤環境影響、專家判斷法、排放量對比法、等標污染負荷法、水平或縱向對比等。

二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001：4.3.3目標
  “組織應針對其內部各有關職能和層次，建立并保持形成文件的職
業健康安全目標。如可行，目標宜予以量化。
  組織在建立和評審職業健康安全目標時，應考慮：
  ——法規和其他要求；
  ——職業健康安全危險源和風險；
  ——可選擇的技術方案；
  ——財務、運行和經營要求；
  ——相關方的意見。
  目標應符合職業健康安全方針，包括對持續改進的承諾”。

二、HSE管理體系標準理解
ISO14001：4.3.3目標和指標
  “組織應針對其內部每一個有關職能和層次，建立并保
持環境目標和指標。環境目標與指標應形成文件。
  組織在建立與評審環境目標時，應考慮法律與其他要
求，它自身的重要環境因素、可選技術方案、財務、運
行和經營要求，以及各相關方的觀點。
  目標和指標應符合環境方針，并包括對污染預防的承
諾。”

二、HSE管理體系標準理解
理解：
根據組織的特點予以制定，并適用于組織的規模和活動類型；HSE目標既要針對組織內廣泛共同的HSE問題，又要針對個別職能和層次特定的HSE問題；
與組織適用的相關HSE法律、法規和其他要求相一致；
應將重點放在員工的HSE防護措施的持續改進上，以達到最好的HSE績效；
組織制訂的HSE目標應合理、可行，并為實現每個HSE目標確定適宜的時間表。
目標應形成文件，并向組織所有相關職能部門和各層次的人員進行傳達；
定期評審，必要時予以更新；
應為每個HSE目標確定適當的指示參數，這些指示參數應有利于監測HSE目標的實施情況；
目標應根據實際情況予以量化，并明確其實現過程中內部各相關職能與層次的職責和績效標準。

二、HSE管理體系標準理解
目標的表達和實例，可由三類關鍵詞引導：
      a)增加/提高/減少/降低
提高員工防護用品的穿戴率
降低生產運行中的能耗
      b)引入/消除
停止某設備、工藝或危險物品在作業環境中的使用
引入CO泄漏報警系統
      c)維護/繼續
繼續保持有害作業抽樣檢查合格率80%

二、HSE管理體系標準理解
目標的制定要求
危害辨識、風險評價/環境因素識別和環境影響評價的結果
有關HSE法律法規要求
HSE方針和對事故預防和污染預防的承諾
財務、經營、生產階段和條件要求以及相關方的觀點
二、HSE管理體系標準理解
目標應盡可能量化，以便監測和測量：
a)對增減型的目標應給定具體數字及實現目標日期
如：到2003年12月，將所有車間粉塵濃度減少10%
        到2003年底，實現比上年度節能10%
b)對引入/消除型目標應指定完成日期
如：到2003年10月前將所有易燃易爆場所中防爆電器進行更換
c)對維持和繼續型目標，應明確目前的水準
如：保持作業現場監控設備完好率100%
二、HSE管理體系標準理解
     目標的實施應有一套針對性的管理方案，同時明確反應
目標實現情況的結果指示參數。

可用的績效參數舉例：
機動車駕駛人員持證上崗率
員工抱怨次數
廢氣排放量
材料和能源使用效率
未遂事件及事故發生次數

注意：在監測目標實現情況時，不能單一使用事故指標來評價目標是
            否實現。

二、HSE管理體系標準理解
目標實現的評審
a)目標已實現
評審：計劃是否實施，是否與該目標有關，如果不相關，分析
            實現目標的真正原因；如相關，如何保持。
b)目標未實現
評審：計劃是否實施，如果未實施，原因是什么，是否繼續實
            施；計劃已實施，應檢驗目標未實現的原因，修訂計劃，
            調整實現計劃的管理方案。
二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001:4.3.4職業健康安全管理方案
    “組織應制定并保持職業健康安全管理方案，以實現其目標。方
案應包含形成文件的；
       a)為實現目標所賦予組織有關職能和層次的職責和權限；
       b)實現目標的方法和時間表。
     應定期并且在計劃的時間間隔內對職業安全管理方案進行評審，
必要時應針對組織的活動、產品、服務或運行條件的變化對職業
健康安全管理方案進行修訂”。

二、HSE管理體系標準理解
ISO14001:4.3.4環境管理方案
  “組織應制定并保持一個或多個旨在實現環境目標和指
標的環境管理方案，其中應包括：
  a)規定組織的每一有關職能和層次實現環境目標和指
    標的職責。
  b)實現目標和指標的方法和時間表。
  如果一個項目涉及到新的開發和新的或修改的活動、
產品或服務，就應對有關方案進行修訂，以確保環境管
理與該項目相適應。”
二、HSE管理體系標準理解
理解：
HSE管理方案（隱患治理方案）的基本要求
a)制定并保持管理方案，以確保目標和指標的實現；
b)管理方案的內容：
各相關職能與層次的職責與權限
時間進度與安排
資金預算與安排
風險控制措施的實施方案
c)應定期評審管理方案，并隨情況的變化及時修訂管理方案。
二、HSE管理體系標準理解
管理方案實例：生產區噪聲治理管理方案

重大風險項目：生產區噪聲引起的職業性耳聾	重大風險項目：生產區噪聲引起的職業性耳聾	重大風險項目：生產區噪聲引起的職業性耳聾	重大風險項目：生產區噪聲引起的職業性耳聾	重大風險項目：生產區噪聲引起的職業性耳聾	重大風險項目：生產區噪聲引起的職業性耳聾
管理現狀：
（1）生產區的噪聲8小時平均噪聲值為90db；
（2）現場工人護耳器的佩戴率為20%；
（3）健康體檢結果表明每年該區域均有新的職業性耳聾患者出現。	管理現狀：
（1）生產區的噪聲8小時平均噪聲值為90db；
（2）現場工人護耳器的佩戴率為20%；
（3）健康體檢結果表明每年該區域均有新的職業性耳聾患者出現。	管理現狀：
（1）生產區的噪聲8小時平均噪聲值為90db；
（2）現場工人護耳器的佩戴率為20%；
（3）健康體檢結果表明每年該區域均有新的職業性耳聾患者出現。	管理現狀：
（1）生產區的噪聲8小時平均噪聲值為90db；
（2）現場工人護耳器的佩戴率為20%；
（3）健康體檢結果表明每年該區域均有新的職業性耳聾患者出現。	管理現狀：
（1）生產區的噪聲8小時平均噪聲值為90db；
（2）現場工人護耳器的佩戴率為20%；
（3）健康體檢結果表明每年該區域均有新的職業性耳聾患者出現。	管理現狀：
（1）生產區的噪聲8小時平均噪聲值為90db；
（2）現場工人護耳器的佩戴率為20%；
（3）健康體檢結果表明每年該區域均有新的職業性耳聾患者出現。
目標：一年內將生產區護耳器的使用率從現在的20%提高到100%	目標：一年內將生產區護耳器的使用率從現在的20%提高到100%	目標：一年內將生產區護耳器的使用率從現在的20%提高到100%	目標：一年內將生產區護耳器的使用率從現在的20%提高到100%	目標：一年內將生產區護耳器的使用率從現在的20%提高到100%	目標：一年內將生產區護耳器的使用率從現在的20%提高到100%
計劃內容	責任部門	責任人	啟動時間	完成時間	經費預算
（1）給所有現場員工提供合適的護耳器	采購部門		2001年1月—2001年4月	2001年1月—2001年4月	
（2）對員工進行相關知識的培訓	培訓部門		2001年5月中旬—5月下旬	2001年5月中旬—5月下旬	
（3）定期檢查佩戴護耳器的情況	安全部門		每周例行監測和檢查	每周例行監測和檢查	
（4）定期對護耳器進行維護和更換	安全部門		從2001你那月起每、半年更換一次
	從2001你那月起每、半年更換一次
	
目標完成情況：
                             簽字：             日期：	目標完成情況：
                             簽字：             日期：	目標完成情況：
                             簽字：             日期：	目標完成情況：
                             簽字：             日期：	目標完成情況：
                             簽字：             日期：	目標完成情況：
                             簽字：             日期：
二、HSE管理體系標準理解
3.4 承包商和供應商管理
   3.4.1 總則
  承包商和供應商及相關方對公司的HSE業績十分重要，應評估他們的表現，對供應商
的產品和售后服務應進行驗證，確保符合公司的HSE管理規定和要求。
3.4.2 承包商管理
3.4.2.1 資格預審（預認證）
       a）制定預認證計劃； b）建立公司認可的承包商名冊；
       c）保存所有的承包商的資料和文件；
       d）檢查承包商預認證表格，確認其是否滿足公司的HSE驗收指標。
3.4.2.2 選擇承包商
       a）檢查承包商是否按業主的要求進行HSE培訓，嚴正其員工是否具備從事崗位工作的技能；
       b）檢查承包商是否具有與業主相符合的HSE管理準則及標準；
       c）檢查所有的合同是否滿足上級有關部門及公司的HSE要求；
       d）參加預投標會議和合同簽定前的會議；
       e）簽定合同。

二、HSE管理體系標準理解
3.4.2.3 開工前的準備
    a）向承包商介紹與工藝裝置（生產過程）有關的概況和危害，并進行入廠
       前的HSE培訓教育；
    b）開工前應召開HSE會議；???
    c）參加審查開工前有關HSE活動的計劃；
    d）依據公司的HSE管理要求及標準監督承包商的HSE管理；
    e）參加開工前工作會議和審查承包商作業計劃。
3.4.2.4 作業過程監督
     a）審查、記錄承包商的HSE表現，并將意見反饋給承包商；
     b）協調承包商之間的工作；
     c）協助承包商進行事故調查或事件調查；
     d）保存所有承包商員工的傷病記錄；
     e）作業全過程檢查承包商HSE計劃的執行情況；
     f）檢查承包商對應急預案的理解及執行情況。

二、HSE管理體系標準理解
3.4.2.5 承包商HSE表現評價
    a)審查、記錄承包商HSE表現并將意見反饋給承包商；
     b)督促和鼓勵承包商制定自己的HSE改進計劃；
     c)組織對承包商的HSE體系的審核。
3.4.3 供應商的管理
    a)對為公司和直屬企業提供產品和售后服務的供應商，應
      制定資格預審、選用和續用標準。
     b）要經常識別、管理與采購有關的危害和風險。 
供應商及物資供應管理程序流程圖
考察，調研，收集有關
資料，評價供應商
集團公司設定的資源市場
設計部門指定訂貨
建立資源市場，并建立供應商
網絡成員檔案
詢價，招投標
簽訂合同
驗收、入庫
保管、發放
質量跟蹤
考核評價
記錄
承包商管理程序流程圖
收集承包商材料
施工資格預審
進入承包商名冊
編寫并發放招標書
（含HSE內容）
檢查承包商HSE
管理措施
擇優選擇確定承包商
簽訂施工合同
開工前HSE準備
（培訓、教育、考核等）
合格

合格
HSE資格預審
符合要求的
投標合格者
淘汰
不合格
淘汰
不合格
不合格者
不符
合要
求的
記錄備案
結束
表
現
評
估
不
好
表現評估好
簽訂安全承諾和
安全協議
辦理各種相關證件
承包商作業
過程監督檢查
工程驗收
表現評價
二、HSE管理體系標準理解
3.5 裝置（設施）設計與建設
3.5.1 總則
   新建、改建、擴建裝置（設施）時，應按照“三同時”即勞動安全
和環境保護設施要與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用
的原則，采用國際或國家標準，石油、石化行業標準進行設計、采
購、安裝和試車，確保裝置（設施）在運行壽命期間保持良好的運
行狀態。
3.5.2 安全預評價和環境影響評價
  新建、改建和擴建項目在進行可行性研究階段應進行安全預評價
和環境影響評價，安全預評價和環境影響評價經有關部門批準后，
新建、改建和擴建項目正式進入可行性研究的批復。

二、HSE管理體系標準理解
3.5.3 資質和審核
    所有工程項目的規劃、設計、施工與控制管理機制及程序應形成文件。項目
設計、施工管理和環境影響評價工作應由取得相應資質證書的單位承擔。勞動安
全衛生與環境管理人員應參與項目的設計審查與竣工驗收。初步設計的安全衛生
環保篇應由HSE相關部門會簽批復。設計施工圖紙應由HSE相關部門審查批準簽章，設計人員要具備相應資質。
3.5.4 裝置（設施）采購與安裝
    裝置（設施）建設中的采購和安裝應符合國家和行業標準的有關要求，建立
文件并保存。
3.5.5 階段風險評估
    從裝置（設施）設計到試運行的各個階段，都應進行風險評估，采取有效措
施控制風險，最大限度地預防和減少各類事故和職業病的發生及對環境的影響。
二、HSE管理體系標準理解
3.5.6 試運行（試車）
    應制定新建、改建或擴建裝置（設施）的試運行審查程序，并形成
文件。審查內容包括驗證裝置（設施）與設計要求是否一致；HSE防范
措施是否到位；員工培訓是否已完畢；規章制度是否建立、健全等，審
查過后應形成記錄文件。
3.5.7 實際偏差（的認可）
    建設（施工）與設計標準發生的偏差必須得到國家主管部門、公司
的審核和認可，并建立文件予以保存。 
設計和建設管理程序流程圖
項目建議書（見4.1）
項目的設計階段（見4.2）
項目的HSE可行性
研究報告（見4.3）
項目HSE初步設計
審查
項目的HSE施工圖
設計（見4.5）
項目的采購、施工、
安裝（見4.6）
項目的風險管理（見4.7）
投產試車（見4.8）
評價、改進（見4.9）
記錄
二、HSE管理體系標準理解
      1995年10月16日上午10時15分，位于賓夕法尼亞州羅斯維爾的Pennzoil 公司煉油廠的1號車間發生爆炸和火災事故。爆炸發生后，火焰迅速席卷該煉油廠的大部分地區，并燒著了數臺盛裝石腦油和燃料油的儲罐。火災中發出巨大的爆炸聲，濃濃的黑煙籠罩了整個地區。大火迫使公司的雇員、合同工、羅斯維爾鎮的居民和一所小學的師生撤離。消防隊于當日12時30分撲滅了大火。事故造成3人當場死亡，另有3人受傷，其中2人后來也死亡。火災使工廠遭受巨大的破壞。美國EPA化學事故調查組（CAIT）對事故進行了調查分析。
  儲罐設計、完整性和維修不當? 
a．487、488號罐主要用于儲存廢水，不用于處理易燃液體；事故前有大量MEK被轉移到了487號罐。該罐人孔可打開通大氣，沒有防火措施（如加壓蒸氣排氣口，阻火器或其他的方法）；對易燃物料卸入儲罐時可能因噴濺產生的靜電沒有有效的防護措施，也沒有應急排氣方法。? 
b．487、488號儲罐沿底縫破裂，泄放出全部物料。沿底縫有受腐蝕的證據。儲罐在建造后已更換過罐頂，但CAIT沒有獲得儲罐進行日常檢查和維修的其它資料。
二、HSE管理體系標準理解
3.6  運行和維修
3.6.1總則
	   公司應建立運行與維修管理程序，以確保HSE方針、目標的實現。
3.6.2 基本要求
     a) 對所有新安裝和改造的設備，應進行開車前、開車后審查，審查情況應記錄
        存檔，確認建設（建造）與設計相符，所需的驗證試驗全部完成并被接受，
        所有建議（偏差）已有結論并得到指定技術管理部門的批準。
     b) 滿足或優于適用的法規要求。運用明確的操作、維修檢驗或腐蝕控制體系，
        保持運行正常和機械完好。
     c) 設置關鍵運行參數并定期監測。為確保裝置在這些參數范圍內運行，員工應
        清楚自己的職責和義務。
     d) 編制明確的開車、操作、維修和停車規程，并指定專門的審查批準人員。
     e) 停車維修和改造的的設備再次投入使用前應進行檢查和試驗，并應記錄檢查
        結論和實驗結果。

二、HSE管理體系標準理解
    f) 制定保護系統試驗和維修計劃，包括臨時解除的管理辦法，以保持可靠性和可用性。
    g)?評估、控制因在運行裝置上或其附近同時施工、作業帶來的風險。
    h) 公司應建立關鍵生產裝置監控系統，實現信息化管理 。
    i) 對重要環境因素應建立并保持控制程序，以確保與重要環境因素有關的運行
       和活動在程序規定的條件下運行。程序的建立應符合下列要求：
	 ——不偏離HSE方針和已制定的環境目標、指標；
    ——重要環境因素的管理程序應涉及到企業內部與該環境因素有關的任何部門；
    ——要結合企業的實際，并與現行的規章和作業實體HSE實施程序相結合；
    ——程序要文件化。
    j) 對于使用達到報廢期的的設備或裝置，應在風險評價的基礎上，制定廢棄、修補或恢復再用的計劃。
    k）要用質量保證體系，確保更換或改造的設備保持完好運行。
二、HSE管理體系標準理解
3.7變更管理和應急管理
3.7.1 總則
    變更管理失控往往會引發事故，應實施嚴格的變更管理。一旦發生事故，為確保
人身、財產安全，不破壞環境，不損害公司的聲譽，應實施應急管理。
    變更管理是對人員、工作過程、工作程序、技術、設施等永久性或暫時性的變化
進行有計劃的控制。 
3.7.2 變更管理
3.7.2.1 變更類型
    a) 工藝、技術變更：如因新建、改建、擴建項目引起的技術變更，原料及介質變更，工藝流程及操作條件等重大變更，工藝設備的改進和變更，操作規程的變更等。
    b) 機械設備及設施變更：如更換與原設備不同的設備和配件，設備材料代用變更，臨時性的電氣設備變更等。
    c) 管理變更：如政策法規和標準的變更，人員和機構的變更，HSE管理體系的變更等。
二、HSE管理體系標準理解
3.7.2.2 變更申請
	變更的申請按統一的要求填寫《變更申請表》，由專人進行管理。
3.7.2.3 變更審批
   《變更申請表》填好后，應逐級上報主管部門，由其組織有關人員按變更原因和實際生產的需要確定是否需要變更。任何變更都需要按管理權限報主管領導審批。
3.7.2.4 變更實施
    變更批準后，由主管部門負責實施并形成文件。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限。
3.7.2.5 變更驗收
    變更實施結束后，應由主管部門對變更的實施情況進行驗收，形成文件，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。

二、HSE管理體系標準理解
      1998年11月25日，位于華盛頓州阿納科特斯的由殼牌公司和德士古公司聯合經營的Equilon煉油廠焦化裝置發生嚴重的火災事故，造成6人死亡，其中2人是Equilon的雇員，另外4人是Western Plant Service Inc的雇員。 
      1998年11月24日，由于暴雨和大風使供電系統遭到破壞，煉油廠蒸汽生產中斷。停電時，充填焦炭塔的過程已進行了大約1小時，塔內裝料已達到16％。2小時后恢復了供電，但恢復供汽是在10個小時以后。? 
???    恢復蒸汽供應后，工人們試圖清除到焦炭塔的管道中已硬化的物料，但因管道堵塞沒有成功。Equilon公司決定用空氣冷卻37小時代替通常的水冷過程。L＆I 調查員認為，為安全除去管道內物料，用室溫空氣冷卻需要236天。? 
????   隨后，工人們除去塔底取出石油焦，估計有部分凝結的原油殘留物。熱燃料穿過冷卻物料硬皮從塔中噴出，遇到空氣，爆炸性地起火。火焰吞沒了2名正在作業的工人，之后噴出裝置，4名在下面工作的工人也被大火吞沒，造成6名工人死亡。 
原因分析
  （1）從水冷到室內空氣冷卻焦炭塔的變更操作規程不完善，檢查、遵守不力。? 
?? （2）當停電鍋爐不能使用時，沒有適當地遵守對變化了的條件進行評價的程序。? 
?? （3）沒有就使用空氣冷卻焦炭塔的操作中存在的可能的危險對雇員進行培訓。?

二、HSE管理體系標準理解

3.4承包商和供應商管理
3.5裝置（設施）設計和建設
3.6運行和維修
3.7.2變更管理
GB/T28001: 4.4.6運行控制
ISO/14001: 4.4.6運行控制
二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001: 4.4.6運行控制
    “組織應識別與所認定的、需要采取控制措施的風險有關的運行和活動。組織應
針對這些活動（包括維護工作）進行策劃，通過以下方式確保它們在規定的條件下執
行；
      a)對于因缺乏形成文件的程序而可能導致偏離職業健康安全方針、目標的運行
        情況，建立并保持形成文件的程序；
      b)在程序中規定運行準則；
      c)對于組織所購買和（或）使用的貨物、設備和服務中已識別的職業健康安全
        風險，建立并保持程序，并將有關的程序和要求通報供方和合同方。
      建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織
的設計，包括考慮與人的能力相適應，以便從根本上消除或降低職業健康安全險” 。
二、HSE管理體系標準理解
ISO/14001: 4.4.6 運行控制
    “組織應根據其方針、目標和指標，確定與所標識的重要環境因素
有關的運行與活動。應針對這些活動（包括維護工作）制定計劃，
確保它們在程序規定的條件下進行。程序的建立應符合下述要求：
  a)對于缺乏程序指導可能導致偏離環境方針和目標與指標的運行，
    應建立并保持一套以文件支持的程序；
  b)在程序中對運行標準予以規定；
  c)對于組織所使用的產品和服務中可標識的重要環境因素，應建
    立并保持一套管理程序，并將有關的程序與要求通報供方和承
    包方。”
二、HSE管理體系標準理解
理解：
運行控制的基本要求
運行控制是HSE管理體系的實際運作過程，控制的對象是與所認定的風險有關、并需加以控制的運行與活動（包括維護活動）；
針對上述運行與活動建立文件化的控制程序，在程序中規定具體的運行標準，并定期評審程序以保持其適用性和有效性，并實施必需的變化。
缺乏程序指導可能偏離HSE方針、目標的運行情況；
外部貨物或設備的購買和使用（采購和租賃）活動；
外部服務的使用（承包）活動；
與從根本上消除或降低風險有關的作業場所、過程、裝置、機械、運行程序和作業組織的設計活動。

二、HSE管理體系標準理解
對采購和租賃活動的程序化控制應符合下述要求：
符合組織在采購和租賃說明書中提出的HSE方面的要求；
在采購貨物與享受服務前，識別出相關的法律法規和自身的HSE要求；
作出安排以確保使用前符合各項要求。

二、HSE管理體系標準理解
對承包活動的程序化控制應符合下述要求：
包括評價和選擇承包商時的HSE標準；
確保作業開始前，組織與承包方間在適當級別建立有效的交流與協調機制，包括有關危害情況交流、預防與控制措施的各項規定；
包括承包方員工在組織內作業時，如何報告作業場所內的工傷、疾病和事件的規定；
在作業開始前和作業時，對承包方或其員工開展HSE知識教育和培訓活動；
定期監測作業現場承包方各項活動的HSE績效；
確保承包方遵守現場HSE管理程序和方案。
二、HSE管理體系標準理解
主要HSE運行控制文件舉例：
供應商及物資供應管理程序
設計和建設管理程序
生產運行管理程序
設備設施運行管理程序
檢維修管理程序
職業衛生管理程序
消防管理程序
變更管理程序
環境保護管理程序（分級控制、裝置達標、內部排污收費、清污分流、危險廢物管理、異常排污、資源綜合利用、清潔生產、環境統計等）
二、HSE管理體系標準理解
3.7變更管理和應急管理
3.7.1 總則
       變更管理失控往往會引發事故，應實施嚴格的變更管理。一旦發生事故，為確保人身、財產安全，不破壞環境，不損害公司的聲譽，應實施應急管理。
       應急管理是對生產、儲運和服務進行全面、系統、細致地分析和調查研究，識別可能發生的突發事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應急預案。
3.7.3 應急管理
    a)應急管理應實行分級管理，各級組織建立相應的應急指揮系統，制定應急預案。
    b)應急預案的制定：
      1）每一個重大危險設施或裝置、要害部位和可能發生環境污染事故的場所都
         應有相應的現場應急預案；
      2）應急預案應由企業生產協調部門組織安全、環保、技術、公安、消防、工
         業衛生、醫療、設備、物資等相關部門制定；
      3）應急預案應考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設施（設備、用品）以
         保證應急預案的順利實施；
      4）在制定過程中應聽取來自基層的意見。

二、HSE管理體系標準理解
   c) 應急預案的主要內容：
    1）應急救援的組織機構和職責；2）參與事故處置的部門和人員；
    3）緊急服務信息，如報警和內外部聯絡方式等；4）事故發生后應采      取的工藝處理措施；5）應急救援及控制措施，包括搶險和救護等；6）有害物料的潛在危險及應采取的應急措施；7）人員的撤離及危險區隔離計劃；8）應急培訓計劃和演練要求等。
    d) 直屬企業和生產廠應建立應急指揮中心，并做如下準備：
    1）現場平面布置圖和周圍地區圖； 2）工藝流程圖包括消防系統等；
    3）應急照明；                   4）應急通訊系統；
    5）必要的參考資料，如應急預案、需要報告的上級機構一覽表、企   業有關人員聯絡的方式、必要的技術和氣象資料等。
    6）應急所用的設備、物資及互救信息等。

二、HSE管理體系標準理解
  e）應急預案的審批和檢查：
    應急預案制定后，應經HSE管理委員會討論批準，并報上級應急指揮中心備案。
     1）應急預案一經批準，應急管理部門應確保每一個職工和外部應急服務機構的有關人員熟悉和了解。
     2）應急管理部門應對應急預案進行定期的檢查，其內容有：在事故期間通信系統是否能正常運行，各種救護設施（用品）是否齊備、有效、撤離步驟是否適宜，事故處置人員是否及時到位等。
  f)應急預案的演練、評估和修訂：
     1）應急管理部門應定期組織應急預案的演練；
     2）應急管理部門應在演練結束后，對應急預案進行評估，找出存在的不足并進行修改。修改后的應急預案應及時通知到相關部門和有關人員。

二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001:4.4.7應急準備和響應
    “組織應建立并保持計劃和程序，以識別潛在的事件
或緊急情況，并作出響應，以便預防和減少可能隨之引
起的疾病和傷害。
    組織應評審其應急準備和響應的計劃和程序，尤其
是在事件或緊急情況發生后。
    如果可行，組織還應定期測試這些程序”。 
二、HSE管理體系標準理解
ISO/14001: 4.4.7應急準備和響應
  “組織應建立并保持一套程序，以確定潛在的事故或緊
急情況，做出響應，并預防或減少可能伴隨的環境影響。
  必要時，特別是在事故或緊急情況發生后，組織應對
應急準備和響應的程序予以評審和修訂。
  可行時，組織還應定期試驗上述程序。”
二、HSE管理體系標準理解
理解：
應急預案與響應的基本要求
建立并保持計劃和程序，以便于：
辨識與確定潛在的事故或緊急情況；
制定應急預案與響應計劃，明確具體緊急情況發生時所應采取的措施；
根據實際情況，通過定期檢驗或演練測試對潛在事故或緊急情況的響應能力；
依據演練結果，特別是在事故或緊急情況發生后，應對計劃和程序的實際效果予以評價（評審）和修訂，并對糾正措施和程序的更改予以記錄；
二、HSE管理體系標準理解
  應急預案與響應計劃應在與外部服務機構和其他機構合作的基礎
上形成，并應與組織的規模和活動的性質相適應，并符合下述
要求：
      （1）保證在作業場所發生緊急情況時，能夠提供必要的信息、內部交流和協作，以保護全體人員的安全健康，減少環境影響；
      （2）通知并與有關當局、鄰近和應急響應部門建立聯系；
      （3）闡明急救和醫療救援、消防和作業場所內全體人員疏散問題；
      （4）提供相關的培訓。

二、HSE管理體系標準理解
潛在的事故主要包括：
火災、爆炸
毒物泄露或事故性溢出
可能發生的傷亡事故等
潛在的緊急情況主要包括：
安全、環保設備的失靈或損壞
特殊氣候的影響
操作過程中的失誤
生產過程的異常排放
突然停電等

二、HSE管理體系標準理解
常見的應急設備包括：
報警系統；
應急照明和動力；
逃生工具和安全避難所；
安全隔離閥、開關和切斷閥；
消防設備；
通訊設備；
急救設備（包括應急噴淋、眼沖洗設備等）
二、HSE管理體系標準理解
  1984年12月3日，印度中央邦首府博帕爾聯碳公司農藥廠異氰酸甲酯泄漏事故，使
4000名居民中毒死亡，200 000人深受其害，是世界上工業史上絕無僅有的大慘案。調
查表明，該事故是由于120~240加侖水進入異氰酸甲酯（MIC）貯罐引起放熱反應，致
使壓力升高，防爆膜破裂而造成的。
調查結果認為，聯碳公司在預防有害氣體泄漏的措施上存在嚴重問題：
1）1984年12月2日，為進行維修而關閉了設在排氣管出口處的火炬裝置。
2）排氣洗滌器和通水管沒有及時投入運行。
3）缺乏預防事故的計劃，對應付緊急事態毫無訓練。
4）未向居民發出警報。
5）警報與操作采用手動方式，而不是通過計算機進行控制。
6）安全裝置的能力與緊急狀態所預計的氣體流量不相適應，在設計上存在著缺點和矛盾。
7）冷凍系統呈閉止狀態，不能滿足低溫貯存條件，使MIC氣化后不能液化。
8）對貯罐內貯存的具有潛在危險物質的相關特性不十分了解，而且所得到的信息不可靠。
9）未裝備在任何場合都能正確工作的氣體泄漏早期預防系統等。

二、HSE管理體系標準理解
3.8	檢查和監督
3.8.1 總則
   定期對已建立的HSE管理體系的運行情況進行檢查和監督，建立定期檢查
和監督制度，形成文件，以保證方針目標的實現和HSE管理體系的有效運行。

3.8.2 檢查和監督依據
   a)國家和公司的通知；    b)?公司的文件規定。
3.8.3 檢查的分類和頻次
3.8.3.1 檢查的分類
    a) 國家、公司安排及要求進行的指令性的檢查；
    b)?常規檢查。
      常規檢查分為日常、定期、專業、不定期四種方式。
3.8.3.2 檢查的頻次
    a)國家和公司的指令性的檢查，應按要求立即進行；
    b)公司對直屬企業組織的檢查，直屬企業、生產廠、車間（基層隊）的檢查按公
      司的規定進行。

二、HSE管理體系標準理解
3.8.4 不符合糾正
    a) 當發現不符合時，應按規定進行調查，制定并實施糾正措施，明確責任
單位和責任人。
     b)?對不符合情況可以通過檢查監督、與員工（承包商及相關方）的交流或事
故調查來確定。
     c)不符合情況發生后，企業應采取以下措施：
        1）通知責任單位和相關方；
        2）確定導致不符合的原因及可能的結果；
        3）制定整改計劃和改進方案；
        4）根據不符合情況，制定并采取措施，以確保預防活動的有效性；
        5）修改程序以預防不符合情況的再次發生，并通知有關人員，實施修
           改后的工作程序；
        6）對于違章指揮和違章操作應及時予以糾正，對嚴重違章部門和有關人
           員按有關規定給予處罰。
      d) 對檢查出的重大隱患和問題，公司和直屬企業實施《整改通知單》管理。
《整改通知單》的內容有：項目、整改要求、責任人和整改期限。整改結果要在規
定時間內反饋到《整改通知單》簽發單位。
二、HSE管理體系標準理解
危害和環境因素的控制情況，包括：
    a. 安全方面，如放火、防爆、防雷、防靜電、防腐蝕等；
    b. 環境保護方面，如“三廢”的綜合利用、無害化處理、新
       型不產生污染的設備的使用、不產生污染或少產生污染
       得的材料和工藝的選用等；
    c. 健康衛生方面，如采光和照明、防塵、防毒、噪聲和振
       動控制等。目標、指標（包括項目上）的完成情況；
隱患整改情況；
法律法規的符合性情況；
事故事件的預防和整改情況。

二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001:4.5.1績效測量和監視
  “組織應建立并保持程序，對職業健康安全績效進行常規監視和測
量。程序應規定：
——適合組織需要的定性和定量的測量；
——對組織的職業健康安全目標的滿足程度的監視；
——主動性的績效測量，即監視是否符合職業健康安全管理方案、運行準則和適用的法規要求；
——被動性的績效測量，即監視事故、疾病、事件和其他不良職業健康安全績效的歷史證據；
——記錄充分的監視和測量的數據和結果，以便于后面的糾正和預防措施的分析。
  如果績效測量和監視需要設備，組織應建立并保持程序，對此類
設備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結果的記錄”。

二、HSE管理體系標準理解
ISO14001:4.5.1監測和測量
  “組織應建立并保持一套以文件支持的程序，對可能具有重大環
境影響的運行與活動的關鍵特性進行例行監測和測量。其中應包括
對環境績效、有關的運行控制、對組織環境目標和指標符合情況的
跟蹤信息記錄。
  監測設備應予校準并妥善維護，并根據組織的程序校準與維護記
錄。
  組織應建立并保持一個文件支持的程序，以定期評價對有關環境
法律、法規的遵循情況。”

二、HSE管理體系標準理解
理解：
績效測量和監測的基本要求
建立并保持程序，以便于：
監測和測量HSE績效；
校準和維護用到的監測設備。
二、HSE管理體系標準理解
績效測量與監測的形式：
主動的績效測量—監測HSE管理體系活動與結
                               果的符合性：
管理方案的實施對其實現目標、指標要求的符合性；
與所識別的風險有關并需采取控制措施的運行與活動對其運行標準的符合性；
組織的HSE管理及其績效對其適用法律、法規與其他要求的符合性。
二、HSE管理體系標準理解
主動績效測量資料的范例

計劃和目標的制訂情況和實現程度
HSE方針是否得到充分地溝通；
接受HSE培訓的人數；
HSE培訓的效果；
己完成的危害辨識、風險評價和風險控制項目數占所需項目數的比例；
符合風險控制措施的程度；
符合法規要求的程度；
作業場所暴露水平（如：噪聲、塵、煙）；
清潔生產進展情況；
環保資金到位情況；
環保治理進展情況；
員工有關HSE建議的數量；
員工對風險和風險控制的態度與理解；
HSE管理體系審核的頻次；
實施HSE管理體系審核建議的時間；
HSE委員會會議的頻次和效果；
執行有關投訴或建議的措施的時間；
健康監護報告；
個體防護用品的使用。
環保設施的日常檢查和維護；
廢水排放的監測；
垃圾分類的執行情況
消防設施的點檢等。

二、HSE管理體系標準理解
績效測量與監測的形式：
被動的績效測量—確認、報告和統計 如下事項：
工傷、健康損害（包括監測因病誤工的記錄）、疾病與事件；
其他損失，如財產損失；
不良的HSE績效和HSE管理體系的失效。
員工康復及恢復計劃

二、HSE管理體系標準理解
被動績效測量資料的范例
不安全行為；
不安全條件；
事件；
僅造成損壞的事故；
發生環境污染事故；
發生值得報告的危險；
誤工事故，即一個人因事故傷害而至少損失一個工班（或其它時間期限）；
損失工作日數超過三天的值得報告的事故；
值得報告的重要傷害；
因病休工，即員工因疾病（職業病或非職業病）缺工；
投訴，如公眾投訴；
執法機構人員的批評；
執法機構的強制措施。

二、HSE管理體系標準理解
監測設備的校準與維護：
校準的頻次；
試驗方法及依據的規范；
用于校準的設備；
測量設備的維護與管理；
發現具體測量設備沒有校準時所采取的  措施；
校準、維護活動及其結果的記錄。

二、HSE管理體系標準理解
3.9 事故處理和預防
3.9.1 總則
       公司應建立事故報告、調查和處理管理程序，所制定的管理程序應保證能及時地調查、確認事故（未遂事件）發生的根本原因。根據事故的原因，制定出相應的糾正和預防措施，防止類似事故再次發生。
3.9.2 事故報告、調查、處理
        事故的分類，事故的等級和損失計算，事故的報告、調查、責任劃 分、處理等程序應按國家和公司的有關規定執行。
    a)事故發生后，按事故等級和分類逐級上報，環境污染事故按國家有關
      規定上報。
    b)對發生的任何事故都應進行調查、分析，查明事故原因，制定防范措
      施。在事故調查處理過程中，應尊重客觀事實，聽取相關方的意見，
      確保調查結果準確無誤。事故結案時，應將事故調查處理的過程及結
      論報上級部門。
    c)事故處理應堅持“四不放過”的原則，即事故原因沒有查清不放過；事
      故責任者沒有嚴肅處理不放過；廣大職工沒有受到教育不放過；防范
      措施沒有落實不放過。
二、HSE管理體系標準理解
3.9.3 事故預防
3.9.3.1 制定事故預防措施
    根據事故調查所分析的事故原因和責任，應采取如下預防措施：
    a)工程技術措施：對設備、設施、工藝、操作等從HSE管理的角
      度設計、檢查和保養等措施，減少和消除不安全因素。
    b)教育措施：通過不同形式和途徑的安全教育，提高員工預防
      事故的意識和技能，規范員工的安全行為。
    c)管理措施：進一步貫徹實施有關法令、標準、規范，制定或
      修訂、完善操作規程。
3.9.3.2 事故信息傳遞
	事故發生后，應采取各種方式迅速傳遞事故信息，重大事故要在
一定范圍內進行通報。闡明事故原因，吸取教訓，杜絕類似事故再
次發生。

二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001：4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施
  “組織應建立并保持程序，確定有關的職責和權限，以便：
    a)處理和調查：
    ——事故；
    ——事件；
    ——不符合
    b)采取措施減小因事故、事件或不符合而產生的影響；
    c)采取糾正和預防措施，并予以完成；
    d)確認所采取的糾正和預防措施的有效性。
    這些程序應要求，對于所有擬定的糾正和預防措施，在其實施前應先
通過風險評價過程進行評審。
    為消除實際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預防措施，應與問
題的嚴重性和面臨的職業健康安全風險相適應。
    組織應實施并記錄因糾正和預防措施而引起的對形成文件的程序的任
何更改。“ 
二、HSE管理體系標準理解
ISO14001：4.5.2不符合、糾正與預防措施
  “組織應建立并保持一套程序，用來規定有關的職責和權限，對不
符合進行處理與調查，采取措施減少由此產生的影響，采取糾正與
預防措施并予完成。
   任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預防措施，應
與問題的嚴重性和伴隨的環境影響相適應。
   對于糾正與預防措施引起的對程序文件的任何更改，組織均應遵
照實施并予以記錄。”
  
二、HSE管理體系標準理解
理解：
           事故、事件、不符合、糾正與預防措施的基本要求
    建立并保持程序，用來規定報告、調查、實施、跟蹤和監測糾正
及預防措施的職責和權限，以便于：
針對事故、事件、不符合，進行處理和調查、事態處置、糾正和預防；
確保所有擬訂的糾正和預防措施都通過實施前的風險評價過程加以評審；
所有糾正與預防措施的實施順序應并與其問題的嚴重性和所針對的風險相適應；
確保遵照實施并記錄因糾正與預防措施所更改的成文程序。
二、HSE管理體系標準理解
   處理和調查是指由專業人員（必要時邀請員工及其代表參與）對
事故、事件及不符合的起因及潛在原因進行調查。其過程可包括：
明確應予調查的事故、事件類型（如可能導致嚴重傷害的事件）；
明確調查目的； 
明確調查人員、處理人員的權限及資格 ；
識別不符合的根源； 
明確有關調查情況上報的安排，包括法律、法規對事故報告的規定。
對事故、事件的調查，應辨識出HSE管理體系中存在的不足，調查結果應形成文件；
當組織建立HSE委員會時，調查結果應與該委員會交流，委員會應提出合理的建議；
調查結果或HSE委員會提出的建議應與負責采取糾正與預防措施的人員交流，并作為管理評審的一項內容。
二、HSE管理體系標準理解
3.10  審核、評審和持續改進
3.10.1 總則
    按適當的時間間隔對HSE管理體系進行審核和評審，以確保其持續的適用性和有效性。
3.10.2 審核
3.10.2.1 審核的內容
    a)HSE管理體系的要素和活動是否與計劃安排相一致，是否被
      有效實施；
    b)在履行HSE方針、實現HSE目標和HSE量化指標過程中，HSE管
      理體系的有效性；
    c)HSE管理體系與有關法規的符合性。

二、HSE管理體系標準理解
3.10.2.2 審核的程序
    a) 進行審核前的準備；   b)?建立審核準則；   c)?明確審核重點；
    d)?確定審核組織和參加審核人員的要求；      e)制定審核方法和步驟；
    f) 審核記錄的管理；    g)審核結果的通報；  h)不符合、糾正措施。
3.10.2.3 審核的實施
   審核分為：
    a) 內部審核   由直屬企業自主組織進行；
    b)?第三方審核  直屬企業作為受審方，由取得相應資格的單位進行HSE                  體系審核。
    一般每年進行一次內部審核，每三年進行一次第三方審核，必要時可適當增加審核次數。

二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001:4.5.4審核
  “組織應建立并保持審核方案和程序，定期開展職業健康安全管理
體系審核，以便：
 a)確定職業健康安全管理體系是否：
   1)符合職業健康安全管理的策劃安排，包括滿足本標準的要求；
   2)得到了正確實施和保持；
   3)有效地滿足組織的方針和目標；
 b)評審以往審核的結果；
 c)向管理者提供審核結果的信息。
  審核方案，包括日程安排，應基于組織活動的風險評價結果和以往審核的
結果。審核程序應既包括審核的范圍、頻次、方法和能力，又包括實施審核
和報告審核結果的職責和要求。
  如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。
注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自組織外部。” 
二、HSE管理體系標準理解
ISO14001：4.5.4環境管理體系審核
  “組織應制定并保持用于定期開展環境管理體系審核的一個或多
個方案和程序，進行環境管理體系審核的目的是：
  a)判定環境管理體系：
    1)是否符合環境管理工作的預定安排和本標準的要求；
    2)是否得到了正確的實施和保持。
  b)向管理者報送審核結果。
   組織的審核方案（包括時間表）的制定，應立足與所涉及活動的
環境重要性和以前審核的結果。為全面起見，審核程序中應包括審
核的范圍、頻次和方法，以及實施審核和報告結果的職責與要求。”
二、HSE管理體系標準理解
審核的內容
判定HSE管理體系是否：
—符合計劃的安排和本規范的要求（符合性）
—得到了正確的實施與保持（實施性）
—有效地滿足組織的方針和目標（有效性）
評審以前審核的結果
向最高管理者報送審核結果的信息作為管理評審的依據
二、HSE管理體系標準理解
審核方案與程序應包括：
     審核的范圍——地理區域或部門或要素
     審核的頻次——自身管理狀況和外部機構要求
     審核的方法
     實施審核和報告審核結果的職責和要求
     審核的時間表
     審核員的能力
	
二、HSE管理體系標準理解
審核應滿足的要求
按計劃進行，必要時可增加審核次數； 
覆蓋體系范圍內的所有運行活動 ；
由能夠勝任審核工作的人員進行； 
審核結果中應包括符合性和有效性評價；
明確糾正措施要求；
審核結果應予記錄，并定期向管理者報告作為管理評審的依據。

二、HSE管理體系標準理解
3.10.3 評審
3.10.3.1 評審的內容
    評審的內容主要有以下幾個方面：
     a)HSE承諾的實現程度；
      b)HSE管理體系文件與實際活動的適宜性、充分性和有效性；
      c)方針和目標及管理措施的實施情況，有無改進的必要；
      d)針對事故、重復事故和其他單位事故的分析，來改進HSE管
        理體系；
      e)對HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提
        供；
      f)關鍵過程或裝置的風險控制情況；
      g)應急預案的有效性。

二、HSE管理體系標準理解
3.10.3.2 評審程序
    HSE評審的程序主要有：
    a)評審的準備，如制定評審計劃、收集有關部門文件資料等；
    b)評審的實施，由最高管理者主持召開評審會議和現場評審兩
      種方式；
    c)編制評審報告，其內容主要有評審概況（日期、單位和評審
      人員等）、評審內容、評審過程中發現的不符合項、評審結
      論、評審后的工作打算和要求等；
    d)評審報告經最高管理者批準后，印發給有關部門單位和人員。
3.10.4 持續改進
    根據審核和評審的結論和建議，本著持續改進的原則，不斷
完善HSE管理體系，實現動態循環，提高公司的HSE管理水平。

二、HSE管理體系標準理解
GB/T28001：4.6管理評審
    “組織的最高管理者應按規定的時間間隔對職業健康安全管理體系進行評審，以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。管理評審過程應確保收集到必要的以供管理者進行評價。管理評審應形成文件。
      管理評審應根據職業健康安全管理體系審核的結果、環境的變化和對持續改進的承諾，指出可能需要修改的職業健康安全管理體系方針、目標和其他要素。”

二、HSE管理體系標準理解
ISO14001：4.6管理評審
  “組織的最高管理者應按其規定的時間間隔，對環境管
理體系進行評審，以確保體系的持續適用性、充分性和
有效性。管理評審過程應確保收集必要的信息，供管理
者進行評價工作。評審工作應形成文件。
   管理評審應根據環境管理體系審核的結果、不斷變化
的客觀環境和對持續改進的承諾，指出對方針、目標以
及環境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要。”
二、HSE管理體系標準理解
管理評審的目的
     確保HSE管理體系：
持續適用性：體系持續地適宜于組織的方針和目標；
持續充分性：體系不斷得到完全實施且資源充分；
持續有效性：方針的貫徹、目標指標的實現、重大風險的控制、員工安全健康意識與技能的提高、自我完善機制的建立等體系的整體績效性不斷得到提高。

二、HSE管理體系標準理解
管理評審的基本要求
最高管理者應按預定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續適用性、充分性和有效性；
管理評審應依據所收集的必要的信息，指出可能需要修改的方針、目標以及HSE管理體系的其他要素；
管理評審工作應形成文件，并將其信息進行交流。

二、HSE管理體系標準理解
管理評審依據的必要信息
內外部體系審核的結果
績效測量與監測的結果
工傷、疾病和事故的調查結果
內部和外部因素及各種可能影響組織HSE管理體系的變化。

二、HSE管理體系標準理解
管理評審的主要評審事項
評價HSE管理體系的總策略，以確定其是否能滿足計劃實現的績效目標；
評價HSE管理體系是否能滿足組織及其投資方，包括員工及政府主管機構的要求；
評價是否需要對HSE管理體系作出調整，包括對HSE方針和目標的調整； 
識別為及時糾正不足應采取的措施，包括對組織管理機構及績效測量方式所作出的調整；
為制定出有效的計劃和持續改進措施提供反饋信息，包括各項措施的優先順序；
評價組織HSE目標和糾正措施的進展；
評價前次管理評審所制定的各項措施的有效性。

三、職業健康安全管理體系——規范（GB/T28001：2001）介紹

1、OHSMS規范基本內容

職業健康安全管理體系——規范
1 范圍
2 規范性引用文件
3 術語和定義
4 OHSMS要素
三、職業健康安全管理體系——規范（GB/T28001：2001）介紹
2、OHSMS規范的要素層次結構

職業健康安全管理體系規范
1、范圍
2、規范性引用文件
4、OHSMS要素
4.1總要求
4.2
OHSMS
方針
4.3 策劃
4個
二級要素
4.4 實施和運行
7個
二級要素
4.5  檢查和糾正措施
4個
二級要素
4.6
管理
評審

17個要素
3、術語和定義
3、OHSMS規范基本要素與運行模式
CHECK
4.2 職業健康安全方針

4.5   檢查和糾正措施
4.5.1 績效測量和監視
4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預防措施
4.5.3 記錄和記錄管理
4.5.4 審核
 4.4   實施和運行
 4.4.1 結構和職責
 4.4.2 培訓、意識和能力
 4.4.3 協商和溝通
 4.4.4 文件
 4.4.5 文件和資料控制
 4.4.6 運行控制
 4.4.7 應急準備和響應
持續改進
ACT
4.3  策劃
4.3.1 對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃
4.3.2 法規和其他要求
4.3.3 目標 
4.3.4 職業健康安全管理方案
4.6   管理評審
 PLAN
DO
職業健康安全管理體系各要素間的聯系
持

續

改

進
管理評審（4.6）
（與本要素之前的
所有要素相互作用）
審核（4.5.4）
（與本要素之前的
所有要素相互作用）
職業健康安
全方針（4.2）
對危險源辨
識、風險評
價和風險控
制的策劃
（4.3.1）
法規和其他
要求（4.3.2）
目標
（4.3.3）
職業健康
安全管理
方案（4.3.4）
結構和
職責
（4.4.1）
文件
（4.4.4）
培訓、意識和能力
（4.4.2）
協商和溝通
（4.4.3）
運行控制
（4.4.6）
急準備和響應
（4.4.7）
文件和資料控制
（4.4.5）
績效測量
和監視
（4.5.1）
事故、事
件、不符
合、糾正
和預防
措施
（4.5.2）
記錄和記錄管理（4.5.3）
四、環境管理體系——規范及使用指南（ISO14001：1996）介紹
1、ISO14001標準的層次結構

ISO14001標準
1范圍
3定義
附錄A/B/C
4.1總要求
4.2
EMS
方針
4.3規劃
(4個
二級要素)
4.4實施與運行
(7個
二級要素)
4.5不符合  檢查與糾正措施(4個
二級要素)
4.6
管理
評審

17個要素
引言
4EMS要素
2引用標準
ISO14001環境管理體系的運行模式
環境方針
規劃
環境因素
 法律與其他要求
目標和指標
環境管理方案
實施與運行
組織結構和職責
培訓、意識和能力
信息交流
環境管理體系文件編制
文件控制
運行控制
應急準備和響應
檢查和糾正措施
監測和測量
 不符合、糾正與預防措施
記錄
環境管理體系審核
管理評審
持續改進
環境管理體系各要素間的聯系
4.4.1 機構和職責
4.4.2 培訓、意識與能力
4.4.3 信息交流
4.6管理評審
4.2 環境方針
4.3.1 環境因素
4.3.2 法律與其他要求
4.5.4 環境管理體系審核
4.3.3 目標
和指標
4.3.4 環境
管理方案
4.4.6 運行控制
4.4.7 應急準備和響應
4.5.3 記錄
4.5.1 監測 
4.4.4 環境管理體系文件編制
4.4.5 文件管理 
4.5.2 違章、糾正
與預防措施
五、石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系（草案）（ISO/CD14690）介紹
1、ISO/CD14690的層次結構
ISO/CD14690標準
1范圍
3定義
附錄A~K
5.1
領導和承諾指南
5.2
方針和戰略目標指南
5.3
組織機構、資源和文件指南
5.4
評價和風險管理指南
5.5
規劃（策劃）指南
5.7
審核和評審指南

7個要素
4總則
2引用標準
5指南
5.6
實施和監測指南
五、石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系（草案）（ISO/CD14690）介紹
ISO/CD14690七個關鍵要素

關鍵要素	要                                點
領導和承諾	自上而下的承諾和企業文化是體系成功實施的基礎
方針和戰略目標	關于健康、安全與環境的共同意圖、行動原則和追求
組織機構、資源和文件	良好的健康、安全與環境表現所需的人員組織、資源和文件
評價和風險管理	對活動、產品及服務中健康、安全與環境風險的確定和評價，以及風險控制措施的制定
規劃（策劃）	工作活動的籌劃、包括變更和事故應急反應計劃
實施和監測	健康、安全與環境表現和活動的監測及必要時所采取的糾正措施
審核和評審	對體系表現、效果和適應性的定期評價

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