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ISO14001-2015環境手冊和程序文件匯編

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ISO14001-2015環境手冊和程序文件匯編

目錄
ISO14001-2015環境手冊
1.環境因素識別、評價和 更新控制程序(含表格)
2.法律法規和其它要求控制程序(含表格)
3.能力、培訓和意識教育管理程序(含表格)
4.信息交流控制程序(含表格)
5.文件控制程序(含表格)
6.清潔生產實施控制程序(含表格)
7.對相關方環境施加影響管理程序(含表格)
8.化工原料、易燃易爆物品和油品管理控制程序(含表格)
9.新項目環境影響管理程序(含表格)
10.水污染防治控制程序(含表格)
11.大氣污染防治控制程序(含表格)
12.噪聲污染防治控制程序(含表格)
13.固體廢棄物防治控制程序(含表格)
14.應急準備與響應控制程序(含表格)
15.監測和測量實施控制程序(含表格)
16.合規性評價控制程序(含表格)
17.不符合、糾正措施和預防措施控制程序(含表格)
18.記錄控制程序(含表格)
19.內部審核控制程序(含表格)
20.管理評審控制程序(含表格)
21.風險和機遇應對措施管理程序(含表格)
22.組織環境與相關方要求管理程序(含表格)

ISO14001-2015環境手冊
目 錄
1.目的和適用范圍
2.引用標準
3.術語和定義
4.公司所處的環境
5.領導作用
5.1領導作用和承諾
5.2環境方針
5.3崗位、職責和權限
6策劃
6.1 應對風險和機遇的措施
6.1.1 總則
6.1.2環境因素
6.1.3合規義務
6.1.4措施的策劃
6.2環境目標及其實現的策劃
7.支持
7.1資源
7.2能力和意識
7.3信息交流
7.4文件化信息
8.運行
8.1運行策劃和控制
8.2應急準備和響應
9.績效評價
9.1監視、測量、分析和評價
9.2內部審核
9.3管理評審
10.改進
附錄A：產品工藝流程及主要污染源分布圖
附錄B：公司組織機構圖
附錄C：公司各部門職責與權限
附錄D：環境職能分配表
附錄E：環境管理程序文件目錄
 
1.目的和適用范圍
1.1目的: 本手冊規定了公司的環境方針，描述和闡明了構成本公司環境管理體系的內容和要求，用于內部環境管理和向相關方證實本公司環境管理體系滿足環境規定要求和有關法律、法規要求；
1.2本手冊所描述的環境管理體系適用于公司產品實現全過程。符合ISO14001：2015標準規定的要求,同時適用于向第二方和第三方提供具備環境管理的保證能力的證實。
本手冊適用于位于XX市XX開發區XX路XX號，XXXXXX科技有限公司的生產及其相關環境管理活動。
本公司完全引用ISO14001：2015環境管理體系要求，無任何刪減。
2.引用標準
ISO14001：2015《環境管理體系  要求及使用指南》
3.術語和定義
ISO14001：2015《環境管理體系  要求及使用指南》中的相關術語及定義。
4．公司所處的環境
4.1 理解公司及其所處的環境 
公司應確定那些對實現良好環境管理體系有影響的內、外部問題：
a）與氣候、空氣質量、水質量、土地使用、現存污染、自然資源的可獲得性、生物多樣性等相關的、可能影響公司目的或受公司環境因素影響的環境狀況；
b）外部的文化、社會、政治、法律、監管、財務、技術、經濟、自然以及競爭環境，包括國際的、國內的、區域的和地方的；
c）公司內部活動、產品和服務、戰略方向、文化與能力（即：人員、知識、過程、體系）。
4.2 理解相關方的需求和期望 
公司應確定：
a）與環境管理體系有關的相關方：周圍居民、政府主管單位、供應商、客戶等；
b）這些相關方的有關需求和期望（即要求）；
c）客戶、政府主管單位的需求和期望將成為合規義務。
4.3 確定環境管理體系的范圍 
位于XX市XX開發區XX路XX號，XXXXXX科技有限公司的水處理產品、五金類產品的生產及其相關環境管理活動。
4.4 環境管理體系 
根據ISO14001：2015標準，建立環境管理體系，為公司環境管理提供結構化的運行機制。保護環境、保護自然、保護人類自身。通過環境管理體系的實施，采用系統化的方法，加強環境管理，更有效地利用能源和資源，重在污染預防，在遵守國家和當地的法律、法規及其它要求的前提下，使本公司的環境績效不斷提高。
本公司確定公司適用的環境法律法規和其他要求，對公司活動和過程進行識別，并識別和評價環境因素，確定重大環境因素，制定環境目標、指標和管理方案，確保符合法律法規要求并持續改進。
將環境管理體系要求融入其各項業務過程中，例如：設計和開發、采購、人力資源、營銷和市場等；
將與公司所處的環境和相關方要求有關的問題納入其環境管理 體系。
確定各部門的環境職責，制定管理體系文件，對環境運行過程進行控制。并對環境績效進行監測和測量，采取相應的糾正和預防措施進行持續改進。
本公司不僅建立適用的環境管理體系，且將保持下去并持續改進。每年底制訂來年的環境管理體系工作計劃，對全年的內審、管理評審及培訓做統一安排，納入公司年度工作計劃之中。
組織應根據本標準的要求建立、實施、保持和持續改進環境管理體系，確定如何實現這些要求，并形成文件。
5.領導作用
5．1領導作用和承諾
總經理通過如下方式（主要以會議、培訓、交流、文件和記錄等型式）對其建立、實施和改進環境管理體系的承諾提供證據。
（a）通過會議、培訓、宣傳等型式及時向本公司各級各類人員傳達滿足顧客和法律、法規要求的重要性；確保環境體系在各業務單位中的貫徹；
（b）制定和批準本公司的環境方針；
（c）在環境方針提供的框架內制定環境目標、關鍵績效參數，并分解到各個層次；
（d）每年至少組織一次管理評審；鼓勵員工對環境管理體系做出貢獻；
（e）確保本公司環境管理體系運作能獲得必要的資源，包括人力資源、基礎設施和工作環境，確保產品滿足要求，體系有效運行，并得到持續改進。
5.2環境方針
5.2.1總則
環境方針是公司環境管理的總的指導思想，是建立目標和指標的基礎，對本公司環境管理體系的有效運行起指導作用。本方針由總經理制定，并使全體員工理解，以保證環境管理體系持續有效運行。
a、總經理負責環境方針的制定和頒布，并確保方針的貫徹執行。
b、管理者代表負責向總經理提供制定環境方針的依據和信息。
c、工安課負責將環境方針傳達到全體員工及所有為組織工作或代表組織工作的人員，并向公眾提供(當公眾有獲取需要時)。
環境方針內容：
遵守法律法規     制造綠色產品
節能降耗降廢     清潔安全生產
管理持續改進     建設美好家園
5.2.2控制要求
a、環境方針是本公司環境管理體系總的宗旨和方向；
b、環境方針應包括對遵守國家和當地環境法律、法規和其它要求的承諾，體現污染預防和持續改進的思想；
c、環境方針應適合于本公司的活動、產品或服務的性質、規模與環境影響；
d、環境方針應為目標指標的制定提供指導和框架；
e、保持文件化的環境方針，使全體員工理解并可為公眾所獲取；
f、保證環境方針各項承諾得到有效實施；
g、總經理在管理評審中對環境方針進行評審、修訂并通報相關信息；
h、當公司的生產經營活動及產品發生較大變化或公眾及利益相關方有要求時，應及時對方針進行修訂；
環境方針見附錄5.
5.3崗位、職責和權限
1總則
為便于環境管理體系的有效運行，公司明確規定各層次各部門人員的職責和權限，并形成文件，以保證環境管理體系充分、有效地實施。管理者應確保為環境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術和財力資源。
2控制要求
本公司為了有效和高效地實現并保持環境管理體系，貫徹環境方針及實現環境目標，建立了完善的組織機構（見附錄B：公司環境管理組織機構圖），規定了各部門在環境活動中相應的職能（本手冊附錄D）以及相關的職責與權限（本手冊附錄C）
6策劃
6.1 應對風險和機遇的措施
6.1.1 總則
為確保體系有效運行并實現持續  改進。可通過確定其需要應對的風險和機遇，策劃措施進行處理來確保實現。這些風險和機遇可能與環境因素、合規義務有關。
也可能存在與其他問題有關的風險和機遇，包括環境狀況，或相關方的需求和期望，這些都可能影響環境體系的有效性。例如：
a）由于員工文化或語言的障礙，未能理解當地的工作程序而導致的環境泄漏；
b）因氣候變化而導致的可影響組織的建筑物或場地的洪澇的增強；
c）由于資金投入不及時；
d）通過政府財政資助引進新技術，可能改善空氣質量；
e）旱季缺水可能影響排放控制設備的運行能力。
緊急情況可能導致有害環境影響或對公司造成其他影響。在確定潛在的緊急情況（例如：火災、化學品溢出、惡劣天氣）時，應當考慮以下內容：
——現場危險物品（例如：易燃液體、貯油箱、壓縮氣體）的性質；
——緊急情況最有可能的類型和規模；
——附近設施（例如：工廠、道路）的潛在緊急情況。
6.1.2環境因素
1總則
建立《環境因素識別、評價和更新控制程序》，對公司的活動、產品或服務中能夠控制及可對其施加影響的環境因素進行識別，并從已識別的環境因素中判定對環境具有重大影響或可能具有重大影響的因素，以便在建立環境目標時，對與這些重大影響有關的因素加以考慮。
2職責
a、各部門負責本部門的環境因素識別，并將結果匯總到工安課。
b、工安課對識別的環境因素進行匯總，組織評價確定重要環境因素。
3控制要求
a、環境因素的識別范圍必須覆蓋公司活動、產品或服務中的各個方面，包括公司自身產生的和可施加影響的相關方產生的因素。
b、識別環境因素應考慮的情況
▲過去曾經發生的、現在或過去發生仍持續存在、將來要發生的事故或環境影響。
▲生產設備運行正常、異常、緊急狀態時產生的環境因素。
▲向大氣排放的污染物。
▲向水體排放的污染物。
▲固體廢棄物污染。
▲噪聲對周圍環境的影響。
▲對周圍居民生活的影響。
▲能源資源的消耗和原輔材料的利用效率。
▲產品生命周期
c、重要環境因素的確定必須考慮法律、法規的要求，環境影響的范圍和程度，發生的頻率，污染物負荷系數，資源消耗等。
d、根據管理評審結論及法律、法規變化，每次在管理評審結束后一個月內對環境因素進行定期的更新和重新評價。
e、當公司的活動、產品或服務發生較大變化時，應及時再對環境因素進行識別和評價，重新確定重要環境因素。
4支持性文件
a、《環境因素識別、評價和更新控制程序》
6.1.3合規義務
1總則
建立并保持《法律法規和其它要求控制程序》，以獲取并確定適合于本公司活動、產品與服務的國家和地方的環境法律法規和其它要求，跟蹤其變化以及時更新。
2職責
工安課負責建立獲取渠道，及時獲取、確定、更新適用于本公司的環境法律法規及其它要求并分解到各部門，被員工所獲取。
3控制要求
a、按程序獲取并確定本公司適用的環境法律、法規和其他要求。
b、建立環境法律、法規和其它要求的清單。
c、跟蹤環境法律、法規和其它要求，一旦有變化要及時更新并傳達。
d、當公司的活動、產品或服務發生變化時，要及時更新相應臺帳。
e、公司活動、產品或服務應確保采取的措施與發現問題及對環境影響的嚴重程度相適應，并應確保對法律法規文件進行必要的更新與遵循性的評價。
4支持性文件
a、《法律法規和其它要求控制程序》
6.1.4措施的策劃
公司需在高層面上策劃環境管理體系中應采取的措施，以管理其重要環境因素、合規義務，以及識別的、公司優先考慮的風險和機遇，以確保環境管理體系的有效運行。策劃的措施可包括建立環境目標，或可獨立或整合融入其他的環境管理體系過程。也可通過其他管理體系提出一些措施。
6.2環境目標及其實現的策劃
1總則
根據公司的環境方針、確定的重要環境因素以及法律法規要求，制定環境目標和指標并形成文件，公司的目標和指標應分解到各部門，以實現對污染的預防、治理和持續改進。
2職責
a、管理者代表根據公司和各部門的實際情況組織制定、修訂公司環境目標指標。
b、管理者代表負責公司環境目標指標的分解，并對其實施情況進行檢查。
3控制要求
a、目標指標和管理方案的制定
▲目標指標和管理方案應符合環境方針。
▲目標指標和管理方案的制定應充分考慮本公司的重要環境因素和國家與地方的環境法律、法規和其它要求，各相關方的要求。
▲目標的制定和管理方案還應考慮技術和經濟可行性，避免制定技術和經濟上達不到的目標指標。環境管理方案應明確實施的進度和完成的時間。環境管理方案應規定責任部門和責任人，列出所需的資金預算。
▲目標要盡量具體，指標要盡可能量化，并制定可測量的環境績效參數。
▲目標指標和管理方案的制定每年進行一次，由管理者代表負責組織。
b、目標指標的檢查與修訂
▲管理者代表對公司的目標指標和管理方案的實施情況進行檢查，作好記錄，必要時將將檢查結果報總經理。每季度應進行一次對目標指標和管理方案的檢查。
▲各部門季度對本部門目標指標和管理方案的實施情況進行檢查和控制。
▲當目標和指標和管理方案需要修訂時，由工安課匯總，報管理者代表進行修訂，各部門要根據修改結果對本部門的目標和指標進行相應的修訂。
▲目標和指標和管理方案的變更和修訂必須經總經理批準。
7.支持
7.1資源
應及時確定并提供所需的資源，資源可包括人員、信息、供方、基礎設施、工作環境及財務資源等，為滿足環境管理體系和產品實現的要求，其提供資源的符合性應在環境管理活動過程中予以確定，主要包括符合過程需求的人力資源及其職責，必備的基礎設施及符合約定條件的工作環境，自然資源以及財經資源，并根據顧客要求及生產和服務的改進適時的調整及補充。
7.2能力和意識
1總則
HR建立并保持《能力、培訓和意識教育管理程序》，明確培訓需求，確保可能對環境產生重大影響的崗位的人員能夠勝任他所擔負的工作，以滿足環境管理體系所賦予的工作要求。
2職責
a、各部門負責申報培訓計劃，提出培訓要求。
b、HR負責確定員工的培訓需求，制定培訓計劃并組織實施。
3控制要求
a、根據體系文件要求，確定培訓需求，明確需要培訓的崗位或人員。
b、培訓計劃應明確對各類人員的培訓要求、培訓方式及應達到的效果。
c、對可能產生重要環境影響的崗位的人員應進行培訓，使其明確自己的職責及個人工作效果對環境的影響，并熟悉本崗位應急準備與反應能力的要求。
d、對全體員工都應進行環境意識教育及體系文件的培訓，使其理解本公司的環境方針，提高其保護環境和持續改進的自覺性。
e、環境知識的培訓不局限于課堂教學，要充分選用公司的內部會議、板報、廣播等各種形式進行環保知識的培訓教育。
4支持性文件
a、《能力、培訓和意識教育管理程序》
7.3信息交流
1總則
公司建立并保持《信息交流控制程序》，確保環境信息的有效傳遞和處理。
2職責
a、工安課為環境信息的綜合管理部門，負責內外部環境信息交流網絡的建立并進行信息交流與管理。
b、公司各部門負責相應業務范圍內的信息交流。
3控制要求
a、內部信息
▲公司的環境方針、環境管理體系的運行情況由工安課負責及時傳達到公司的員工；
▲環境管理體系運行中產生的信息，由其產生的單位及時傳遞到相關部門和人員，并記錄其內容和處理結果；
▲監測結果異常、內審和管理評審的結果應及時地傳遞到相關部門；
▲獲取和更新的法律、法規及其它要求要及時傳達到相關部門；
b、外部信息
▲公司各部門收到外單位有關環境法律、法規和標準時，及時傳遞到工安課；
▲接到相關方信息，接受部門應填寫信息交流單，并傳遞到相關部門，相關部門按規定的要求處理；
▲上級或相關方要求提供公司環境管理體系信息時，若非機密，應及時提供；
c、公司建立緊急狀態下的信息交流渠道。
d、信息交流記錄由各相關部門保存。
4支持性文件
a、《信息交流控制程序》
7.4文件化信息
1總則
建立并保持書面的環境管理體系文件，描述環境管理體系的要素及其相互作用，明確查詢相關文件的途徑。
2職責
體系課負責組織環境管理體系文件的編寫、評審、修訂及歸口管理。
3文件類別
a、環境管理體系文件包括環管手冊、環境管理體系程序文件和作業指導書三個層次，此外還有環境管理體系運行的記錄；
b、依據ISO14001：2015標準編制和保持《環境手冊》，闡述組織的環境方針，描述環境管理體系的核心要素，并提供相關文件的查詢途徑，規定環境管理體系文件的結構及建立和保持過程；
c、建立并實施環境管理體系所要求的各項程序并使其文件化，對環境管理體系能產生環境影響的各項活動的方法作出規定，進行有效控制，使這些活動處于受控狀態；
d、為保證環境管理體系的有效運行，根據實際需要編制相應的管理標準和作業指導書，并編制環境體系運行的表格，確保體系有效運行；
e、環境管理體系文件要便于員工理解和操作，并由HR組織進行培訓，確保各部門人員明確環境管理體系文件要求，并按文件要求運行；
4文件控制
1總則
建立并保持《文件控制程序》，對文件的發放、修改、保存等管理環節做出明確的規定，確保與環境管理體系有關的所有文件得到有效控制并便于查找，凡對環境管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位都應能得到有關文件的現行版本。
2職責
a、環境管理體系文件由體系課統一進行管理，控制分發。
b、體系課負責定期組織對環境管理體系文件進行評審，并對文件的更改進行控制。
3控制要求
a、受控文件的范圍
▲環境手冊和體系程序文件；
▲管理標準和作業指導書；
▲外部提供的有關資料（環保法律法規及其他要求，監測報告等）；
b、文件的批準和發布
▲環境手冊和程序文件由體系課組織編寫，管理者代表審核，總經理批準發布執行；
▲支持程序文件的管理標準和作業指導書由相關部門制定，報管理者代表審批后執行；
c、文件的管理
▲體系課負責文件的統一編號、標識、受控狀態、收發登記、保管；
▲對環境管理體系文件在管理評審會議上組織評審，以確保文件的持續適用性；
▲各文件使用部門和人員確保文件完整，不得進行涂改；
d、文件的更改和作廢
▲文件更改時需經批準后進行更改，并保持更改的記錄；
▲作廢失效文件應在使用場所撤回或標識后方可發放有效的新文件；
4支持性文件
a、《文件控制程序》
b、《記錄控制程序》
8.運行
8.1運行策劃和控制
1總則
建立并保持重要環境因素的控制程序，使得與重要環境因素有關的活動、產品或服務得到有效的控制，確保環境方針、目標指標的實現。
2職責
a、工安課負責整個環境管理體系的具體運行控制。
b、各部門負責本部門環境管理的運行控制，并按各程序文件、管理標準和作業指導書的要求進行運行。
3控制要求
a、在程序文件中確定與重要環境因素有關的活動、產品、服務或相關方，并對其運行標準進行規定；
b、與重要環境因素有關的崗位，應嚴格執行崗位管理標準和作業指導書；
c、搞好環保設備、各設施的日常維護和保養，保證設備正常運轉；
4支持性文件
a、噪聲控制程序
b、固體廢棄物控制程序
c、能源、資源控制程序
d、廢水、廢氣控制程序
e、化學品、油品控制程序
f、相關方控制程序
g、新項目環境影響管理程序
8.2應急準備和響應
1總則
建立并保持《應急準備和響應控制程序》，預防或減少對環境的影響。
2職責
a、工安課負責組織確定可能發生的緊急情況，進行匯總登記并會同各職能部門對控制情況進行檢查；
b、各部門負責對潛在的事故或緊急情況進行預防控制；
c、總經理負責應急準備和反應中必須的資源配置；
3控制要求
a、根據環境因素清單確定潛在事故和緊急情況發生的源點；
b、對潛在事故，由各部門采取預防措施及應急措施；
c、責任單位在事故或緊急情況發生時，應按程序要求快速作出反應；
d、工安課定期組織對應急程序和措施進行實驗；
e、在事故或緊急情況發生處理完畢后，對應急程序和措施進行評審或修訂；
f、工安課負責保存應急準備和響應的記錄；
g、組織應定期評審其應急準備和響應程序，必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發生后。可行時，組織還應定期試驗上述程序。
4支持性文件
a、《應急準備和響應控制程序》
9.績效評價
9.1監視、測量、分析和評價
9.1.1總則
建立并保持《監測和測量實施控制程序》，對與重要環境因素有關的活動的關鍵特性參數進行監測和測量，通過監測和測量結果對有關法律、法規的符合性程度及目標指標的實現程度進行評價，對運行控制的實施進行監督。
1職責
a、工安課負責環保法律、法規標準執行情況、目標指標完成情況和運行控制程序實施情況的監控和測量及例行環境監測工作。
b、品管部負責監測、測量儀器、設備的校準、試驗，并負責委托權威機構校準本公司尚無能力校準的儀器、設備。
c、各部門負責本部門環境運行的監測和測量。
2控制要求
a、工安課根據環保法律、法規，環境標準，結合公司的實際情況確定環境監測項目；
b、工安課制定監測計劃，根據各重要環境因素確定監測點、監測項目、監測方法和監測頻次；
c、工安課定期評價監測測量結果，以驗證其與環保法律法規、環境標準的符合性；
d、監測和測量結果超過預定參數和要求時，應重新測量一次，若仍超過預定參數，應書面通知相關部門，以便及時采取必要的措施；
e、工安課保存監測與測量記錄；
3支持性文件
a、《環境監視和測量控制程序》
9.1.2合規性評價
1總則
建立并保持《法律法規和其它要求控制程序》，對與重要環境因素有關的活動的關鍵特性參數對適用的法律、法規的符合性程度，對運行控制的實施進行監督。
2職責
工安課負責組織對法律法規及其他要求進行評價。負責對公司體系覆蓋范圍內的所有環境因素和可能對其施加影響的環境因素所涉及到的法律法規及其他要求的日常檢查和綜合評價。
3控制要求
a、工安課根據各重要環境因素確定合規性評價的時機，頻次和范圍；
b、工安課負責對合規性評價人員的資格認定，確保評價符合標準要求；
c、工安課對未遵循法規及其他要求的情況，公司應在改善對策實施后進行再次評價，以確保公司在環境管理體系運行中對遵守法律法規及其他適用要求的承諾得以實現并保持；
d、工安課保存合規性評價記錄；
4支持性文件
a、《法律法規和其它要求控制程序》
9.2內部審核
1總則
制定并保持《內部審核控制程序》，以評價體系是否符合預定安排和ISO14001：2015標準的要求，是否得到正確的實施和保持。
2職責
a、管理者代表負責組織領導環境管理體系的審核工作，并指定審核組長。
b、內審組負責審核的具體籌劃及實施。
3控制要求
a、管理者代表負責年度環境體系審核策劃，成立審核組并確定審核組長；
b、審核的頻次原則上每年一次，特殊情況可追加審核。每次審核應覆蓋所有的部門和ISO14001：2015環境管理體系要素；
c、內部審核員應經過培訓，具備相應的能力；
d、審核前審核組長應組織編制審核計劃表及審核檢查表；
e、現場審核必須做到客觀公正，根據現場審核發現確定不符合項，提出糾正措施要求，編寫審核報告；
f、對審核中發現的不符合，開具不合格報告，要求責任部門采取糾正和糾正措施；
g、受審核部門針對確定的不符合項，制定詳細的糾正措施進行整改，并記錄實施情況；
h、審核組長組織對糾正措施的完成情況及其有效性及時進行驗證，并詳細記錄查糾正措施實施情況；
i、審核結果要向總經理匯報，其資料作為管理評審和下一次體系審核的資料之一；
j、內部審核報告分發給總經理、管理者代表及各相關部門各一份；
k、審核記錄由體系課負責保存；
4支持性文件
a、《內部審核控制程序》
9.3管理評審
1總則
建立并保持《管理評審控制程序》，定期對本公司的環境管理體系進行評審，確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。
2職責
a、總經理主持管理評審并批準管理評審報告。
b、管理者代表負責準備評審會議相關事宜。
c、體系課負責評審信息資料的收集整理。
d、各相關部門負責與本部門有關的評審文件資料的提供。
3控制要求
a、總經理確定管理評審頻次，每間隔12個月進行一次。特殊情況由總經理決定追加評審。管理評審的輸入應包括與以下方面有關的當前的業績和改進的機會：
▲內部審核和合規性評價的結果；
▲來自外部相關方的交流信息，包括抱怨；
▲公司的環境績效；
▲目標和指標的實現程度；
▲糾正措施和預防措施的狀況；
▲以往管理評審的后續措施；
▲客觀環境的變化，包括與公司環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化；
▲改進建議；
b、管理評審形成評審報告，并提出改進措施，由管理者代表組織相關部門執行。
c、管理評審報告應經總經理批準后分發給參加管理評審會議的各個部門。
d、管理評審記錄由管理者代表負責保存。
4支持性文
a、《管理評審控制程序》
10、改進
10.1總則
建立并保持《不符合、糾正措施和預防措施控制程序》，對不符合進行調查和處理，采取必要的措施，避免產生新的不符合。
10.2不符合和糾正措施
a、體系課負責不符合、糾正預防措施的檢查和跟蹤驗證。
b、責任部門負責對不符合進行改正，并實施糾正與預防措施。
控制要求
a、通過日常監控、內審和管理評審，確定不符合的內容，并分析產生不符合的主要原因；
b、對不符合必要時采取糾正措施，以防止同類不符合的重復發生；
c、體系課對糾正措施的實施效果進行跟蹤，以確保其有效性；
d、糾正措施導致的文件更改，應按文件管理的規定要求；
e、糾正措施記錄由體系課負責保存；
f、若糾正措施沒有達到預定的效果，按不符合、糾正與處理程序執行；
支持性文件
a、《不符合、糾正與措施控制程序》
10.3 持續改進
公司應持續改進環境管理體系的適宜性、充分性與有效性，以提升環境績效。
 
附錄1：產品工藝流程及主要污染源分布圖
 
注:G2回流焊、波峰焊、焊接及維修補焊廢氣; G3點膠、烘干廢氣;S1廢線路板;S2無鉛錫渣;S3廢膠水罐;N為噪聲

附錄2：公司組織機構圖

附錄3：公司各部門職責與權限
總經理
序號	職責和權限
1	制定環境方針并使之得以貫徹執行；
2	確定環境管理體系的組織結構和職責；
3	為環境管理體系的實施和運行提供必需且充分的資源（包括人力資源、專業技能、技術和資金）
4	審議并批準公司的環境手冊、環境目標、指標和管理方案；
5	決定公司環境管理活動的政策走向，確認環境行為，審議環境課題；
6	主持環境管理評審會議，以評審和改進環境管理體系；
7	任命環境管理體系管理者代表；確定公司環境管理體系組織機構和各級人員的職責和權限；
8	確保體系守法和持續改進；
管理者代表
序號	職責和權限
1	貫徹總經理制定或批準的環境方針、環境目標、指標和承諾，承擔主管業務的環境管理職責；
2	確保按ISO14001：2015標準建立、實施和保持環境管理體系；
3	批準本公司適用的法律法規清單；
4	組織制定全公司的環境目標、指標、管理方案，并對其推進計劃進行審議；對各部門的環境目標指標、管理方案推進計劃的實施狀況進行監督和確認；
5	統籌公司環境管理文件的編制和修訂；
6	審批環境管理體系內部審核計劃和審核結果，對內部環境體系審核員進行資格確認，任命審核組長；
7	向最高管理層匯報環境管理體系的運行情況以供管理評審，并為環境管理體系的改進提供依據；
8	負責編制環境管理年度審核計劃，負責不符合糾正預防措施的匯總，協助內審員對措施效果進行驗證；
9	指導涉及重要環境因素的外部投訴的處理，審查糾正和預防措施的實施結果；
10	為遵守有關環保的法律法規，本公司環境管理體系的規定，予以必要措施的實施、指導和教育；
制造部
序號	職責和權限
1.		貫徹總經理批準的環境方針、環境目標、指標和承諾，負責本部門的環境因素的識別，負責與本部門有關的環境運行控制；
2.		負責組織進行環境因素的識別、評價、更新工作；
3.		負責相關的法律法規與其他要求事項的收集、更新及傳遞到相關部門；
4.		負責公司相關方的信息交流，向供方闡明公司的環境方針及有關要求；作為公司外有關人員關于環境信息的接收回答的窗口；
5.		制定培訓計劃，組織有關環境管理和全公司員工的培訓，使公司每個員工掌握必需的環境意識與能力；
6.		負責組織人員編寫體系所需的文件，并定期組人員進行文件評審；負責與環境保護有關規定的制定、更正、廢除、發行的管理；
7.		負責公司公共衛生的管理工作；負責辦公用品等其他資源的節約工作；
8.		負責環境相關記錄的保存、收繳、銷毀、歸檔工作；
9.		適用時，完善建設項目的法律法規要求的各項手續；
車間
序號	職責和權限
1.		貫徹總經理批準的環境方針、環境目標、指標和承諾，負責本部門的環境因素的識別，負責與本部門有關的環境運行控制；
2.		負責生產設備、生產輔助設備、治污設施的日常管理、維修保養工作。
3.		負責生產過程中特殊作業場所進行監控；
4.		負責生產現場的5S管理，保持適宜的生產環境；負責生產過程的環境管理工作；
5.		負責控制生產過程中原輔材料的標準用量；
6.		負責控制生產現場的人為噪聲，并確保機器保養正常，降低噪聲量；
7.		負責將生產現場的固體廢棄物用容器盛裝，實施分類定置管理，及時通知工安課委外處理；
8.		負責生產設備發生泄漏等事故時的應急處理；
9.		負責公司用水用電的記錄和統計分析；
10.		負責對本部門重要崗位人員的操作培訓；
工安課：
序號	職責和權限
11.		負責公司固體廢棄物的管理及聯系危廢處理單位及處理公司產生的危險廢棄物。
12.		負責對基建項目的承包方施加環境影響，降低對環境的破壞；
13.		負責監督公司相關方的環境保護實施效果；
14.		負責公司應急預案和應急網絡的編制，定期組織人員進行應急模擬演習并對其有效性進行評審；在發生事故、緊急狀態時向外界報告； 
15.		負責公司監測和測量項目清單的建立，做好監測結果的評價；
16.		負責制定生產過程中材料使用、監測方案等控制文件，以及三廢處理的規定；
17.		負責技改項目的策劃與實施，并負責新產品開發的環境影響評價的調查并得到管理者代表的核準；
18.		負責對本部門目標指標實現情況及運行進行監控；
品管部
序號	職責和權限
1	貫徹總經理批準的環境方針、環境目標、指標和承諾，負責本部門的環境因素的識別，負責與本部門有關的環境運行控制；
2	負責收集環境保護的相關資料；
3	負責對檢驗、測量和試驗設備的管理和校驗；
4	參加管理評審會議。
財務部
序號	職責和權限
1	貫徹總經理批準的環境方針、環境目標、指標和承諾，承擔主管業務的環境保護責任；
2	負責對環境保護改善所需資金的管理，成本的核算，發生異常時向總經理匯報；
3	負責做好每月的經濟活動分析。

附錄4：環境職能分配表
標準條款	總經理	管 代	制造部/各廠	品管部	工安	采購	財務部	HR＆總務
4組織所處的環境	▲	△	△	△	△	△	△	△
5.1領導作用與承諾	▲	△	△	△	△	△	△	△
5.2  環境方針	▲	△	△	△	△	△	△	△
5.3組織的崗位、職責和權限	△	△	△	△	△	△	△	▲
6.策劃	△	▲	△	△	△	△	△	△
6.1應對風險和機遇的措施	△	△	△	△	▲ 	△	△	△
6.1.1總則	△	△	△	△	▲	△	△	△
6.1.2環境因素	△	△	△	△	▲	△	△	△
6.1.3合規義務	△	△	△	▲	△	△	△	△
6.1.4措施的策劃	△	△	△	△	▲	△	△	△
6.2環境目標及其實現的策劃	△	▲	△	△	▲	△	△	△
6.2.1環境目標	△	△	△	△	▲	△	△	△
6.2.2實現環境目標措施的策劃	△	△	△	△	▲	△	△	△
7.支持	△	▲	△	△	△	△	△	△
7.1資源	△	△	△	△	△	△	△	▲
7.2 能力	△	△	△	△	△	△	△	▲
7.3 意識	△	▲	△	△	△	△	△	▲
7.4 信息交流	△	△	△	△	▲	△	△	△
7.5 文件化信息	△	△	△	▲	△	△	△	△
8.1 運行策劃和控制	△	△	▲	△	▲	△	△	△
8.2 應急準備和響應	△	△	▲	△	▲	△	△	△
9 績效評價	△	△	△	△	▲	△	△	△
9.1 監視、測量、分析和評價	△	△	△	▲	▲	△	△	△
9.2 內部審核	△	▲	△	△	△	△	△	△
9.3 管理評審	▲	△	△	△	△	△	△	△
10 改進	△	△	△	△	▲	△	△	△
注：表中“▲”為責任部門，“△”為相關部門。

附錄5：環境管理程序文件目錄

環境因素識別、評價和更新控制程序
1目的
識別、評價本廠能夠控制的以及可以期望對其施加影響的環境因素，并確定、更新重要環境因素，以及對其進行管理。
2適用范圍
本廠環境管理體系覆蓋范圍內的活動、產品和服務過程中環境因素的識別、評價、更新與管理。
3職責
3．1管理者代表負責策劃初始環境評審工作，并對重要環境因素審核、批準。
3．2辦公室負責組織各部門、車間對環境因素的識別和綜合評價，確定重要環境因素，并負責組織環境因素的更新和日常管理。全廠性環境因素（無法界定屬于哪個部門的因素），由辦公室負責，各部門配合。
3．3各部門、車間負責本車間環境因素和重要環境因素的識別與更新。
3．4各部門負責各自環境因素和重要環境因素的識別與更新。
4內容與要求
4．1初始環境評審
進行初始環境評審，以了解本廠的環境及環境管理現狀。
4．1．1明確適用的相關法律、法規和其他應遵守的要求。
4．1．2評價環境現狀與上述要求的符合程度，包括污染物排放、化學品使用、固體廢棄物的處理處置、資源能源消耗情況等。
4．1．3識別環評價境因素和確定重大環境因素。
4．1．4對所有現行環境管理活動與程序的審查。
4．1．5對以往不符合事項調查所取得反饋意見的評價，包括環境事故、環境處罰等的調查。
4．1．6相關方提供的報告、記錄等背景資料，包括環評報告、“三同時”驗收報告等。
初始環境評審的過程與結果，由辦公室整理為書面報告，提交管理者代表，并上報廠長。
4．2環境因素識別與評價的時機
4．2．1以各部門及車間為對象，每年在設定年目標、指標前進行；
4．2．2環境管理體系建立之初進行初始環境評審時；
4．2．3在相關法律法規變更或追加、涉及到新的開發和新的或修改的活動或服務、以及相關方要求等情況下，可適時進行環境因素識別評價、更新。
4．3環境因素識別與評價的步驟
環境因素的識別與評價一般分五步進行：
 
4．3．1各部門、車間在識別環境因素和環境影響時要考慮以下幾個方面：
a)因本廠的活動、產品、服務所排出的水、氣、聲、固廢等以及資源能源的消耗給本廠和周圍地區等造成的影響；
b)本廠所必須的生產資料、外協件等的分供方、工程合同方、廢棄物處理者以及運輸廠商等相關方的活動所產生的環境影響（對上述相關方的調查評價及施加影響詳見《對相關方環境施加影響管理程序》；
c)正常運行條件、異常運行條件以及可合理預見情況或緊急狀態（如火災、爆炸、泄漏事故）所伴隨的潛在的重大環境影響；
d)以往遺留的環境問題，現場的、現有的污染及環境問題，以及計劃中的活動可能帶來的環境問題和將來潛在的法律、法規和其他的要求。
4．3．2各部門、各車間使用《環境因素登記表》，選擇和確定（可能）造成環境影響的活動、產品或服務，其中活動的選擇可涉及采購、生產、入庫、包裝、銷售、運輸、設備維修、調試和動力供應等多方面。
4．3．3在進行環境因素識別時,各部門使用《環境影響評價清單》根據本部門所涉及的活動、服務，畫出工藝流程圖，標出每步工序的輸入與輸出。辦公室匯總各單位評價結果。
環境因素識別
a)輸入主要有：原材料、輔助材料、能源、消耗品、生產工具輔具，包括材料及其他（如服務等）；
b)輸出主要有：正常、異常情況下產生的廢水、廢液、廢氣、噪聲、固體廢棄物以及緊急狀況；
c)對環境因素識別可以從以下幾方面考慮：向空氣的排放；向水體的排放；向土地的排放；原材料和自然資源的使用（如土地使用、水的使用）；能源使用；能量的釋放（如幅射、振動等）；廢物和副產品；物理屬性（如尺寸、形狀、顏
色、外觀）。
d)輸出欄對應環境因素填寫相應的產品、排放物、廢棄物、能源的消耗等。
4．3．4環境因素的評價
各部門、車間根據輸入輸出的情況識別出環境因素，并對識別出的環境因素采用“是非判斷法”評價出重要環境因素。
4.3.4.1資源能源類：
a、違反國家和地方環境法律法規要求的為重要環境因素；
b、資源能源消耗量較大的為重要環境因素；
c、具有較大的節約、再利用潛力的為重要環境因素；
d、具有替代潛力的為重要環境因素；
f、其他的環境因素為一般環境因素。
4.3.4.2廢水、廢氣、環境噪聲類：
a、違反國家和地方法律法規要求的為重要環境因素；
b、符合國家和地方環境法律法規要求，雖已達到排放標準，但超過總量控制指標，對當地環境造成危害的為重要環境因素；
c、雖已達到a、b兩條要求，但廢水中含有一類水污染排放物質的也為重要環境因素；
d、相關方有投訴或抱怨的為重要環境因素；
e、其他的環境因素為一般環境因素。
4.3.4.3固體廢物類：
a、列入國家危險固廢目錄的為重要環境因素；
b、對環境影響較大或有投訴或抱怨的為重要環境因素；
c、國家或地方有特別要求，相關方重點關注的為重要環境因素；
d、其他的環境因素為一般環境因素.
4.3.5重要環境因素的確定
各部門、車間按照“是非判斷法”對本部門的環境影響進行初步評價，評為重要環境因素的編入《重要環境因素登記表》,經部門負責人審核后，將評價結果提交辦公室。辦公室匯總各部門評價結果，綜合平衡后，確定公司環境因素和重要環境因素，經管理者代表審批后下發各部門和車間。
4.4環境因素的更新。
在法律法規和其它要求變更、組織進行新、擴、改、建項目、相關方要求等情況下，要及時進行環境因素識別評價，更新環境因素。
4．4環境因素的更新在法律、法規變更時，組織進行新建、改建、擴建項目時，以及有關方要求等情況下，要及時進行環境因素識別評價，更新環境因素。
4．5重要環境因素的控制
對登記在《重要環境因素及影響一覽表》中的重要環境因素的控制應盡量體現在環境目標和指標以及環境管理方案中，或制定程序、作業指導書的方式來加以控制。
4．6記錄的保管
環境因素識別評價過程中的原始記錄由各部門保存備查，同時上報一份至辦公室匯總存檔，有效期限為三年。
5相關文件
a)對相關方環境行為施加影響程序；
6記錄
a)環境因素登記表
b)重要環境因素及其影響一覽表
c)年度目標指標和方案一覽表
 
環境因素登記表
活動/產品/服務	環境因素	時態	狀態	影響對象	排放源或主控部門	重要度
				向大氣的排放	向水體的排放	向土地的排放	原材料和自然資源的使用	能源的使用	能量的釋放	廢物和副產品	物
理
屬
性		
													
													
													
													
													
													
													
													
													
													
													
													
													
													
													
編制／日期：　　　　　　　　　　　　　　　　審批／日期：
 
重要環境因素登記表
序號	重要環境因素	時態	狀態	環境影響	涉及部門或場所	備注
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
編制/日期:                                        審批/日期:
 
年度目標、指標和方案表
序號	目標	指標	方案內容	責任部門	資金預算	預計完成
時間	考核結果
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
編制/日期：　　　　　　　審核/日期：　　　　　　　批準/日期： 
法律、法規和其他要求控制程序
1目的
用來確定使用于本廠活動、產品或服務中環境因素的法律、法規及其他應遵守的要求，并建立獲取這些法律、法規和其他要求的渠道。
2范圍
對本廠獲取的與環境因素相關的國家和地方法律、法規、標準和其他要求的控制。
3職責
3．1管理者代表負責組織對相關環境法律法規、標準和其他要求的收集。
3．2管理者代表指導辦公室負責確認外來環境法律、法規及其他要求的適用性。
3．3辦公室負責保存相關環境法律、法規和其他要求的原件及各部門、各車間適用文件的傳達。
3．4各部門及車間負責相關的國家及地方法律法規和其他要求傳達給員工并遵照執行。
4內容與要求
4．1與本廠相關的國家及地方法律、法規和其他要求包括：
4.1.1法律法規要求：
法律、法規要求是指與組織的環境因素有關的，由政府部門（包括國際、國家、省級和地方）發布或授予的，具有法律效力的各種要求或授權。
a)法規，包括條例和規章；
b)法令和指令；
c)許可，執照或其它形式的授權；
d)執法部門發布的規定；
e)司法或行政裁決；
f)習慣法或不成文法
g)條例公約和議定書。
4.1.2其他要求
組織可以根據其具體情況與自身需求，自愿遵守一些法律法規要求之外的，適合其活動、產品和服務的環境因素要求（承諾、協定），包括：
a)和政府機構的協定；
b)和顧客的協議；
c)非法規性指南；
d)自愿性原則或工作規范；
e)自愿性環境標志或產品照管承諾；
f)行業協會的要求；
g)和社區團體或非政府組織的協議；
h)組織或其上級組織對公眾的承諾；
i)　本單位的要求。
4．2獲取的辦法
管理者代表應每半年與市環保局聯系獲取相關的國家及地方最新環境法律法規、標準及其他要求。辦公室還可以通過其他政府機構、行業、企業主管部門、出版機構、圖書館、書店、專業性報刊雜志、咨詢機構、認證機構、網絡等渠道補充，以保持對法律和其他要求變化的及時跟蹤。填寫《法律法規和其它要求獲取清單》。
4．3評價、確認、分發
4．3．1辦公室負責評價、確認所獲取的各類法律、法規、標準及要求的適用性、適用內容和適用對象，填寫“法律法規和其它要求適用性評價表”，由管理者代表審批適用內容后，由辦公室傳達到本廠相關的各部門及各車間，并通過環境管理體系的實施和持續改進，使本廠在活動、產品和服務中的環境因素符合法律法規和其他要求。
4．3．2辦公室保存環境法律、法規、標準及其他要求原件，當上述外來環境文件更新或增加時，及時修正“法律法規和其它要求適用評價表”，將新內容的獲取渠道補發至相關部門及相關車間，并對舊的原件做相應標識和處置，執行《文件控制程序》。
4．4執行
4．4．1對于污染物排放等環境標準，本廠采用國家或地方標準中要求最嚴的執行，各項環境管理活動由辦公室對各部門及各車間執行情況進行檢查、確認。
5相關文件
a)信息交流程序；
b)文件控制程序；
6記錄
a)	法律法規和其它要求獲取及適用性評價表；
 
法律法規和其他要求獲取及適用性評價表
序號	名稱	頒布
日期	實施
日期	獲取日期	適用內容摘要	評價結論
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
編制/日期：                  審批/日期：
 
能力、培訓和意識教育管理程序
1目的
組織應當確保所有為它或代表它工作的人員意識到符合環境方針和環境管理體系要求的重要性。通過培訓提高全員環境意識和工作能力，確保環境管理體系的持續有效運行。
2適用范圍
適用于本廠各部門、車間崗位員工提高能力進行培訓和意識教育的各項工作。
3職責
3．1管理者代表負責組織制定崗位和審批環境培訓計劃能力需求。
3．2辦公室負責各崗位能力需求提出環境管理體系培訓需求，制定本廠培訓計劃，并組織實施。
3．3各部門及車間提出本部門、車間的能力需求和培訓需求，按照本廠培訓計劃，配合辦公室積極落實培訓工作。
4內容與要求
4．1能力需求
確保所有為本廠或代表本廠從事具有實際或潛在的重要環境因素或環境影響的工作人員應當具有承擔相應工作的能力，從而符合環境管理體系的要求。對于環境因素管理最重要的那些活動，組織應當確定承擔這些工作的人員所需的知識水平、理解能力、技能或素質，且應確保相關人員能達到這些要求。
4．1．1管理者代表組織相關部門制定相關崗位工作人員應具備的知識水平、理解能力、技能或素質要求。
4．1．2能力是基于適當的教育、培訓、技能和（或）經驗。辦公室會同相關部門識別和評價對某活動的能力要求需求和實際個人能力之間的差距。
4．1．3辦公室負責在招收或培訓為組織或代表它工作的人員，或培養他們的技能和素質時，應對照相應的能力需求進行培訓和考核，并保存相關的記錄。
4．1．4相關部門在選擇合同方和為它或代表它工作的其它人員時應會同辦公室考量能力需求。
4．1．5各相關部門根據個人能力差距提出相應培訓需求。
4．2培訓計劃
4．2．1辦公室制定環境管理體系培訓需求，報送廠長批準。
4．2．2各部門及各車間根據培訓需求，制定培訓計劃，上報辦公室，辦公室匯總各部門及各車間的需求和培訓計劃，制定“本廠年度培訓計劃”，發放到各相關部門及各車間。
4．3培訓內容
4．3．1組織根據各類崗位確定它培訓類型
培訓類型	培訓對象	目的
提高對環境管理重要性的認識	最高管理者及中層	確保對組織環境方針的承諾并使之具有協調性。
提高總體環境意識	全體員工	確保對組織的環境方針、目標和指標的承諾，并向員工灌輸個人責任感，
有關環境管理體系要求的培訓	承擔環境管理體系職責的人員	就如何滿足要求、執行程序等事項進行指導。
提高技能	承擔環境職責的員工	在組織的領域（如運行、研究與開發工程）內改進環境績效。
合規性培訓	其活動可能影響合規性的員工	實現對法規培訓需求的遵循，提高對適用的法律法規和其它要求的符合。
4．3．2培訓內容
培訓內容一覽表
培訓對象	培訓內容
本廠管理層	1、	了解環境管理方針及方針制定的依據
2、	了解在環境管理體系中的職責
3、	了解本廠的目標、指標和環境管理方案及制定的依據
4、	了解本廠管理評審的程序
5、	環境意識培訓，ISO14001-2015標準，法律法規和其他要求
各部門領導	1、	環境方針和環境意識培訓、ISO14001-2015標準
2、	本部門在環境管理體系中的職責
3、	本部門涉及的環境因素、重要環境因素及控制措施
4、	本部門涉及的目標、指標和環境管理方案及實施情況
5、	本部門應遵循的法律、法規和其它要求
各部門一般員工	1、	環境方針和環境意識培訓
2、	本部門涉及的環境因素
3、	環境管理手冊中的相關內容
4、	與本部門有關的程序文件和三級文件
重要崗位員工	1、	環境方針和環境意識培訓
2、	應遵循的法律、法規和其它要求
3、	本崗位的環境因素和重要環境因素
4、	掌握本崗位作業指導書、操作規程、應急準備和響應措施
5、	重要環境因素的控制措施，違規操作對環境產生的影響
新員工	1、	環境方針和環境意識的培訓
2、	參照上述培訓內容，根據所在崗位進行相應培訓
其他員工	環境方針和環境意識方面的培訓
相關方	本廠對其的環境要求
4．3培訓實施
4．3．1辦公室負責組織、協調、落實和監督實施培訓計劃
4．3．2高級管理層和內審員培訓由環境管理者代表提出培訓需求，由辦公室組織實施。
4．3．3各崗位人員培訓由各部門、車間按照培訓計劃自行組織進行，并填寫“培訓記錄”。
4．3．4當相關方不能滿足本廠的環境要求時，由供銷科與之聯系，辦公室負責對其有關人員進行適當培訓。
4．3．5負責組織培訓的部門按年計劃在培訓前填報“職工培訓申報審批書”
4．4培訓方式
外請教師授課、本廠逐級授課、崗位練兵、生產淡季集中培訓和有關人員外出培訓等。
4．5培訓管理
4．5．1本廠機關及各部門負責建立保存本單位“職工培訓記錄”，并根據培訓情況及時填寫。
4．5．2對經培訓合格的持證上崗人員，應填寫“崗位合格證書登記表”。
4．5．3辦公室會同各部門將新開展的培訓形成文件，并對培訓進行監控
4．5．4各負責培訓的部門要依據新確定的培訓需要和要求對培訓效果進行評價
5相關文件
a)環境因素識別、評價和更新程序；
b)信息交流控制程序；
c)對相關方環境施加影響管理程序。
6記錄
a)年度環境培訓計劃
b)職工培訓需求表
c)員工培訓、考核記錄

年度環境意識培訓計劃
起始時間	地點	培訓對象	主要內容	考核方法	負責部門	備注
						
						
						
						
						
						
						
						
						
						
編制：                        審核：                        批準：

職工培訓需求表
部門：
序號	培訓內容	培訓目的	培訓對象	培訓時間	備注
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
 
員工培訓、考核記錄
培訓內容		授課人	
時間		地點		課時	
培訓人員簽到：

培訓記錄：

驗證方式：
驗證結果：

信息交流控制程序
1目的
為了及時、準確地收集、傳遞及反饋有關信息，做好信息的管理，制定本程序。
2適用范圍
適用于本廠與環境管理體系的內部信息的傳遞與處理，以及與外部相關方的信息交流。
3職責
3．1辦公室、生產科、供銷科、技術科、質保科等部門及各車間負責對應相關方信息的收集。
3．2各部門、車間負責工作范圍內信息的傳遞與交流，并及時將有關環境信息反饋到辦公室。
3．3辦公室負責統籌本廠對內、外相關信息的傳遞與處理；保存和管理相關的信息。
3．4辦公室和生產科負責緊急事故方面信息的處理
3．5廠長主持管理評審，對體系的運行現狀進行總結交流。
3．6管理者代表向廠長匯報體系的運行情況及相關方的要求；辦公室將體系內部審核及管理評審的結果傳遞到各部門、車間。
4內容與要求
4．1內部信息交流
4．1．1內部信息內容
a)環境方針、環境管理體系運行情況；
b)有關法律、法規及其他要求的獲取和更新；
c)環境目標、指標和方案的完成情況及效果；
d)內部審核、合規性評價、管理評審、外部審核及環境監測結果、不符合、糾正措施和預防措施；
e)本廠人員培訓情況；
f)各管理層之間、各部門之間和各崗位之間的日常有關環境保護方面對于解決問題、協調行動、跟蹤實施計劃的溝通、常規報表及其他信息通報；
g)緊急情況信息；
h)重要環境因素控制情況；
i)合同方和供方提供的相關信息。
4．1．2內部信息交流方式
a)環境方針以培訓、會議、黑板報、意見箱、電子郵件等傳遞到全體員工；
b)管理者代表將本廠環境管理體系運行情況、目標、指標和方案實施情況及效果以文件形式通過管理評審向廠長匯報；
c)通過體系審核，各部門及各車間與管理者代表進行環境目標、指標、管理方案完成情況及效果、環境監測結果、不符合、糾正措施和預防措施的傳遞;
d)各部門及各車間在體系運行過程中產生的環境信息，通過電話、會議、各類報表和信息交流單等形式實施，信息交流單由各部門保存并實施，年終交辦公室歸檔；
e)辦公室將政府職能部門對本廠的環境監察和監測結果復印下來，傳達到有關部門、車間。
4．2外部信息交流
4．2．1外部信息內容
a)各有關部門接收到的有關環保法律、法規和其他要求；
b)上級環保機構有關信息；
c)來自相關方的投訴、抱怨，以及針對確定的不符合采取的糾正措施；
d)本廠的環境方針、目標、指標和組織關于持續改進和污染預防的承諾的對外宣傳；
e)本廠環境績效方面的信息；
f)有關突發環境事件的信息；
g)其它的相關信息。
4．2．2外部信息交流方式
a)有關部門接受到的外部信息，由接收部門填寫信息交流單并及時傳遞到辦公室，并由辦公室組織進行內部傳遞；
b)對相關方提出的投訴、抱怨，由辦公室根據信息內容傳遞到管理者代表，管理者代表落實到責任部門，責任部門將處理方案報管理者代表審核后廠長批準，于一星期內答復；
c)辦公室負責對外宣傳本廠的環境方針和環境績效。
4．3緊急情況信息交流
4．3．1在發生緊急情況時，廠長須立即召集有關人員進行研究按應急預案進行處置，并及時向當地環保行政主管部門和政府其它有關部門報告情況。
4．3．2當出現緊急情況時，當事人應采取應急響應措施，填寫記錄，同時報告辦公室和值班領導。
4．4記錄保管
本廠產生的各種內外部信息交流記錄當年內由產生部門保存，年終送辦公室歸檔，保存期限為三年。
5相關文件
a)法律、法規和其他要求控制程序；
b)內部審核控制程序；
c)管理評審控制程序；
d)應急準備與響應控制程序；
6記錄
a)內外部信息交流表
b)投訴、登記及處理意見表
 
內外部信息交流表
信息名稱	
主責部門		相關部門

信息內容陳述

要求：

備注：

投訴登記及處理意見表
接收部門		接收日期	
投訴單位（或個人）

投訴內容：

處理意見：

備注：

文件控制程序
1目的
對與環境管理體系有關的文件的建立、審批、發放、保存、更改、銷毀等進行控制，確保環境管理體系運作有章可循，使用的文件是現行有效版本。
2范圍
適用于環境管理手冊、程序文件、管理規定、記錄臺帳和支持性文件等環境管理體系文件的管理
3職責
3.1廠長負責批準發布環境管理手冊。
3.2管理者代表策劃、組織制定和修改環境管理手冊，并報廠長審核。
3.3辦公室負責組織人員進行手冊、程序文件和三級文件的編寫，經管理者代表審核報廠長批準后頒布實施。
3.4辦公室負責環境管理體系文件的控制，包括對策劃和運行環境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發放予以控制。
3.5各部門及車間負責本部門使用的與環境管理體系有關的文件的控制。
4內容與要求
4．1文件的編制
4．1．1管理者代表組織人員進行環境管理手冊的編寫。
4．1．2辦公室組織各車間相關技術人員進行程序文件的編寫。
4．1．3各部門、各車間負責三級文件的編寫。
4．1．4由辦公室對手冊、程序文件及三級文件進行編號。
4．1．4．1文件的編碼
a 管理手冊編號
DXC    EMS   Ⅰ 2016  
		年號
	管理手冊代碼
	環境管理體系
	企業代碼

b 程序文件編號
DXC    EMS   Ⅱ XX  
	程序文件順序號
	程序文件代碼
	環境管理體系
	企業代號
c 三級文件編號
DXC  EMS Ⅲ  XX  	
	三級文件順序號
	三級文件代碼
	環境管理體系
	企業代號
d記錄編號
DXC    EMS　 Ⅳ   XX   XX　　　　　　　　
                                         記錄順序號
	程序文件順序號
	記錄代碼
	環境管理體系
	企業代號
注：A/0為版本代號，如文件修改后版本為A/1、A/2….；版本修改后為B/0，
4．2文件的審批
環境管理手冊、程序文件發布前由管理者代表審核后，經廠長批準。
各部門及各車間編寫的文件及作業指導書，與辦公室會稿后，由相應的部門或車間負責人批準實施。
4．3文件的發放
文件在發放前應由辦公室統一編號、登記，所有受控文件在文件封面上加蓋“受控”章，非受控文件不加蓋任何印章。對策劃和運行環境管理體系所需的外來文件也要做出標識，并對其發放予以控制。
環境管理手冊、程序文件以及與環境有關的文件和資料由辦公室按分發號分發至環境管理體系所覆蓋的各部門、車間及相關人員。
文件與作業指導書由辦公室負責匯總，使用部門負責本部門下發的文件與作業指導書的分發控制。
文件發放時由領取人簽字，填寫《文件發放登記表》。
對環境管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都能得到相關文件的有效版本。
4．4文件的保存
4．4．1文件經審核批準后，辦公室存檔三份，各部門、各車間接收到體系文件時，填寫受控文件接收登記表。磁盤保存的應有備份、標記，由辦公室專人負責。
4．4．2如需借閱文件，需經辦公室負責人批準，并按期借閱，原版文件一律不得外借，防止文件丟失或損壞。
4．4．3使用部門所使用的文件要妥善保存，不得隨意涂改或畫線，不準隨意外借，如不慎遺失或損壞，應及時上報辦公室，辦理文件復領手續，辦公室填寫《文件發放登記表》。
4．4．4各部門及各車間建立文件和資料清單，負責本單位下發和使用的文件管理，便于查找追溯。
4．5文件的更改
4．5．1在體系運行過程中，如發現文件需要更改，由提出更改的部門填寫《文件更改申請單》，經管理者代表審批后組織修改。
4．5．2當文件所依據的有關法律、法規及其他要求有所更新時，辦公室負責組織對相應的文件進行修改。環境管理手冊、目標、指標和方案、程序文件需要更新時，要經廠長批準；三級文件的改動由各車間部門負責人負責審核批準。
4．5．3體系文件更改后由辦公室填寫《體系文件更改記錄表》，并下發到相關部門和車間。
4．6文件換版、作廢、銷毀
4．6．1文件由于大量更改而需要換版時，版號按字母A、B、C……排列，并由辦公室按原版的分發號及時收回更改前的版本。
4．6．2失效的文件要及時從所有的發放和使用場所收回并記錄，收回的文件如果作廢，集中銷毀處理，同時填寫《文件銷毀申請單》，作廢文件留用的加蓋“作廢”章做明顯標識，并與現行版本隔離存放，以防誤用。
4．7文件的評審
環境管理體系文件在組織每年進行內部審核、合規性評價和管理評審時對原文件是否適應進行評審，必要時進行修訂，修訂后的文件要由經過授權的審批人審批其適用性。
4．8所有的環境管理體系文件必須字跡清楚、內容完整、標明授控狀態、文件編號、編制人、審核人、批準人、發布日期、實施日期。
5相關文件及記錄
a）文件發放登記表；
b）文件更改申請單；
c）受控文件清單；
d）文件銷毀申請單
 
文件發放登記表
序號	文件名稱	編號	發放日期	接收者簽收	備注
				廠長
01	管代
02	辦公室03	生產科04	技術科05	質保科06	供銷科07	財務科08	
												
												
												
												
												
												
												
												
												
												
												
												
												
												
												
 
文件更改申請單
文件名稱		編號	
編制部門		編制日期		頁數	
更改原因：

申請人/日期：
更改前（可附頁）：

更改后（可附頁）：

審批意見：

審批人/日期：
通知部門：

受控文件清單
序號	文件編號	文件名稱	備注

文件資料銷毀申請表
文件名稱		編號		版本號	
編制部門		編制日期		批準者		份數

銷毀原因：

申請人/日期：

審批意見：

審批人/日期：

處理結果：

清潔生產實施控制程序
1目的
為了認真貫徹國家《清潔生產促進法》，在全本廠持續推行清潔生產，努力提高資源利用率，減少和避免污染物的產生，實現節能、降耗、減污、增效，提高企業市場競爭能力。
2適用范圍
適用于本廠生產和服務活動的全過程。
3職責
3．1廠長負責批準清潔生產方案，并提供資源。
3．2管理者代表負責策劃和組織，生產科、技術科及相關人員制訂清潔生產方案并對實施情況監督、檢查。
3．3生產科會同技術科負責新設備、新工藝的調研，選用資源利用率高、污染物產生量少的工藝和設備，對生產過程中產生的廢物和包裝材料盡可能的進行綜合利用和循環使用。
3．4生產科組織車間負責本車間清潔生產方案的實施，強化生產管理，切實杜絕生產過程中的跑、冒、滴、漏，努力減少原材料消耗和節約能源，保證一次產品合格率高于98%，成品入庫合格率100%。
3．5供銷科負責市場調研，評選合格供方，盡可能選用純度高、雜質含量低的原料，以提高產品利用率、減少污染物的產生量，從源頭上把好關。
3．6辦公室負責及時提供實施清潔生產所需的資源，做好各部門水、電和原材料消耗定額統計工作，并予以公布。
4清潔生產工作步驟
廠長委托管理者代表負責對原清潔生產審計工作班子根據人員變動情況和生產現狀作必要的調整，嚴格按照清潔生產審計手冊規定：
4．1籌劃和組織；
這是企業進行清潔生產審計工作的第一個階段，通過宣傳發動，使領導和廣
大員工對清潔生產有一個初步的、比較正確的認識，從而取得企業高層的支持和參與，組建清潔生產審計小組，制訂審計工作計劃和宣傳清潔生產思想。
4．2予評估；
予評估是清潔生產審計的第二個階段，是從生產全過程出發，對企業現狀進行調研和考察，摸清污染現狀和產污重點，通過定性比較或定量分析，確定出審計重點。
4．3評估；
評估是清潔生產審計工作的第三階段，通過審計重點的物料平衡，發現物料流失的環節，查找物料儲運、生產運行、管理以及廢棄物和排放等方面存在的問題，找出廢棄物產生的原因，從中尋找出與國內、外先進水平的差距，為清潔生產方案的產生提供科學依據，并提出和實施無/低費方案。
4．4方案產生和篩選；
根據評估階段的結果，制定審計重點的清潔生產方案，在分類匯總基礎上（包括已產生的無/低費方案），經過篩選確定出兩個以上中/高費方案供下一階段進行可行性分析；同時對已實施的無/低費方案進行匯總和內部驗收，并編寫清潔生產中期審計報告。
4．5可行性分析；
可行性分析是清潔生產審計工作的第五個階段，工作重點是在結合市場調查和收集一定資料的基礎上從方案的技術、環境、經濟三方面的可行性進行分析和比較，從中選擇和推薦最佳的可行方案。
4．6方案實施；
通過對選擇的最佳可行方案的實施，使企業實現技術進步，獲得顯著的經濟和環境效益，激勵企業推行清潔生產。
4．7持續清潔生產
主要是對前六個階段的工作進行全面總結分析，編寫清潔生產審計報告，并將清潔生產審計工作形成制度（包括審計成果），建立激勵機制和保證穩定的清潔生產資金來源，把清潔生產審計工作納入企業的日常管理軌道。在企業內不斷深入，長期堅持地推行下去，使企業實現可持續發展戰略，不斷提升企業在國內、外市場的競爭能力。
5相關文件
a)環境因素識別、評價和更新控制程序；
b)辦公管理制度；
c)采購控制程序（本廠環質量理體系文件）；
d)生產過程控制程序（本廠質量管理體系文件）。
6記錄
清潔生產審計報告
 
對相關方環境施加影響管理程序
1目的
對相關方環境施加影響，使其了解本廠的環境方針等環境方面事宜，以促使其自覺保護環境，改進環境行為。
2適用范圍
適用于對本廠工程合同方、物料供應商、廢料回收者、運輸廠商等相關方在環境管理方面的影響。
3職責
3．1供銷科、生產科、辦公室等部門分別負責對原輔材料、原輔材料供應商、設備、運輸廠商、廢料回收者等相關方進行評估并對其施加影響。
3．2辦公室負責組織對相關方的評估，并監督與檢查各部門對相關方施加影響的效果。
4內容和要求
4.1本廠可望施加影響的相關方主要有原輔材料供應商、運輸方、廢料回收者等。
4.2對相關方的評估
4.2.1管理者代表負責組織各有關部門、各車間對相關方按如下步驟進行評估；
4.2.1.1各部門、各車間填寫《相關方名錄》，初步評價可施加影響的相關方和影響方面。
4.2.1.2向可施加影響的相關方發放《相關方環境行為調查表》，調查相關方的組織概況、本廠合同額所占比率、工藝流程、污染源排放情況、能源資源消耗情況、運輸方式、包裝材料等方面的基本情況。
4.2.1.3與本廠重要環境因素相關聯或可能造成重大環境污染，各部門、
各車間根據調查結果認為可對其施加影響的相關方定為重點施加影響的相關方，
列入“重點施加影響相關方一覽表”中，該一覽表由辦公室和相關部門各保存一份。其他的未定為重點施加影響的相關方為一般施加影響的相關方。
4.3對相關方施加影響的方式
4.3.1各部門、各車間負責對各自對應的物料供應商、運輸廠商、廢料回收者等相關方提交本廠的環境方針與“相關方環境要求”，以合同協議或通報的形式對其施加影響，并進行不定期的環境檢查與跟蹤。檢查由管理者代表組織，每年不少于一次。對不符合要求的相關方提出整改意見，對因整改不符或拒絕整改可能造成嚴重污染或已經造成重大環境污染事故的相關方，有權做出減少訂貨、改變原材料、更換合作廠等措施對其施加影響。
4.3.2對可施加影響的相關方，由各部門每年以文書的形式向對應的相關方宣傳本廠的環境方針、環境保護常識等，不斷提高其環境意識。
4.3.3辦公室負責監督與檢查各部門對相關方施加影響的效果。對于正在進行施工的工程承包方，由工程委托方進行監督檢查。
4.3.4對相關方的投訴按照《不符合/糾正與預防措施控制程序》的要求進行處理。
5相關文件和記錄
不符合/糾正與預防措施控制程序
6記錄
a）相關方名錄；
b）相關方環境行為調查表；
c）重點施加影響相關方一覽表。
 
7附：對相關方環境要求
對相關方環境管理要求
環境保護是每個本廠進行生產、活動和服務時都必須考慮的問題。我們認識到，與其他經濟組織一起節約資源，保護生態、保護我們剌以生存和發展的環境是我們共同的責任。因此，在積極推進本廠技術和經濟許可范圍的環境保護行動的同時，為了加強與本廠相關方在環境保護方面的合作，實現污染預防以及環境行為的持續改進，對原材料、煤灰、包裝材料、設備供應商、運貨單位廢料回收等相關方特做出以下要求：
a）所提供的產品及產品的原材料、生產過程、服務應滿足（或設法滿足）國家、地方、行業的有關環境保護的法律法規要求；在保證質量的前提下，減少包裝材料或盡可能使用可再生利用的包裝材料。
b）在生產、活動或服務過程中排放的超標污染物（廢水、廢氣、固體廢棄物、噪聲等）應制定計劃、采取措施達到國家或地方的排入標準（每年都要有明顯的削減，直至達標）。
c）在生產過程中，應優先考慮采用無污染或少污染的生產工藝、生產與施工設備等，不得采用國家或地方已禁止使用的生產工藝、生產與施工設備。在施工過程中，采取必要的措施降低噪聲污染，并對施工現場的廢棄物妥善處理。
d）妥善儲運易燃易爆或有毒有害危險物品，應采取防范措施，防止在儲運、生產過程中發生火災或泄漏等事故，造成對環境的污染。在儲運過程中，應保證運輸車輛狀況良好，車輛排出的廢氣、噪聲及車輛沖洗廢水要符合國家規定的排放標準。在運輸過程中，不要影響廠區附近居民的生活。
e）為了督促相關方的環境保護行為，本本廠將對需重點施加環境影響的相關方進行不定期的監督與檢查，檢查的主要內容有：
1）是否理解本本廠的環境方針；
2）是否因環境保護問題受到相關方的投訴；
3）是否因環境污染事故受到上級主管部門或環保部門的處罰；
4）污染物排放是否達標，或已有明顯的削減。
對不符合要求的相關方，本本廠將積極提出建議請相關方加強環境管理和污染治理力度，對今后造成嚴重污染的企業或已經造成重大環境污染事故的企業，本本廠將會采取減少合同等措施以施加影響。
為了使地球有一個可持續的未來，我們期望所采取的旨在保護環境的活動得到各相關方的支持與配合。
 
相關方名錄
序號	企業名稱	相關方性質	可施加影響程度	負責人	聯系電話	地址	備注
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
重點施加影響相關方一覽表
序號	本廠相關部門	相關方單位	相關方性質	施加影響要求	可采取施加影響的措施	備注
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
							
填表：                     審核： 
相關方環境行為調查表
單位		地址	
法人		電話	
向本本廠供應的主要產品

使用的主要原輔材料及能源（電、煤、油、氣）

對環境可能產生的污染

有無治理設施

化工原料、易燃易爆物品和油品管理控制程序
1目的
規范化工原料（含試劑）易燃易爆物品和油品的采購置、儲運、使用、處置等，保證使用者的人身安全，消減或消除有害的環境影響。
2適用范圍
適用于對本廠所購置的化學危險品、易燃易爆物品和油品的采購、儲運使用和處置過程中可能造成的環境影響進行控制與管理。
3職責
3．1生產科負責化工原料、易燃易爆物品的使用、控制、儲存和銷毀。
3．2供銷科負責化工原料、易燃易爆物品和油品的采購工作。
3．3各車間、化驗室負責相關物品的使用、貯存、處置工作。
3．4辦公室負責對化工原料、易燃易爆物品和油品的采購、運輸、貯存使用過程是否符合相關規定，有否隱患進行監督檢查。
4內容和要求
4．1化工原料
4．1．1化工原料的購買
生產科、質保科會同倉庫根據生產計劃和化驗室需求，編制采購計劃，填寫采購計劃單，經本廠領導審核后，由供銷科統一采購，采購運輸和入庫按本廠ISO9001：2015質量管理體系相關規定執行。
4．1．2化工原料儲存
原料購入后，要根據各項材料的理化特性，按質量管理體系的有關規定執行登記入帳。并做到分類儲存、標簽明顯、堆放整齊，該降溫和冷藏的要按要求進行儲存，劇毒品要執行安全儲存規范。
4．1．3化工原料的領用
凡領用化工原料，要填寫領料單，用多少領多少，隨用隨領，使用前要進一步核對清楚，防止誤用。化學試劑領用后，配制的試劑要貼好標簽，標明名稱、濃度。
4．1．4化工原料的處置
過期的化工原料要分類填寫處置申請單，經本廠領導核準后，送有資質的固廢處理中心處置。化工原料的包裝材料（罐、袋、桶）能回收利用的由原供應單位回收，不能回收利用的按上款規定執行。
4．2易燃易爆物品
4．2．1易燃易爆物品的購置
由易燃易爆物品使用單位的負責人填寫“生產采購物資計劃”,經本廠主管領導審核后交供銷科購買。購進后經檢驗合格后填寫入庫單方可入庫。
4．2．2易燃易爆物品的存放
易燃易爆物品必須儲存在本廠指定倉庫或儲蓄罐內；并按《常用化學危險品貯存辦法》執行，同時填寫“易爆物品明細表”。
4．2．3易燃易爆物品的使用
使用和施工人員嚴格按作業指導書要求操作。
4．2．4易燃易爆物品的銷毀
經使用單位專業人員基本外觀檢驗不符合施工標準及返工確認失效的爆炸物品應封存，填寫“待銷毀易爆物品清單”，集中管理，并填寫“易燃易爆物品銷毀申請書”，由廠長批準后實施。
4．3油品
油品主要是潤滑油和柴油。
4．3．1油品的采購
供銷科按年計劃與生產要求進行采購，并向供貨方提出運輸安全要求，執行《對相關方環境施加影響管理程序》。
4．3．2油品的存放和使用
油品應按照“油品管理辦法”進行存放、使用。
4．3．3油品的處置
廢棄的油品、油桶由供銷科聯系供油單位進行回收利用，防止對環境造成污染。
4．4事故處理
出現緊急情況或事故時，按《應急準備和響應程序》執行。
5相關文件
a）應急準備和響應控制程序；
b）對相關方環境施加影響管理程序；
c）常用化學品貯存管理辦法
d）油品管理辦法
e）危險化學品事故應急救援預案。
6記錄
a）化工原料一覽表；
b）化工原料易燃易爆物品儲存領用記錄；
c）易燃易爆物品銷毀處置申請單。
 
化工原料一覽表
序號	品名	年用量	備注

化工原料、易燃易爆物品儲存、領用記錄
日期	物品名稱	單位	儲存量	領用量	領用單碼	領用人	批準人	結存量

易燃易爆物品銷毀處置申請單
品名		數量		所屬部門

銷毀原因：

申請人/日期：

審批意見：

審批人/日期：
處理結果：

新項目環境影響管理程序
1.目的
為預防因新、擴、改建及技術改造等建設項目的實施對環境可能造成不良影響，根據《環境影響評價法》的要求，對新建項目事先進行環境影響評價，提出預防或減輕有害環境影響的對策和措施，促進經濟、社會和環境的協調發展。
2.適用范圍
適用于本廠所有新建、擴建、改建和技術改造等工程項目。
3.職責
3．1生產科負責對新擴改建及技術改造項目“環評”和制訂“三同時”方案及實施的相關工作。
3．2辦公室負責新項目申報市環保部門，及項目“三同時”執行情況的監督管理。
3．3各部門在制定新、擴、改建及技術改造項目時，要將環保內容列入項目計劃并及時與技術科、辦公室溝通。
4．申報與環評
4．1技術科要將新上項目準備好資料，經廠長審核后，盡早向市環保部門報送，避免因環評可能耗費的時間影響新上項目的進度。
4．2有關職能部門要遵照市環保部門初審意見組織編制環境影響報告書（表）或填報環境影響登記表。
4．3新項目如需編制環境影響報告書（表）由技術科負責業務上配合環評機構開展工作。
4．4環評報告書（表）編寫過程中，生產科要組織有關部門積極配合編寫，報告書（表）編寫過程中及時將有關事宜報告廠長。
4．5環評報告書（表）編制完成后，正式上報環保行政主管部門審核批準。
5、“三同時”
5．1環評報告書（表）經市環保部門批準后，要嚴格執行“三同時”和其它審批意見。
5．2最高領導層對“三同時”的資源要給予支持和保證。
5．3“三同時”污染防治技術方案要經過技術論證，超過50萬元的項目要依法進行“招、投標”，委托有資質的單位設計、施工。
5．4辦公室要經常檢查監督“三同時”項目的進度和質量。
5．5試生產要按國家和地方環保部門有關規定執行。
5．6“三同時”試運行達標后，要申請批準項目的環保行政主管部門正式組織驗收。
5．7新項目通過“三同時”驗收后，污染治理設施，按治理設施操作規程由技術科列入正常管理，并確保達標排放。
5．8新項目正常生產后,按《清潔生產實施控制程序》開展清潔生產。
6相關文件
a）信息交流控制程序；
b）記錄控制程序；
c）清潔生產實施控制程序。
7記錄
a）環境影響報告書（表）；審批表
b）“三同時”驗收資料；
c）環境監測報告。（以市監測站監測報告為主）
 
水污染防治控制程序
1.目的
為認真貫徹執行《中華人民共和國水污染防治法》及相關法律法規，使本廠在生產生活中所產生的廢水排放達到國家或地方排放標準和總量控制要求，減少和防止廢水對環境造成的污染和危害。
2.適用范圍
本程序適用于本廠水污染防治工作及其相關的業務活動。
3.職責與權限
3.1廠長負責提供水污染防治工作所必要的資源。
3.2辦公室負責生產、生活及其它廢水集中處理的監督管理,確保達標排放。
3.3生產科負責廢水處理設施運行管理工作。
3.4辦公室會同生產科負責突發事故產生的有毒有害廢水排放的應急處理工作。
4.內容與要求
4.1防治對象
4.1.1本廠廢水主要有：電鍍廢水、車間地面沖洗水和生活廢水（包括辦公樓、食堂和廁所等生活設施排放的生活污水）。
4.2水污染防治監督管理
4.2.1公司生產廢水經管道排入廠污水處理設施，處理達標后排入水洞港內。
4.2.2為防止鍍槽出現異常情況，造成原料鍍液外泄和污水處理設施突然損壞停止運轉，公司應準備備用槽，以備應急排放收集，所有收集的廢水禁止未處理外排。
4.2.3為防止少量地面沖洗和設備洗滌水對環境造成污染，這類廢水統一排入污水池經物化處理，達標后方可排放，廢水排放執行《污水綜合排放標準》（GB8978—1996）表1第一類污染物排放標準：PH6—9，六價鉻0.5mg/L，總鉻1.5mg/L，總鎳：1.0mg/L，總鋅2.0mg/L，總銅：0.5mg/L，氰化物：0.5mg/L。
生活污水三級化廢池處理，外排廢水執行《污水綜合排放標準》（GB8978—1996）一級標準COD100mg/L，SS70mg/L。
4.2.4水污染處理設施必須保持正常運行，由生產科負責運行監督管理，因故檢修停用或拆除處理設施必須經廠長同意并事先上報市環保部門批準，方可停用或拆除。
4.2.5新、擴、改建項目要嚴格執行《新項目環境影響管理程序》，未經市環保部門批準，不得投入生產或使用。
4.3異常情況處理
4.3.1污染物排放濃度、數量、種類監測結果出現異常時，技術科要及時上報廠長，停止生產，找出異常原因，處理完畢后，方可正常進行。
4.3.2本廠在生產或運輸過程中發生事故或其它突發性事故排放和化學品泄漏油污等有害物質造成水體污染時，應嚴格執行《應急準備與響應控制程序》，立即采取防治污染危害的應急措施，通報可能受到水污染危害的單位和居民，并報告當地環境保護主管部門，接受調查處理。
4.4教育培訓
4.4.1對全廠員工要經常組織學習《水污染防治法》和《實施細則》以提高全體員工防治水污染的環保意識和執行法律法規的自覺性。
4.4.2生產科對水污染防治處理設施操作人員要進行上崗培訓，熟悉和掌握操作規程，保證設施正常運轉，并做好相關記錄，確保達標排放。
5.相關文件
a）能力、意識和培訓管理程序；
b）監測和測量實施控制程序；
c）清潔生產實施控制程序；
d）應急準備與響應控制程序；
e）新項目環境影響管理程序；
f）化工原料易燃易爆物品和油品管理控制程序；
g）含性評價管理程序。
6．記錄
a）污水處理記錄
 
污水處理記錄
項目
時間	開機
時間	源水
PH值	加藥量	處理后
PH值	停機時間	記錄者
			NAOH
(kg)	亞硫酸鈉(kg)	絮凝劑(kg)			
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
								
 
大氣污染防治控制程序
1目的
為認真貫徹執行《中華人民共和國大氣污染防治法》，使本廠在生產活動中所產生的廢氣排放達到國家或地方排放標準和總量控制要求，減少和防止廢氣對環境造成的污染和危害。
2適用范圍
本程序適用于本廠大氣污染防治工作及其相關的業務活動。
3職責與權限
3．1廠長負責提供大氣污染防治工作所必要的資源。
3．2生產科負責現有生產活動及新、擴、改建項目新增廢氣排放的污染防治排污申報及日常監督管理工作。
生產科負責突發事故產生的有毒有害廢氣的應急處理工作。
3．3辦公室負責行政和運輸機動車輛的尾氣排放防治工作和外包施工場地揚塵防治工作。
3．4各車間及相關部門負責本部門所產生的廢氣防治工作。
4內容與要求
4．1防治對象
4．1．1生產過程中向大氣排放的各種污染物；包括SO2、煙塵、各種酸、霧、鉻霧。
4．1．2機動車輛排放的尾氣；
4．1．3施工工地揚塵
4．2污染防治監督管理
4．2．1本廠向大氣排放的污染物，主要是少量無組織排放的HCL廢氣、鉻酸霧和燃燒鍋爐排放的煙塵、二氧化硫。HCL廢氣執行《大氣污染物綜合排放標準》（GB16297—1996）表2中規定的有組織排放15米高排氣筒二級標準最高允許排放濃度為100mg/m3，排放速率0.26kg/h，鉻酸霧最高排放濃度為
0.070mg/m3,排放速率0.008kg/h；煙塵、二氧化硫執行《鍋爐大氣污染物排放標準》（GB13271-2001）標準，煙塵200mg/m3SO2900mg/m3。
4．2．2生產科要加強對車間投加鹽酸時的科學管理，盡量減少酸霧的揮發。供銷科要選購含硫低的煤，每次購貨時，要由供應商提供煤炭部分化驗單，必要時進行抽檢，確保二氧化硫能達標排放；生產科要加強對鍋爐車間水封除塵設施的維護保養及時清除水封除塵池中的煙塵確保設施正常運行。
4．2．3辦公室在有基建工程時要認真督促施工隊伍做到文明施工，把揚塵污染控制在最小范圍。
4．2．5新、擴、改建項目有大氣環境污染的要嚴格執行《新項目環境影響管理程序》，未經市環保部門批準，不得投入生產或使用。
4．3異常情況處理
4．3．1污染物排放出現異常時，生產科要及時組織力量，找出異常原因，處理完畢后，方可正常進行；
4．3．2本廠在生產或運輸過程中發生事故或者其它突發性事件排放和泄漏有毒有害氣體時應嚴格執行《應急準備與響應控制程序》，立即采取防治廢氣污染危害的應急措施，通報可能受到廢氣污染危害的單位和居民，并及時報告當地公安、環境保護部門和本市公安、環保部門，接受調查處理。
4．4教育培訓
4．4．1對全廠員工要經常組織學習《大氣污染防治法》以提高全體員工防治大氣污染的環保意識和執行法律法規的自覺性；
4．4．2生產科對大氣污染防治處理設施操作人員要進行上崗培訓，熟悉和掌握操作規程，保證設施正常運轉，并做好相關記錄做到達標排放。
5相關文件
a）中華人民共和國大氣污染防治法；
b）靖江市機動車船排氣污染監督管理辦法；
c）教育培訓管理程序；
d）監測和測量實施控制程序；
e）清潔生產實施程序；
f)急準備與響應控制程序；
g)新項目環境影響管理程序；
h)化工原料、易燃易爆物品和油品管理控制程序。
6記錄
煙塵監測報告（以市監測站監測報告為主）
 
噪聲污染防治控制程序
1目的
為認真貫徹執行《中華人民共和國噪聲污染防治法》，確保本本廠排放的環境噪聲達到國家或地方排放標準要求，減少和防止噪聲對環境造成的污染和危害。
2適用范圍
本程序適用于本廠噪聲污染防治工作。
3職責與權限
3.1廠長負責提供噪聲防治工作所必須的資源。
3.2生產科負責生產、新、擴、改建設項目及生產設備噪聲標準排放管理工作。
4內容與要求
4.1防治對象
4.1.1新、擴、改項目及設備管理。
4.1.2設備運行產生的噪聲。
4.2噪聲污染防治監督管理
4.2.1噪聲污染執行《工業企業廠界噪聲標準》（GB12348—90）Ⅱ類標準，廠界外一米處晝間60dB(A)夜間50dB(A)。
4.2.2新、擴、改項目可能造成噪聲污染的工程或設備，項目實施部門應進行環境因素識別，并按《新項目環境影響管理程序》進行管理。
4.2.3設備購入、移動、大修或報廢時，由生產科進行監督管理。
4.2.4生產科要督促各車間和機修人員按要求做好設備的檢修保養工作，特別主要噪聲源真空泵、引風機和水泵等設備防止設備因螺絲松動，增大設備振動頻率和提高噪聲值，設備如有異常聲響要及時上報，檢查原因，拔除故障，并做好相應記錄。在班次安排上盡量做到少安排或不安排夜班生產。
4.3異常情況處理
廠內噪聲監測結果出現異常時，生產科要及時上報廠長，停止生產，找出異常原因，處理完畢后方可正常進行。
4.4教育培訓
4.4.1對全廠員工要經常組織學習《噪聲污染防治法》以提高防治噪聲污染的環境意識和執行法律法規的自覺性。
4.4.2噪聲防治處理設施操作人員要進行上崗培訓，熟悉和掌握處理程序，保證設施正常運轉，并做好相關記錄，確保達標排放。
5相關文件
a）能力、意識和培訓管理程序
b）監測和測量實施控制程序
c）清潔生產實施控制程序
d）應急準備與響應控制程序
e）新項目環境影響管理程序
6記錄
噪聲監測記錄（以市監測站監測報告為主）
設備檢修記錄（參照本廠ISO9001設備檢修記錄）
 
固體廢棄物防治控制程序
1目的
為認真貫徹執行《中華人民共和國固體廢棄物污染環境防治法》，使本廠在生產生活活動中所產生的固體廢棄物（以下簡稱廢棄物）排放達到國家或地方排放標準和總量控制要求，減少和防止固體廢棄物對環境造成的污染和危害。
2適用范圍
本程序適用于本廠廢棄物防治工作及相關業務活動。
3職責與權限
3.1廠長負責提供固體廢棄物防治工作所必要的資源。
3.2辦公室、生產科分別負責對各自管轄范圍內辦公、生活、生產過程中產生的廢棄物防治工作的監督管理。
4內容與要求
4.1防治對象
4.1.1新、擴、改項目在實施過程中所產生的廢棄物。
4.1.2產品生產過程中所產生的各類廢棄物主要有：鍍槽沉渣、殘液煤渣、化工原料包裝桶、電鍍污泥等，能循環利用，或綜合利用。污水處理裝置產生的污泥廢試劑瓶及生產中少量的廢液、殘料需委托有資質的單位單獨處理。
4.1.3辦公、生活中所產生的廢棄物，主要廢紙燈管、色帶、墨盒、硒鼓、剩余飯菜等和化糞池的沉淀物。
4.1.4檢修、停產過程中所產生的廢棄物，主要報廢的設備、管道、廢棉紗。
4.2廢棄物防治與監督管理。
4.2.1本廠所有產生廢棄物的場所和設施，要通過積極推行先進的清潔生產
工藝，降低物耗、能耗，努力提高廢棄物的循環利用率和綜合利用率，減少廢棄物的產生和污染。
4.2.2各部門、生產車間、倉庫、食堂要針對所產生的廢棄物進行分類管理、分類存放、分類處置，能利用的應盡量利用，能出售的應盡量出售，對需要處置的應由供應商回收或委托有資質的單位進行處理，要做好記錄。
4.2.3嚴禁不同種類的廢棄物混裝、混放，對有毒廢棄物，加標簽注明，并單獨存放。
4.2.4生產科應對生產過程中產生的廢棄物，按規定向當地環保部門提供廢棄物的產生量、流向、貯存、處理等有關資料。
4.2.5責任部門對廢棄物處置，必須隨時檢查監督，對違反規定者應及時予以糾正，并制定相應對策。
4.3異常情況處理
4.3.1廢棄物處置、排放出現異常情況時要及時上報廠長，找出異常原因，待制定出妥善相應對策后再進行處理。
4.3.2本廠在廢棄物處置過程中或處置后出現突發事故時，應嚴格執行《應急準備與響應控制程序》，立即采取防治污染危害的應急措施，通報可能受到的污染危害的單位和居民，并報告當地環保主管部門，接受調查處理。
4.4教育培訓
4.4.1本廠對全廠員工要經常組織學習《固體廢棄物污染環境防治法》，以提
高員工環保意識和執行法律法規的自覺性。
4.4.2對廢棄物處置的有關人員要進行上崗培訓，熟悉和掌握有關處置程序，確保廢棄物正常處置。
5相關文件
a）能力、意識和培訓管理程序；
b）監測和測量實施控制程序；
c）清潔生產實施控制程序；
d）急準備與響應控制程序；
e）新項目環境影響管理程序；
f）化工原料、易燃易爆物品和油品管理控制程序；
g）固休廢物管理規定。
6記錄
廢棄物處置統計表。
 
固體廢棄物處置統計表
分類	種類	廢棄物名稱	處置方法	備注

應急準備和響應控制程序
1目的
確定潛在的環境事故或緊急情況，做出應急準備和響應，并預防或減少可能產生的環境影響。
2適用范圍
適用于本廠生產現場和運輸過程中有可能發生的火災、泄漏、爆炸事故等緊急情況的應急處理。
3職責
3．1生產科負責應急準備和響應的控制。
3．2各部門和各車間負責本部門應急響應預案的制定和實施。
3．3生產科負責事故和緊急情況發生時現場調度和協調工作。
4內容及要求
4．1緊急情況
緊急情況	排放源或主控部門	設備名稱
火災	各部門、各車間	
爆炸	鍋爐房	鍋爐
化學品的泄漏	各車間、儲運	各種化學品儲罐
事故排放	污水處理站	污水處理設施
4．2應急預案的制定
4．2．1根據41中緊急情況涉及部門和各車間，負責制定相關的應急預案。
4．2．2應急預案的內容
a.可能發生緊急情況的部位、設備、材料。
b.負責部門及人員分工。
c.預計的環境影響。
d.設備的應急材料和設施以及位置圖。
e.如何報警、聯絡、應急措施、疏散線路。
f.事故的處理。
g.日常的管理和監控、消除隱患。
4．3應急準備和響應的實施
4．3．1各部門及各車間把應急預案發放到各個相關的崗位。
4．3．2辦公室、生產科和各基層車間負責人、安全員要定期對相關人員進行應急準備和響應培訓，執行《教育培訓管理程序》，使每個崗位的人員都知道本崗位可能發生的緊急情況和可能帶來的危險和環境影響，尤其是各自的職責。
4．3．3各部門每年要對應急預案進行不少于一次的學習，填寫“培訓記錄”。
4．3．4各部門及車間負責應急預案中要求的器材、材料和設施的維護和保養，保持其完好，填寫消防器材檢查卡。
4．3．5一旦有緊急情況對周圍環境已經造成較大影響，由辦公室及時向市環保部門通報事故情況、處理措施和可能的污染危害，填寫“環保檢查記錄”，記錄信息交流情況。
4．4應急預案的評審和修訂
4．4．1本定期評審
每年3月份對應急預案的適用性進行評審，必要時修訂。
4．4．2學習后的評審或緊急情況發生后的評審
在事故和緊急情況處理后以及應急預案學習后，由各部門和各車間對相應的應急預案進行評審和必要的修訂。
4．5記錄要求
各相關崗位都要保存應急準備和響應的有關記錄，并保存三年。
5相關文件
a）文件控制程序；
b）能力、意識和培訓管理程序；
c）化工原料易燃易爆物品和油品管理控制程序；
d）火災/爆炸應急救援預案
e)危險化學品事故應急救援預案
f)事故排放應急救援預案
6記錄
a）演習訓練記錄；
b）重大事故及緊急情況處理記錄；
c）潛在事故與緊急事態記錄表。
附：潛在事故地點、應急設施、器材位置圖。
 
演習訓練記錄
演習內容訓練	
時間

地點

參加人員

演習訓練
描述

演習訓練效果評價

填表人		演習負責人

重大事故及緊急情況處理記錄
發生時間：	發生地點：
事故類型：	估計損失：
重大事故及緊急情況描述：

責任部門：
日期：
原因分析：

生產科：
辦公室：
日期：
采取的措施：

責任部門：
管理者代表：
日期：
跟蹤驗證結果：

內審員：
日期：
 
潛在事故與緊急事態記錄表
部門	潛在事故/緊急事態	環境影響評價	在部門處理的事故	在全本廠范圍處理的事故	預防	應急設施
日常管理	應急行動	報告	應急準備演練
	（設置場所）
活動過程	環境因素	與法規要求比較	與相關方的比較	發生的可能性	發現的可能性	后果的嚴重性	評價值			預防措施	負責人	設施名稱	管理責任人	應急處置	擔
當
者	本廠內	本廠外	頻度	方法	負責人
																					
																					
																					
																					
																					
																					
 
潛在事故點（油庫）應急設施、器材位置圖

監測和測量實施控制程序
1．目的
對本廠環境體系的運營狀況特別是重要環境因素控制情況進行例行監測，以兌現本廠對環境方針的承諾，實現制定的目標、指標和持續改進，不斷提高本廠的環境績效。
2．適用范圍
適用于對本廠環境績效、重要環境因素、運行控制，應急準備和響應、目標、指標實現程度的監測和測量。
3．職責
3．1管理者代表負責組織并監督實施全本廠的監測和測量工作。
3．2辦公室負責對環境表現、目標、指標實現情況，體系運行的有效性，符合性的監督和檢查；辦公室負責能源資源消耗情況的統計分析；負責與本廠外的法定監測單位聯系，委托其進行污染源監督監測。
3．3生產科負責對運行控制、重要環境因素進行監測和測量；
3．4質保科負責對監測儀器按規定進行維修，校準和提供監測數據；
4．內容與要求
4.1監測和測量內容
4.1.1組織的環境績效
主要針對組織控制重大環境因素實施特性的有關結果和功效。為“三廢”排放是否達標，污染物排放總量和核定的排污總量是否相符，節能降耗消耗指標與年耗量，副產品的循環利用和綜合利用情況。
4.1.2運行控制的監測和測量
體系運行控制的監測和測量內容，只要是根據組織制定的程序文件，作業指導書的規定（或）要求，確定。主要包括：清潔生產審計情況，生產現場設備檢修維護保養跑冒滴漏控制，各類污染物的排放量和處理效果；對相關方施加影響的落實情況，應急和響應預案的培訓演練。對相關方投訴或抱怨的處理；固廢分類收集處理利用情況等方面。
4．1．3.目標指標實現情況的監控
組織制定的目標，指標，應對方案執行的每一個步驟和過程的執行情況每半年進行一次監督檢查，對目標指標的實現程序進行例行的監測。
4．2監測和測量的方法與頻率
4．2．1監測和測量時主要針對重要環境因素有關的關鍵特性，本著能量化的要進行量化測量、不能量化要作定性描述，一般監測和測量采用以下幾種方法：
a理化測定：通過儀器、儀表進行物理化學檢測，得到準確數據。如“三廢”排放量、處理量、污染因子處理前后排放濃度，用電量、用水量等，污染因子處理前后排放濃度的測定、取樣方法執行國家環境監測規范。
b統計分析：主要針對環境績效的評估如用水、用電單位產品消耗量，固廢排放量，回收利用率，無害化率、實現目標、指標，投資等。
c現場監督檢查：主要是對實施環境管理體系后的內部績效水準和運行控制等多個方面的檢查。
4．2．2監測如測量頻率
監測和測量頻率要根據國家和地方的相關法律法規要求和組織制定的相關程序文件，管理制度來確定。
a“三廢”排放，處理情況。廢水：每班監測一次，每月PH、六價鉻、總鉻、總鎳、總鋅、總銅、氰化物委托市環境監測站監測1次，鍋爐煙塵經常觀察，每周做一次煙氣排放黑度檢查記錄，二氧化硫每年委托市環境監測站監測二次。噪聲每年委托監測2次。
b目標指標進度完成情況和運行控制可結合組織安全檢查，環境衛生檢查每月至少一次。
c其它：設備檢查維護保養，儀器、儀表校準按ISO9001相關規定同步進行，消防設施每半年檢查一次。
5．相關文件：
a運行控制程序文件
b應急準備和響應控制程序
cISO9001監視和測量裝置控制程序
dISO9001基礎設施和工作環境控制程序
6．記錄
a體系運行情況檢查表
b目標、指標實施情況檢查表

體系運行情況檢查表
檢查內容	檢查結果
能源資源	1、水龍頭關閉、無跑、冒、滴、漏現象	
	2、人走燈滅，無長明現象，設備不使用時切斷電源	
	3、對于要求回收的紙張等，能按要求回收，無亂放現象	
法律法規	1、生產線考慮節能，相關法律法規熟悉	
	2、相關人員熟悉相關法規	
目標指標及方案	目標指標及方案實施完成或按步驟完成	
固體廢棄物	1、固體廢物分類回收，標識明顯，無混放、亂放現象	
	2、廢物處理記錄明確	
	3、危險廢物處理有記錄	
	4、廢舊手套使用后有無再利用，如：用來擦拭設備等	
化學品	1、危險化學品固定位置存放，密閉、無泄漏、倒置現象	
	2、使用人員、管理人員熟悉化學品特性	
	3、危險化學品廢棄包裝物按危險廢物處理，無隨意丟棄現象	
	4、化學品使用、存放場所配置相應的滅火器和應急物資	
	5、化學品進出管理臺帳按規定填寫	
	6、所使用的化學品保存方法在規定范圍內	
	7、化學品使用后，擰緊防止泄漏	
污水	1、廢水處理運轉情況	
	2、無廢棄化學品排入現象	
廢氣	1、煙塵、SO2監測、排放情況	
	2、停放車輛按要求熄火	
噪聲	1、主要設備運行正常，無異常噪聲	
	2、各類車輛在規定范圍內無喇叭鳴響現象	
消防安全	1、消防設施保持完好有效，滅火器點檢記錄齊全	
	2、通道暢通，應急燈完好，疏散標識明顯	
	3、各類電器開關上無纖維積灰，無電線破損現象	
現場6S管理	1、必要的通道應保持通暢，環境整潔，各類區域劃分明確合理	
	2、各崗位相關物品放置整潔合理，無與制造無關的物品存在	
	3、車間辦公室文件柜資料整齊有序，窗明幾凈，電線電網無雜亂現象	
部門		檢查人		日期	
不符合整改情況：

整改人：
 
目標、指標實施情況檢查表
序號	目標/指標	方案實施情況	檢查人	日期
1	每萬元產值節電3%、節水2噸、節煤3噸			
2	生產廢水達標排放			
3	鍋爐廢氣達標排放			
4	酸霧、鉻霧達標排放			
5	噪聲達標排放			
6	危險固廢委托處置			
7	火災、爆炸、事故性排放全年發生率０			
				
 
合規性評價控制程序
1．目的：
遵守適用的法律法規和其它要求是環境管理體系的一項核心承諾，定期評價組織對適用的法律法規和其它要求的合規性是衡量組織對法律法規和其它要求符合性的重要依據之一，也為組織及時識別需要改進的方面提高組織環境績效提供機會，確保保證體系運行持續有效。
2．適用范圍
適用于本廠環境管理體系覆蓋的產品生產、生活和服務活動所涉及的各個部門場所和過程。
3．職責：
3．1管理者代表負責組織籌劃合規性評價；
3．2辦公室負責合規性評價的具體事務，并做好記錄；
3．3各部門各車間負責人參加合規性評價。
4．內容與要求
4．1評價對象
a本廠獲取的適用的法律法規和其他要求的遵守情況
b合同方的要求
c組織根據其具體情況與自身要求自愿遵守一些法律法規要求之外的適合其活動、產品和服務的環境因素的要求；
d組織生產條件工藝發生變化后與法律法規的符合性；
e最新頒布的法律法規和其他要求的遵守情況。
4．2評價的方法
合規性評價可針對多項或單項法律法規和其它要求，評價合規性的方法可通過下述過程：
a審核
b文件和記錄評審
c文件設施的檢查
d面談
e對項目或工作的評審
f常規抽樣分析或試驗結果，驗證取樣或試驗
g設施檢查或直接觀察
4．3評價的頻次
本廠根據其規模、類型和復雜程度進行定期評審和在其它評價過程時結合進行合規性評價：
a由辦公室組織每年進行一次合規性評價；
b本廠在進行內審、管理評審和安全評價時將合規性評價列為工作內容。
c保存法律法規和其他要求評價結果的記錄。
5．相關文件：
a法律法規和其它要求控制程序
b監測和測量管理控制程序
c不符合糾正措施和預防措施控制程序
d記錄控制程序
e內部審核控制程序
f管理評審控制程序
6．記錄
a合規性評價通知單
c合規性評價簽到表
d合規性評價記錄
 
合規性評價通知單
評價會議時間：

評價會議地點：

參加部門、人員

評價目的、內容要點：

各部門評價準備工作要求：

編制：        審核：          批準：          日期：
 
合規性評價會議簽到表
年  月   日
姓名	部門	職務	姓名	部門	職務
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
					
合規性評價記錄
參加會議時間、地點：
參加人員：
評價記錄：
序號	法律法規和其他要求	適用的條款	合規性評價	備注
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
				
評價結論：
編制/日期：　　　　　　　　審核/日期：　　　　　　　批準/日期：
不符合、糾正措施和預防措施控制程序
1目的
對本廠環境管理體系進行監測和測量和合規性評價、內部審核、管理評審等過程中發現的不符合，采取糾正措施或預防措施，消除環境管理體系運行中實際存在的或潛在的不符合。
2適用范圍
適用于在環境管理體系運行中，對發現的不符合和潛在的不符合制定糾正措施和預防措施，并對措施執行情況跟蹤驗證實施。
3職責
3．1環境管理者代表負責對發現的不符合項進行調查分析，制定、落實糾正措施和預防措施，并負責將跟蹤驗證結果上報廠長。
3．2辦公室負責監測和測量內審、管理評審及評審中發現的不符合項的本廠重大環境污染事故的糾正措施和預防措施計劃制定的組織和實施，并負責所有糾正措施和預防措施驗證資料的歸檔。。
3．3各部門負責本部門發現的不符合項的原因分析，制定糾正、預防措施并實施，以及外審發現的不符合項糾正措施和預防措施計劃制定的組織和實施。
4內容與要求
4.1不符合的來源
a）監測和測量中發現的不符合；
b）內審、外審和管理評審中發現的不符合；
c）合規性評價發現的不符合；
d）相關方的抱怨；
e）環境污染事故及其他來源等；
f）對潛在問題的識別。
4．2潛在問題的識別
管理者代表要組織生產科、技術科、辦公室等部門用分析的方法對含有危險因素運行進行分析，識別出尚末發生，可能潛在的問題并對其制訂出預防措施。
4．3不符合的糾正和預防
4．3．1發現不符合時，須填寫“不符合報告”，并經不符合發生部門負責人確認。
4．3．2發生不符合的部門要綜合各方面的調查信息分析不符合產生的原因，有針對性地制定糾正措施和預防措施，同時組織相關人員進行評審，確保所采取的措施與問題和環境影響的嚴重程度相符，并將其實施和完成情況及時與辦公室溝通，以便組織跟蹤和驗收確認，填寫不符合報告驗證欄，防止不符合的再次發生。
4．3．3當發生不符合需其他部門配合時，發生不符合的部門應報告辦公室，由辦公室組織有關部門共同確定糾正措施和預防措施。
4．3．4當本廠環境目標、指標及方案發現不符合或違反法律法規時，由管理者代表組織相關部門進行原因調查分析，由各有關部門制定糾正措施和預防措施，并形成記錄，由廠長批準后限期完成。
4．3．5各部門負責本部門不符合的原因分析，制定糾正措施和預防措施并實施，由管理者代表組織進行跟蹤驗證。
4．3．6糾正措施和預防措施必須寫明實施及完成的時間、負責人、具體方法、步驟，由制定該措施的部門或車間負責執行。
4．4跟蹤驗證
辦公室對不符合糾正效果要跟蹤驗證，如達不到要求，應對所制定的糾正措施和預防措施進行分析，并由責任部門重新制定新的糾正措施和預防措施，由管理者代表組織實施，驗證效果。
4．5糾正措施和預防措施文件管理方面執行《文件控制程序》，并予以記錄。
5相關文件
a）信息交流控制程序；
b）監測和測量控制程序；
c）合規性評價控制程序；
d）文件控制程序；
e）內部審核控制程序；
f）管理評審控制程序。
6記錄
a）糾正措施和預防措施一覽表；
 
糾正措施和預防措施一覽表
存在（潛在）不符合事實描述及責任部門：

填表人：
日期：
產生原因分析：

責任部門負責人：
日期：
擬采取的糾正（預防）措施

責任部門負責人：管代：
日期：
整改情況：

責任部門負責人：
日期：
驗證結果：

驗證檢查負責人：
日期：
備注：

記錄控制程序
1目的
記錄是環境管理體系保持連續有效運行的證據，真實反映環境管理體系的運行情況，并體現可追溯性。
2適用范圍
適用于環境管理體系記錄的管理與控制。
3職責
3.1辦公室負責環境記錄的管理和控制。
3.2各部門及各車間按規定進行與本部門及本車間有關的環境記錄的編制、填寫、歸檔、保管和借閱。
4內容與要求
4．1記錄的組成
a）環境因素識別、評價記錄；
b）法律、法規及其他要求獲取記錄；
c）內、外部信息交流記錄；
d）監測和測量記錄；
e）培訓記錄；
f）不符合報告；
g）事故及處理記錄；
h）應急準備和響應記錄；
i）體系審核和管理評審記錄；
j）相關方抱怨及處理記錄；
k）設備維修檢查記錄；
l）合規性評價信息；
m）產品環境屬性信息（如化學成分和性質）；
o）關于實現目標和指標的證據；
p）許可證、執照或其它形式的法律授權；
q）檢查和較準活動的結果；
r）運行控制的結果（維護、設計、生產）。
4．2記錄的管理
記錄的編制要求：辦公室對各部門、各車間使用環境記錄格式進行審核后，按記錄編碼規則進行統一編號，已有的記錄可延用原有的編號，報辦公室備案登記。
4．3環境記錄的填寫
記錄填寫時，填寫人要用鋼筆或簽字筆填寫，字跡工整，記錄整潔。
記錄的信息應盡可能齊全、準確，齊全是指要詳細，能充分反映事件發生時的情況，準確是指要避免差錯。
記錄不允許隨意修改。若屬筆誤需修改時，在錯字上畫兩條橫線，在更改處的附近寫上正確的字，修改人必須蓋章或簽字。
4．4記錄的保管與歸檔
記錄的保管：各部門及各車間要指定專人或兼職人員對本部門的記錄進行管理，建立“環境記錄一覽表”。記錄要進行分類整理、裝訂成冊，以便查閱追溯。
記錄的歸檔：記錄的保存期限為三年。到保存期限時由本部門負責人批準后由本部門自行銷毀，填寫“文件銷毀申請單”。銷毀時應至少有兩人在場。
存檔記錄應由專人進行統一保管，并應注意存放地點的環境條件，進行適當的控制，以增加其自然存放的壽命。要特別注意防止人為損壞記錄，如：丟失、損壞、甚至燒毀。涉及本廠機密的有關文件應防止被盜竊。
5相關文件及記錄
文件控制管理程序
6記錄
環境記錄一覽表
 
環境記錄一覽表
序號	記錄名稱	編號	主責部門	保存期限

內部審核控制程序
1目的
驗證本廠內部環境活動是否符合要求，為保證環境體系有效運行及不斷得到完善提供依據。
2適用范圍
適用于本廠內部環境管理體系的內部審核。
3職責
3.1管理者代表職責
3．1．1每次內審計劃的審核、批準，并指定審核組長。
3．1．2審核組與受審核部門、車間之間關系的協調。
3.1.3審核報告的審核、批準。
3．2辦公室職責
3．2．1負責按計劃組成審核組進行內審。
3．2．2負責內審報告的打印、發放和存檔。
3．2．3負責不符合項糾正措施的審查和跟蹤驗證。
3．3受審核方職責
列入內審計劃的崗位或部門均為受審核方。其職責是：
3．3．.1確認對本部門、本崗位進行內審的計劃。
3．3．2做好接受內審的準備工作。
3．3．3指定聯絡人員，協助審核組完成審核計劃。
3．3．4確認不符合項。
3．3．5對不符合項的原因進行分析，按審核組要求制定糾正措施和預防措施，報廠長批準后實施。
3．4審核組職責
3．4．1審核組長職責
3．4．1．1協助辦公室組成審核組。
3．4．1．.2制定現場審核計劃，組織文件審核。
3．4．1．3組織審核員編制審核檢查表，準備現場審核記錄和不符合報告等工作文件。
3．4．1．4主持首次會議和末次會議。
3．4．1．.5控制現場審核氣氛和審核進度。
3．4．1．.6編寫并向辦公室提交審核報告、現場審核記錄等。
3．4．2審核員職責
3．4．2．1按審核組長的安排編制檢查表。
3．4．2．2按分工要求進行現場審核，填寫現場審核記錄。
3．4．2．3對不符合事實進行描述，填寫不符合報告。
4內容與要求
4．1審核計劃
4．1．1辦公室負責制定“內部體系年度審核計劃”，于每年3月份報管理者代表審批。
4．1．2內部體系年度審核計劃的內容：
a）審核的目的、范圍和依據；
b）受審核部門及審核時間。
4．1．3計劃的制定應考慮：所涉及對象的重要性及其影響和以往審核的結果，對各個部門及各車間所開展的環境活動每年至少進行一次內部體系審核。
4．1．4有以下幾種情況，必要時應進行計劃外的臨時審核：
a）法律、法規及其他外部要求發生變更；
b）相關方的要求；
c）發生重大污染或環境糾紛事故；
d）管理體系大幅度變更。
計劃外的審核由管理者代表臨時組織。
4．2審核前的準備
4．2．1審核組的組成：
a）審核組成員必須與被審核部門無直接的責任關系；
b）審核組成員必須是接受過內審員培訓并經管理者代表任命的內審員；
c）管理者代表指定具有內審員資格、并具有獨立工作能力的內審核員任組長。
4．2．2在審核前10天，由審核組長召開一次審核小組會議，明確審核實施計劃并進行任務分工。
4．2．3“審核實施計劃”的內容
a）審核的目的、范圍和依據；
b）審核組成員；
c）審核時間、具體日程安排；
d）受審核部門、車間及審核內容。
4．2．4審核組應提前一周將“審核實施計劃”以書面形式下達到受審核部門、車間。
4．2．5受審核部門接到計劃后應安排配合人員并做好準備工作，如果對審核項目和日期有異議，需在3天內通告審核組經協商另行安排。
4．.2．6審核組長根據審核實施計劃組織內審員編制“內部體系審核檢查表”。
4．3審核的實施
4．3．1文件的審查
a）審核員檢查與受審核部門的環境活動有關的程序文件、作業指導書等是否符合標準、手冊的要求，是不是現行有效的受控版本，并檢查其實施情況；
b）審核員檢查受審部門的記錄是否齊全并符合要求。
4．3．2召開首次會議，由審核組長向各被審核部門簡要地說明本次審核的目的、范圍、依據、步驟和審核方法，并確定配合人員。
4．3．3現場審核
4．3．3．1審核方法
a）面談：審核員根據檢查表與被審核部門負責人或當事人面談、提問。部門負責人或當事人的講話可作為證據，陪同人員的講話不能作為證據。
b）查文件和記錄：向被審核部門負責人或當事人索取相關文件和記錄，檢查記錄的完整性、真實性和一致性。
c）觀察現場：查看作業現場的環境、操作等是否符合要求。
4．3．3．2審核要求
a）記錄要詳細客觀，不符合要求可重查，根據要確切、詳細。
b）當場就要向受審核方指出不符合項。
c）取得受審核方確認后，可據此編寫不符合項報告。
4．3．4編寫不符合項報告
審核完畢，審核組整理審核記錄，并將審核結果在組內溝通，取得一致意見后，由審核員按照規定的格式編寫不符合項報告。
編寫的不符合項報告有以下四項要求：
a．不符合事實的陳述要求全面、清楚、正確，精煉地用文字表達出來；
b．為什么判為不符合；
c．不符合標準或相關文件的哪一條款要判斷準確；
d．不符合的類型和程度要在報告中表達清楚：
類型：①體系型②實施型③效果型
程度：②嚴重不符合②一般（輕微）不符合
4．3．5末次會議
現場審核結束后，審核組長應按計劃召開末次會議。末次會議由審核組長主持，審核組成員、受審核部門、車間領導及有關人員參加，一般應控制在一小時內。其主要內容應包括：
a）重申審核的目的和范圍；
b）說明審核的局限性；
c）宣讀不符合報告；
d）提出糾正措施和預防措施要求和建議；
e）宣讀審核結論，約定審核報告發放時間；
f）審核組長應安排內審員做好末次會議記錄。
4．4審核報告
4．4．1內審后一周內審核組長負責編制“內部體系審核報告”，交管理者代表批準后，發放至相關部門及相關車間。
4．4．2審核報告內容；
a）審核的目的、范圍和依據；
b）審核組成員和受審核方代表名單；
c）審核日期及審核計劃具體實施情況；
d）不符合項的數量、分布情況、嚴重程度逐一統計，以便于有針對性的的采取糾正措施和預防措施；
e）存在的主要問題；
f）體系有效性、符合性結論；
g）不符合項分布表。
4．4．3“內部體系審核報告”需提交廠長，作為管理評審的依據；內審相關記錄由辦公室部負責保存。
4．5糾正預防措施和跟蹤驗證
4．5．1不符合報告應及時傳遞給被審核部門負責人簽字認可，受審核部門接到不符合報告后，要組織人員進行原因分析，提出糾正措施和預防措施計劃和完成時間，并填寫在不符合報告原因分析及糾正措施欄，交回辦公室。
4．5．2辦公室先對糾正措施和預防措施進行審查，不符合要求的返回受審核部門重新制定，可行的經管理者代表審核、廠長批準后原件留存，復印一份交受審核部門實施。
4．5．3審核組長應組織內審員對受審核部門采取的糾正措施和預防措施的實施進行跟蹤驗證，直至措施完全落實，消除不符合產生的原因為止，并在不符合報告上填寫驗證記錄。
4．5．4審核組應將糾正措施和預防措施實施效果向管理者代表匯報。
5相關文件
a）監測和測量控制程序；
b）合規性評價控制程序；
c）不符合糾正和預防措施控制程序
d）管理評審控制程序
6記錄
a）內部體系年度審核計劃；
b）審核實施計劃；
c）內部體系審核檢查表；
e）不符合報告；
f）不符合項分布表；
g）內審首（末）次會議簽到表；
h）內部體系審核報告；
i）糾正措施要求表。
 
年度內部審核計劃
審核內容	□體系審核   □過程審核    □產品審核
審核依據	
審核組	組長：
	組員：

審核時間	
審核目的	□例行□追加
	目的：

追加原因：

擬搞		審批		日期	
發至部門

EMS內部審核實施計劃
1．目的
2．范圍
3．審核準則
4．審核組
5．審核日期
6．日程安排
受審核部門審核組
審核要素
時間	第一組	第二組
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
 
EMS內部審核檢查表
受審核部門		部門負責人		審核員		陪同人員		日期	
ISO14001：2015要求	客觀證據	Y	N
			
			
			
			
			
			
			
			
			
			
			
			
			
			
 
EMS不符合報告
受審核部門		審核日期	
發現問題地點		陪同人員	
不符合項事實描述

審核員（簽名）            受審核方確認（簽名）
不符合
□GB/T24001-ISO14001條款號
□環境管理手冊條款號
□程序文件條款號
□法律法規及其它要求條款號
嚴重程度□嚴重不符合□一般不符合
要求整改完成日期：   年   月    日
原因分析：

糾正措施：

實際完成日期：                受審核方負責人：
糾正措施評價：

驗證人（簽名）：                  日期：

環境管理體系不符合項分布表
序號	要素	廠
長	管
代	辦
公
室	生產科	技術科	質保科	供銷科	財務部	車間
1										
2										
3										
4										
5										
6										
7										
8										
9										
10										
11										
12										
13										
14										
15										
16										
17										
★:嚴重不符合；△：一般不符合；○：觀察項。

內審首（末）次會議簽到表
年  月   日
姓名	部門	職務職稱

環境管理體系內部審核報告
審核目的：
審核范圍：
審核日期：
審核依據：
審核經過及情況報告：

審核組長（簽名）：         日期：        批準人：         日期：
備注：

糾正措施要求表
審核依據
審核部門
審核員陪同人員日期
不符合事實描述

審核員       日期          受審核部門           負責人         日期
審核組同意受審核部門采取下列糾正措施：

完成日期
受審核部門           負責人          日期
認可（審核員）                       日期
批準（管理者代表）                   日期
糾正措施已經完成

受審核部門            負責人         日期
糾正措施已經驗證

審核員簽名                           日期

管理評審程序
1.目的
為確保本廠環境管理體系的適宜性、充分性和有效性，以滿足顧客的期望和法律法規的要求，編制本程序。
2.范圍
本程序適用于本廠領導及有關的各職能部門、車間，評審本廠環境管理體系，包括對環境管理方針，對環境目標指標及法律法規和其它要求合規性的評審。
3.職責
3.1廠長
3.1.1決定每年的管理評審日期及參加評審的人員和部門，責成管理者代表編制每年的管理評審計劃并審批下發。
3.1.2主持管理評審會，對討論的問題作出決定，指定有關部門實施。
3.1.3對管理評審中決定的重大事項的措施實施情況進行重點檢查督促。
3.2管理者代表
3.2.1根據廠長的批示，編制年度管理評審計劃，報廠長審批后下發各有關單位領導。
3.2.2組織好管理評審前的調查研究和資料準備工作。負責把內部審核的有關資料準備齊全，供管理評審討論。
3.2.3做好管理評審會議的組織工作，包括通知參加人員，做好討論記錄，并根據廠長決定編寫會議紀要，發至有關領導。
3.2.4協助廠長對各部門采取的糾正、預防和改進措施進行驗證。
3.3辦公室協助管理者代表做好會議籌劃、籌備、會務工作。
3.4各相關部門領導
3.4.1根據管理評審計劃做好調查和資料準備工作，供管理評審時討論。
3.4.2在管理評審會上積極發表意見，參加討論。
3.4.3負責管理評審中提出的糾正措施、預防措施的實施工作。
3.4.4積極配合其他部門工作。
4.工作程序
4.1管理評審計劃
4.1.1例行管理評審計劃
4.1.1.1例行管理評審每年進行一次，于每年十二月份對該年度環境管理體系的運行情況進行一次評審。
4.1.1.2管理者代表于每年10月份編制年度管理評審計劃，報廠長審批后，下發至各有關單位領導。
4.1.1.3管理評審計劃的內容應包括：
a.評審目的；
b.評審組織；
c.評審時間安排；
d.評審的內容；
e.評審的準備工作要求。
4.1.2臨時管理評審計劃
4.1.2.1在下列情況下，由廠長提出，制定臨時管理評審計劃；
a.當本廠的組織結構、生產工藝、資源發生重大改變與調整時；
b.當本廠發生重大環境事故或相關方有重大投訴或連續投訴時；
c.當法律法規、標準及其他要求發生變更時；
d.當廠長認為有必要時，如認證前的管理評審。
4.1.2.2管理者代表根據廠長指示，編制臨時管理評審計劃，提交廠長審批后下發至有關部門領導。臨時管理評審計劃內容參照例行管理評審計劃，但一般只針對4.1.2.1條中的某一具體事項制定。
4.2管理評審的內容
4.2.1管理評審的輸入:
a）以往管理評審所采取措施的狀況；
b）以下方面的變化：
1）與環境管理體系相關的內、外部問題；
2）相關方的需求和期望，包括合規義務；
3）其重要環境因素；
4）風險和機遇。
c）環境目標的實現程度；
d）組織環境績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：
1）不符合和糾正措施；
2）監視和測量的結果；
3）其合規義務的履行情況；
4）審核結果。
e）資源的充分性；
f）來自相關方的有關信息交流，包括抱怨；
g）持續改進的機會。
一般包括以下內容：
a.本廠的組織結構是否適宜？職責分工是否明確？部門之間的關系是否理順？接口是否清楚；
b.環境管理體系是否正常有效地運行？環境管理體系內外審中，暴露的主要問題是什么？薄弱環節何在；
c.相關方對本廠的環境質量有哪些意見或投訴？有否發生環境污染事故和環境糾紛？
d.環境方針、目標指標以及糾正、預防和改進措施的實施情況。組織的環境績效？
e.法律法規和其它要求是否合規？
f.以前管理評審所確定的跟蹤措施的實施情況；
g.可能影響環境管理體系的變化（如本廠組織結構、產品結構、資源發生重大改變與調整，相關法律法規、標準及其他要求發生變更）；
h.職工提出的對于本廠的清潔生產或環境管理體系改進的建議。
4.2.2管理評審的輸出要反映對以上輸入進行比較和評價的結果。
a.本廠的組織結構有否需要變動？職責權限有否調整？部門之間通過什么途徑有效溝通；
b.對環境管理體系的持續適宜性、充分性和有效性的評價；
c.法律法規和其它要求合理性評價結論；
d.環境方針、目標指標和方案執行情況是否正在實現，是否需要調整或更新；
e.環境管理體系的過程及相關文件是否有修正的需要；
f.相關方的投訴和抱怨處理和整改效果，相關方認可程度；
g.為環境管理體系各項活動配備的資源是否適宜、充分；
h.對環境管理體系的評價結果應采取哪些糾正、預防和改進措施。
4.3管理評審的準備
4.3.1管理者代表每年10月底根據廠長的指示，將擬好的管理評審計劃交廠長批準后分別發至相關部門。由部門負責人準備與本部門有關的評審所需的資料。
4.3.2管理者代表會同辦公室于11月底將各部門準備的資料分別進行收集整理，編寫管理評審會議的發言提綱，如環境管理體系試運行報告，內部審核報告、合規性評價報告、相關方投訴（或）檢舉報告等（以上報告也可由管理者代表責成相關部門編寫，由管理者代表審核）。
4.4評審
4.4.1廠長主持管理評審會議，宣讀管理評審計劃，強調管理評審工作的重要性，并提出對與會者的要求。
4.4.2參加評審的人員就評審的內容分別報告涉及本部門的工作內容（依據4.3.2條要求擬制的相關報告進行），并在會議上與會人員逐項評審。
4.4.3廠長根據評審會上各部門的發言作出結論，并對評審后的改進活動提出明確要求，如環境管理體系、資源、方針、目標是否需要調整？對評審中發現的問題責成相關部門采取糾正、預防和改進措施等。
4.4.4管理者代表根據評審會議記錄，進行整理、編寫《管理評審報告》，交廠長批準后下發至各相關部門。評審報告的內容包括：
a.管理評審目的；
b.管理評審依據；
c.管理評審日期；
d.參加評審人員；
e.評審內容及結論；
f.采取的糾正、預防和改進措施。
4.5糾正、預防和改進措施的實施和驗證
管理者代表會同相關部門，根據管理評審的結論和評審中發現的問題，填寫《糾正、預防和改進措施驗證表》，責成相關部門采取相應的糾正、預防或改進措施。
管理者代表會同相關部門對上述措施的實施情況進行跟蹤驗證。廠長對評審中決定的重大事項的措施實施情況，進行重點檢查督促。
4.6評審記錄
管理評審的相關記錄由管理者代表負責保存。
5.相關文件
a監測和測量控制程序
b合規性評價控制程序
c不符合糾正措施和預防措施控制程序
d內部審核控制程序
6.記錄表式
a環境管理體系評審計劃
b環境管理體系管理評審通知書
c管理評審會議簽到簿
d環境管理評審報告
 
環境管理體系評審計劃
評審準則：

評審目的：

時間：

地點：
參加人員：

主持人：
評審內容：

制定人：                審核人：               批準人：
日期：                  日期：                 日期：
 
環境管理體系評審通知單
評審會議時間：
評審會議地點：
參加人員：

評審內容：

編制：           審核：             批準：            日期：

管理評審會議簽到表
　年   月   日
姓名	部門	職能	備注

環境管理評審報告
1、	目的及評價事項：

2、	評審依據：

3、地點：
時間：
方式：
4、參審人員：
5、主持人：
6、評審內容：

7、評審結論：

8、改進項目及職責劃分、實施時間：

編制：                  審核：                批準：
日期：                  日期：                日期：
 
風險和機遇應對措施管理程序
1.目的
為建立風險和機遇的應對措施，明確包括風險應對措施風險規避、風險降低和風險接受在內的操作要求，建立全面的風險和機遇管理措施和內部控制的建設，增強抗風險能力，并為在質量管理體系中納入和應用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導。
2.范圍
本程序適用于在公司管理體系活動中應對風險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據，
3.定義
3.1風險：在一定環境下和一定限期內客觀存在的、影響企業目標實現的各種不確定性事件。
3.2機遇：對企業有正面影響的條件和事件,包括某些突發事件等。
3.3風險評估：在風險事件發生之前或之后（但還沒有結束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。
3.4風險規避：風險規避是風險應對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規避并不意味著完全消除風險，我們所要規避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。
3.5風險降低：通過采取措施以達到降低風險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風險，應將采取措施的記錄進行保留或者寫入文件進行歸檔，以便后期重復發生時作為改善的依據。
3.6風險接受：是指企業承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險、最適合于自留的風險事件。
3.7內部風險：企業內部形成的風險,例如戰略決策風險、環境風險、財務風險、管理風險、經營風險等。
3.8外部風險：由外部影響因素導致的風險，例如政策風險、市場需求風險和業務風險等。
3.9風險嚴重度：風險發生后其所產生的影響的嚴重程度。
3.10風險發生頻度：風險出現的頻率或者概率。
3.11風險系數：風險系數用于評定是否對已識別的風險采取措施，風險系數=風險嚴重度x風險發生頻度。
4.職責
4.1總經理：負責風險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓、信息獲取等。負責風險可接受準則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風險和機遇管理的評審。
4.2品管部：負責建立風險和機遇應對流程，并進行維護。負責按本文件所要求的周期組織實施風險和機遇的評審，落實跟進風險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進落實措施的有效性。
4.3各部門：負責本部門的風險和機遇評估，并制定相應的措施以規避或者降低風險并落實執行。
4.4業務：負責收集產品售后的風險信息及本部門的風險識別，負責制定相應的措施以規避或者降低風險并落實執行。
5.內容
5.1風險和機遇管理策劃
為全面識別和應對各部門在生產和管理活動中存在的風險和機遇，各部門應建立識別和應對的方法，確認本部門存在的風險，并將評估的結果記錄在《風險和機遇評估分析表》。
在風險和機遇的識別和應對過程中，責任部門應對可能存在風險的車間、生產過程和人員存在的風險進行逐一的篩選識別，風險識別過程中應識別包括但不限于以下方面的風險：
a.對產品適用的法律法規、客戶要求的變更造成的風險；
b.產品售后的風險；
c.過程失效的風險，包括：
---產品設計開發階段的設計失效風險；
---生產作業過程中的風險；
---人員、設備、工裝夾具、刀具對產品質量造成的風險。
5.2建立風險/機遇管理團隊
5.2.1建立分風險和機遇評估小組
風險識別活動的開展應是一次團體的活動，各部門在進行風險識別和評估過程中應通過集思廣益和有效的分析判斷下進行的，在此之前應建立一個“風險和機遇評估小組”，總經理應通過授權，賦予該“風險和機遇評估小組”以下的職責：
a.組織實施風險和機遇分析和評估；
b.制定風險和機遇應對措施并落實執行；
c.編制風險管理計劃；
d.組織實施風險應對措施的實施效果驗證。
在“風險和機遇評估小組”中，總經理應指派一名人員作為該小組的組長，負責規劃和安排風險和機遇的識別和應對的控制，并賦予評估小組組長以下職責：
a.策劃并實施風險和機遇的管理；
b.領導風險和機遇評估小組；
c.向總經理報告風險和機遇評估結果。
5.2.2風險管理團隊人員的任職要求
為確保參與風險和機遇識別和評估的人員，其人員資質符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風險和機遇的識別和制定應對相應的應對措施，風險和機遇評估小組人員應具備以下的能力：
a.熟悉其所在部門的所有流程；
b.有一定的組織協調能力；
c.熟悉本標準的要求，并依據本標準內容策劃風險分析和評估。
5.3風險管理計劃
評估小組組長應組織策劃風險管理計劃并編制風險管理計劃，指導操作風險識別和風險評估，以及對風險的可接受性準則規定，建立風險管理計劃時，應包含但不限于以下內容：
a.計劃的范圍，判定和描述適用于計劃的周期階段；
b.職責和權限的分配；
c.風險管理活動的評審要求；
d.風險的可接受性準則，包括危害概率不能估計時的可接受風險準則；
e.驗證活動；
f.有關生產和生產后信息收集和評審的活動。
5.4風險評估
對已識別的風險的嚴重度和發生頻度進行評價，其評價的要求應依據本程序所規定的評價準則進行評價確認，風險的嚴重度和發生頻度的確認用以確定風險系數，之后根據風險系數確定對風險應采取的措施。
5.4.1風險的嚴重程度評價準則
風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害程度，根據對潛在風險的評估量化,若潛在風險發生后，其會導致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風險產生后會導致的危害：
a.法律法規、產品及客戶要求；
b.風險發生時導致的人身傷害；
c.財產損失的多少；
d.是否會導致停工/停產；
e.對企業形象的損害程度。
注：在對風險進行嚴重程度判定時，推薦擴大分析風險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風險采取措施，以達到減少或部分消除風險乃至完全消除的目的。
為便于識別風險所帶來的危害程度，對風險的嚴重程度進行區分，風險嚴重度分為以下五類：
a.非常嚴重
b.嚴重
c.較嚴重
d.一般
e.輕微
下表為依據定義的風險影響和影響程度的多少進行量化，在對風險的嚴重程度進行評價時，下表作為評價風險嚴重度的準則：
嚴重
程度	描述	嚴重
等級
	法律法規、產品及其他要求	人身傷害	財產損失
（萬元）	停工/停產	企業形象	
非常
嚴重	違反法律法規、國際/國家標準、客戶標準	死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等	財產損失≥10	不可恢復	重大國際、國內影響	5
嚴重	違反省內標準、行業標準	受傷需要停工療養，且停工時間≥3個月	10＜財產損失≥5	需較長時間調整后才可恢復	省內、行業影響	4
較嚴重	違反地區標準	受傷需要停工療養，且停工時間＜3個月	5＜財產損失≥0.5	間歇性恢復	地區性影響	3
一般	違反企業標準	輕微受傷,包扎即可	財產損失＜0.5	可短時恢復	企業及周邊范圍	2
輕微	不違反	無傷亡	無損失	沒有停工	不影響	1
嚴重度判定過程中，當多個因素的判定其嚴重程度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據嚴重級別高的因素作為風險嚴重度進行判定。根據上表內容確定風險的嚴重度后，將嚴重等級數字填入《風險和機遇評估分析表》中。
5.4.2風險的發生頻率評價準則
風險的發生頻率是指潛在風險出現的頻率，為便于識別和定義，將風險頻度定義為5級，如下所示：
a.極少發生；
b.很少發生；
c.偶爾發生;
d.有時發生；
e.經常發生。
通過對上述的不確定因素進行評價風險發生的頻度，風險的發生頻率的評價以其可能發生的頻率進行量化確認作為風險的發生頻率的評價準則：
發生頻度	定義	等級
極少發生	發生概率≤0.001%	1
很少發生	0.001%＜發生概率≤0.1%	2
偶爾發生	0.1%＜發生概率≤1%	3
有時發生	1%＜發生概率≤10%	4
經常發生	發生概率≥10%	5
發生頻度判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發生頻度不一致時，應遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發生較為頻繁時，依據發生頻率較高的因素作為風險發生度進行判定。根據上表內容確定風險的嚴重度后，將嚴重等級數字填入《風險和機遇評估分析表》中。
5.4.3風險的可接受準則
風險可接受準則是通過計算得出的風險系數來判定風險是否可接受，通過對風險的嚴重度和風險的發生頻率評價后，通過計算風險系數確定是否對風險采取措施。風險系數的計算如下公式：
風險系數=風險嚴重度等級*風險頻度等級
風險系數的大小決定是否對風險應采取的措施，如下表要求:
發生頻度

嚴重度	非常少發生	很少發生	偶爾發生	有時發生	經常發生
非常嚴重	5	10	15	20	25
嚴重	4	8	12	16	20
較嚴重	3	6	9	12	15
一般	2	4	6	8	10
輕微	1	2	3	4	5
使用風險系數作為參考值，下表為風險風險系數的范圍及當風險系數達到一定值時應對風險采取的措施：
風險
系數	風險等級及應采取的措施
	風險等級	風險措施
15-25	高風險	應立即采取措施規避或降低風險
5-15	一般風險	需采取措施降低風險
1-5	低風險	風險較低,當采取措施消除風險引起的成本比風險本身引起的損失較大時,接受風險
風險的應對方式應根據實際情況進行篩選，當潛在的風險可有效的采取規避措施進行規避風險時，應制定風險規避方案，確認風險規避措施并予以執行，直至部分消除或完全消除風險。當尚無可行方案進行規避風險時,應采取有效的風險降低措施，降低潛在風險所帶來的影響。下表為識別風險系數后，對風險等級的判定應急應采取的風險應對措施對照表：
發生頻度

嚴重度	非常少發生	很少發生	偶爾發生	有時發生	經常發生
非常嚴重	一般風險	一般風險	高風險	高風險	高風險
嚴重	低風險	一般風險	一般風險	高風險	高風險
較嚴重	低風險	一般風險	一般風險	一般風險	高風險
一般	低風險	低風險	一般風險	一般風險	一般風險
輕微	低風險	低風險	低風險	低風險	一般風險
在進行風險分析和風險應對過程中，應保持風險措施的方案和實施結果的跟進應記錄，記錄的保持依據《文件與記錄管理程序》執行，風險分析和風險應對措施的詳細內容應記錄在《風險和機遇評估分析表》中，便于后續的查閱和跟進。
5.5風險應對
各實施部門應對所識別的風險進行評估，根據評估的結果對風險采取措施，從而達到降低或消除風險的目的，風險應對的方法包括：
a.風險接受；
b.風險降低；
c.風險規避。
對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風險的方法的成本高出風險存在時造成損失時，再選擇采取降低風險或者風險接受的風險應對方法。
5.5.1風險接受
是指企業本身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險，當出現以下情況時可采取接受風險的方法：
a.采取風險規避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；
b.造成的損失較小且重復性較高的風險；
c.既無有效的風險降低的措施，又無有效的規避風險的方法時；
d.按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數低于5的低風險。
5.5.2風險降低
風險降低即采取措施降低潛在風險所帶來的損壞或損失，風險評估實施單位應制定的詳細的風險降低措施降低風險，當出現以下情況時，可采取風險降低方法：
a.采取風險規避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；
b.無法消除風險或暫無有效的規避措施規避風險時；
c.按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數為5至15之間的一般性風險。
5.5.3風險規避
風險規避是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規避并不意味著完全消除風險，我們所要規避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。
5.5.4風險管理的監督與改進
風險識別和評估活動是用于識別風險并綜合考慮對風險應采取的有效措施，當風險系數過高時應采取風險進行規避或者降低風險，以減少風險所帶來的危害或損失。風險評估實施部門應制定詳細有效的措施并予以執行，在制定措施時，應考慮以下方面的內容：
5.6風險和機遇的評審
品質部應按制定的周期組織實施對風險和機遇的評審，以驗證其有效性。風險和機遇的評審應包含以下方面的內容：
a.風險和機遇的識別是否有效且完善；
b.風險應對措施的完成情況和進度；
d.對產品和服務的符合性和顧客滿意度的潛在影響。
5.6.1風險和機遇評審的策劃
風險和機遇評審應每年度至少實施一次評審（間隔不超過12個月），以驗證其有效性。當出現以下情況是，應當適當增加風險和風險評審的次數：
a.與質量管理體系有關的法律、法規、標準及其他要求有變化時；
b.組織機構、產品范圍、資源配置發生重大調整時；
c.發生重大品質事故或相關方投訴連續發生時；
d.最高管理者認為有必要評審時；
e.其他情況需要時。
5.6.2風險和機遇評審的實施
a.實施前的準備
在風險和機遇評審會議之前,各部門應整理本部門對風險和機遇分析的資料,包括風險識別風險評估和風險應對的內容以及風險應對所采取措施的結果等記錄進行匯總分析。
b.風險和機遇應是的實施
品質部按策劃的要求組織個部門實施對風險和機遇的評審，品質部應保留評審的記錄以及評審所確定的決議，包括后續的改善機會。風險和機遇的評審應形成包含但不限于以下方面的內容：
---風險評估報告；
---持續改進的機會；
---剩余風險分析及改進措施。
6.相關記錄
6.1風險與機會評價與應對策劃表
 
 
組織環境與相關方要求管理程序
1目的
為保證公司質量管理體系的策劃能實現預期的結果，識別、監視并評審與公司的宗旨、戰略方向相關的內外部環境；識別、監視并評審與公司質量管理體系有關的相關方期望或要求；根據內外部因素與相關方期望或要求，結合本公司已有的優勢和劣勢，識別出風險和機會；針對識別的風險和機會，策劃應對措施。
2范圍
適用質量管理體系所有相關的部門與過程。
3職責
3.1管理部：確定內外部環境因素和相關方期望或要求。
3.2總經理：批準風險和機會的應對措施。
3.3管理者代表：組織各部門進行內外部環境因素和相關方期望或要求的識別評價、并擬定應對措施，對結果進行審核整理。
3.4各部門：配合進行內外部環境因素和相關方期望或要求的識別評價、并擬定應對措施。
4程序
4.1組織環境管理
4.1.1在建立與持續改進質量管理體系時，公司將充分識別理解并考慮那些與公司的宗旨、戰略方向相關，并影響公司實現質量管理體系預期結果能力的內部和外部環境。
4.1.2內外部環境要素識別與評估：在每年的管理評審前，由相關部門負責人進行識別并評估其適用性,具體部門及識別項目如下：
a)管理部：內部（公司價值觀、企業文化、人員能力、體系運行、過程能力等），外部（地理位置、現存污染、法律、競爭、市場、文化、社會和經濟環境等）。
b)技術部：內部（產品、人員能力、知識、業績表現等），外部（法律、技術、競爭、社會和經濟環境等）。
c)銷售部：內部（產品、活動、服務、業績表現等），外部（法律、技術、競爭、市場、文化、社會和經濟環境等）。
d)管理者代表：內部（戰略、知識、人員能力、業績表現等），外部（社會和經濟環境等）
4.1.3各部門將識別結果登記在《組織內外部環境要素識別表》上，提交管理者代表進行匯總整理。
4.1.4內外部環境要素監測與更新：
管理者代表每年在管理評審前組織一次全面的內外部內外部環境要素識別與評審。另外各部門在獲得內外內外部環境要素信息變化時，應及時告知管理者代表，由管理者代表對《組織內外部環境要素識別表》進行修訂。
4.2相關方期望或要求管理
4.2.1相關方期望或要求識別與評估：
相關方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應商、銀行、工會、合伙人、競爭對手或社會團體或行業協會。在每年的管理評審前，由相關部門負責人進行識別并評估其適用性,具體部門及識別項目如下：
a)管理者代表：所有者、合伙人、競爭對手或社會團體。
b)采購部：外包加工方、供應商、競爭對手或社會團體。
c)銷售部：顧客、競爭對手或社會團體。
d)管理部：員工代表、附近企業及居民、銀行、工會、社會團體。
4.2.2各部門將識別結果登記在《相關方期望或要求識別表》上，提交管理者代表進行匯總整理。
4.2.3相關方期望或要求監測與更新：管理者代表每年在管理評審前組織一次全面的內外部內外部環境要素識別與評審。
4.2.4各部門在獲得內外部環境要素信息變化時，應及時告知管理者代表，由管理者代表對《相關方期望或要求識別表》進行修訂。
4.3每次管理評審前，管理者代表匯總企業內外部環境要素情況及相關方的期望與要求的相關資料，并提交管理評審。
5.相關文件
無
6.相關記錄
6.1相關方期望或要求識別表
6.2相關方需求和期望應對措施管理表

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